内控目标与原则 - 公司内控目标包括保证经营合法合规等[3] - 公司建立与实施内控遵循全面性等原则[4][5] 内控组织架构 - 董事会负责内控建立健全和实施[7] - 审计委员会监督内控[7] - 管理层组织内控日常运行[7] - 内审部执行内控[7] 内控活动与制度 - 公司内控活动涵盖销售及收款等环节[10] - 内控制度包括印章使用管理等制度[10] 主要内控内容 - 公司主要内控包括对控股子公司等的控制[11][12][13] 风险评估 - 公司应收集信息进行风险评估[15][16] - 识别内外部风险并确定承受度[15][16] - 识别内部风险关注人力资源等因素[16][17][18][19][20] - 识别外部风险关注经济等因素[21][22][23][24] - 采用定性与定量结合方法分析排序风险[24] 风险应对 - 根据风险分析结果确定应对策略[24] - 运用多种控制措施控制风险[23] - 重大业务和事项实行集体决策审批或联签制度[23] 预警与应急 - 公司应建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[29] 信息与沟通 - 公司需建立信息与沟通制度[31] - 应对内外部信息筛选等提高有用性[31] - 应将内控信息内外沟通反馈[31] - 利用信息技术促进信息集成与共享[32] 监督与披露 - 公司对内控制度落实情况定期和不定期检查[34] - 内审部工作资料保存时间不少于十年[32] - 董事会审议内控评价报告并与年报同时披露[33]

无锡锡南科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业会计准则 36 号—关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《无 锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则, 关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格 ...

董事任期与任职规定 - 董事每届任期不得超过3年，任期届满可连选连任[6] - 兼任经理等职务的董事及职工代表董事总计不得超过公司董事总数的1/2[6][16] - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[9] - 连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超总次数二分之一，董事应书面说明并披露[10] - 董事辞任，董事会2日内披露情况[10] - 董事辞职致董事会成员低于法定最低人数，辞职报告在下任董事填补空缺后方生效[11] - 出现董事辞职致董事会成员低于法定最低人数情形，公司60日内完成补选[12] - 董事出现不得担任董事情形，应在事实发生之日起30日内离职[12] 董事会组成 - 公司董事会由5名董事组成，设董事长1名，独立董事2名，职工董事1名[16] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[21] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需董事会审议[21] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超100万元需董事会审议[22] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[22] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[22] - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需董事会审议[23] - 被资助对象资产负债率超70％或单次财务资助金额等超公司最近一期经审计净资产10％，需董事会审议后提交股东会[24] 董事会会议相关 - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且出席会议的2/3以上董事同意[23] - 董事长应在接到提议或监管要求后10日内召集并主持董事会会议[29] - 董事会定期会议和临时会议通知分别需提前10日和3日发出[28] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前3日发出[32] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[34] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[36] - 会议表决实行一人一票，表决意向分同意、反对和弃权[41] - 董事会审议通过提案需超过全体董事人数半数投赞成票[41] - 有关联关系董事回避时，会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须无关联关系董事过半数通过[43] - 出席会议无关联关系董事人数不足3人时，提案应提交股东会审议[43] 会议记录与决议 - 董事会会议记录应包含会议日期、地点等内容[45] - 董事会会议记录需出席会议的董事等签字确认[47] - 董事对会议记录有不同意见可签字时书面说明，必要时报告或声明[47] - 董事会决议公告由董事会秘书按规则办理[49] - 决议公告披露前，与会人员等对决议内容负有保密义务[49] - 董事会决议涉及须经股东会审议事项或重大事项，公司应分别披露相关公告[49] - 董事长应督促落实董事会决议并检查情况，后续会议通报执行情况[49] 档案与规则 - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存[49] - 董事会会议档案保存期限为10年以上[50] - 本规则由公司董事会拟定并负责解释，修订需经股东会批准[53] - 本规则经股东会审议通过后生效，董事会有权制定修订案提交股东会审议[53]

股份转让限制 - 公司上市交易一年内，董事和高管所持股份不得转让[6] - 董事和高管离职后半年内，所持股份不得转让[6] - 公司上市满一年后，董事和高管新增无限售条件股份按75%自动锁定[10] - 公司上市未满一年，董事和高管新增公司股份按100%自动锁定[10] - 董事和高管自实际离任之日起6个月内，不得转让其持有及新增股份[12] - 董事和高管任期届满前离职，每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[17] 减持规定 - 计划通过集中竞价交易减持股份，应在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划[7] - 每次披露的减持时间区间不得超过6个月[8] - 减持数量过半或减持时间过半时，应披露减持进展情况[8] - 减持计划实施完毕后，应在2个交易日内向公司报告并公告[8] 增持规定 - 拥有权益股份达或超公司已发行股份30%但未达50%，自事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超2% [20][21] - 拥有权益股份达或超公司已发行股份50%，继续增持不影响上市地位[21] - 披露增持计划实施期限自公告披露之日起不得超6个月[21] - 增持计划实施期限过半时，应通知公司披露增持进展公告[24] - 属于特定情形，增持股份比例达公司已发行股份2%时等要通知公司并披露结果公告[22][25] - 通过集中竞价每累计增持2%，应披露进展公告且期间不得再增持[23] 股票买卖限制 - 买卖本公司股票及其衍生品种前2个交易日内填写问询函提交董事会秘书[7] - 公司董事和高管在年度报告等公告前特定时间内不得买卖股票[17] - 公司董事和高管买卖本公司股票需遵守“买入后6个月内不卖出，卖出后6个月内不买入”规定，否则收益归公司[29] - 持有公司股份5%以上股东发生短线交易行为参照上述规定执行[30] 其他规定 - 持有公司股份5%以上股东和董高不得从事以公司股票为标的的融资融券交易[28] - 公司回购股份注销致股东权益股份比例触及或跨越5%及5%整数倍，或持股5%以上股东权益股份比例触及1%整数倍，应披露变动情况[29] - 股东有权要求董事会30日内执行收回收益规定，否则可起诉[30] - 公司根据章程对董高股份转让有更严规定应及时披露[27] 违规处理 - 公司董事和高管违反制度，可通过警告、处分等方式追究责任[32] - 董事、高管、持股5%以上股东短线交易，董事会收回收益并披露[32] - 给公司造成重大影响或损失，可要求承担民事赔偿责任[32] - 触犯法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[32] - 公司对违规行为及处理情况记录并报告或披露[33] - 违规责任人应说明情况备案，造成重大影响需向投资者致歉[33]

无锡锡南科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保障股东权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《无锡锡南科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规，结合公司实际情况，制订 本制度。 （三）独立董事辞任导致董事会或其专门委员会中独立董事所占比例不符合 法律法规或《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员的离职管理。 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，董事、高 级管理人员可以在任期届满前提出辞任。董事、高级管理人员辞任应当向公司提 交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。 董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效 ...

2025 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：无锡锡南科技股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核算的 | 年期初占用资 2025 | 年度 月 2025 1-6 占用累计发生 | 月占用资 2025 年度1-6 | 年度 2025 1-6 月偿还累计 | 年 月 日 2025 6 30 期末占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 联关系 | 会计科目 | 金余额 | 金额 （不含利息） | 金的利息（如有） | 发生金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | 无 | | | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | | | | 小计 | - | | - | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | | - | | 前控股股东、实际控 | 无 | | | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 ...

无锡锡南科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 报告期内公司募集资金使用情况如下： 无锡锡南科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡锡南科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕729 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承 销商中信证券股份有限公司于 2023 年 6 月 14 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,500.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 34.00 元。截至 2023 年 6 月 20 日 止，本公司共募集资金 850,000,000.00 元，扣除发行费用 96,097,551.04 元（不含增值 税），募集资金净额 753,902,448.96 元。 截至 2023 年 6 月 20 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计 师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2023]000367 号"验资报告验证确认。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2025 ...

关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 20 日召 开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响 募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用不超过人民币 25,000 万元闲置募集资金（含超募资金，下同）和不超过人民币 35,000 万元闲 置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。现将具体情况公告如下： 证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编码：2025-024 无锡锡南科技股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金投资 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 一厂涡轮增压器核心部件产线升级 | 11,821.19 | 11,726.69 | | | 扩产技改项目 | | | | ...

证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2025-023 无锡锡南科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称公司）为进一步完善公司治理制度体 系，保持与新施行的相关法律法规有关条款的一致性，根据《公司法》、中国证 监会《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上市公司股东会规则》等法律法 规、部门规章、规范性文件的最新规定，并结合本公司实际情况，对《公司章程》 中相关条款进行了修订完善，并修订并通过了新的《公司章程》及其附件，本事 项尚需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议，并需经出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上通过。公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关 办理《公司章程》的变更、备案登记相关手续，具体修订情况如下： 一、制订新的《公司章程》 根据《公司法》、中国证监会《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上 市公司股东会规则》等法律法规、部门规章、规范性文件的最新规定，并结合本 公司 ...

证券代码：301170 证券简称：锡南科技 公告编号：2025-025 无锡锡南科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议 审议通过了《关于提请召开公司 2025 年第二次临时股东大会的议案》,现就本次 股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1.股东大会届次：2025年第二次临时股东大会 2.股东大会召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第十次会议审议通过，决 定召开2025年第二次临时股东大会，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4.会议召开时间： （1）现场会议时间：2025年9月12日下午15:00 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2025年9月12日上午 9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00； ②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2025年9 ...