人员信息申报 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[5] - 现任董事和高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内申报个人信息[5] 股份锁定规则 - 公司上市未满一年，董事和高级管理人员证券账户内新增本公司股份100%自动锁定[8] - 公司上市满一年后，董事和高级管理人员证券账户内年内新增无限售条件股份75%自动锁定[9] 股份转让规则 - 每年第一个交易日，以董事和高级管理人员上年最后一个交易日登记股份为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[9] - 某账户持有本公司股份余额不足一千股时，本年度可转让股份额度即为持有股份数[11] - 董事和高级管理人员在就任确定的任职期间，每年转让股份不得超过所持股份总数的25% [16] - 董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让[16] 违规处理 - 持有公司股份5%以上的股东、董事和高级管理人员违规买卖，公司董事会应收回所得收益并披露相关内容[12] 股份变动披露 - 董事和高级管理人员应在所持股份变动之日起2个交易日内公告相关内容[12] 增持规则 - 拥有权益股份达已发行股份30%但未达50%，一年后每十二个月内增持不超2%[18] - 拥有权益股份达已发行股份50%，继续增持不影响上市地位[18] - 增持计划实施期限自公告披露之日起不超六个月[19] - 增持计划实施期限过半，需披露增持股份进展公告[19] - 属于特定情形，增持股份比例达2%等情况需及时通知公司并披露结果公告和律师核查意见[20] - 通过集中竞价每累计增持股份比例达2%，需披露增持进展公告且期间不得再增持[20] 增持信息披露 - 股份增持结果公告需包含增持主体、增持情况等多项内容[21] - 完成增持计划或提前终止，需比照要求履行信息披露义务[22] - 公司定期报告发布时增持计划未完成，需披露实施情况[22] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持股份[22]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名，董事会秘书1名[3] - 兼任高级管理人员的董事不得超过公司董事总数的50%[4] 人员任免 - 总经理由董事长提名，董事会聘任；副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任；董事会秘书由董事长提名，董事会聘任[4] - 解聘总经理由董事长提建议，董事会决定；解聘副总经理、财务总监由总经理提建议，董事会决定；解聘董事会秘书由董事长提建议，董事会决定[4] 任期制度 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[5] 决策流程 - 占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元的日常经营事项，经总经理办公会审议后提交董事长决定[9] 会议制度 - 总经理办公会例会每半年至少召开一次，特定情形下三个工作日内召开临时会议[15] - 总经理办公会议原则上需1/2以上应出席人员出席方可举行[16] - 例会召开前两日征集议题，提前一天发通知[16] 制度拟定 - 总经理拟定涉及员工切身利益的规章制度，应先听取职工意见并提交总经理办公会讨论[10] 预算执行 - 公司正常行政支出由总经理提年度预算方案，经董事会批准后在权限内执行[21] 报告义务 - 公司出现特定情形总经理应及时向董事会报告[21] - 总经理应定期向董事会或审计委员会提交经营管理工作报告[21] - 总经理应向董事会报告多项事项，如决议执行、资产使用等情况[21] - 总经理应向审计委员会报告财务制度执行等事项[21] - 遇重大事故等总经理及高管应尽快报告董事长[22] 绩效评价 - 总经理及高管绩效评价由董事会负责组织[23] 生效修改 - 本细则自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[27] 记录保存 - 总经理办公会会议记录保存10年[19]

制度制定 - 制定制度完善公司规范运作，提高年报披露质量和透明度[2] 差错认定 - 财务报告重大会计差错资产、负债等占比超5%且绝对金额超500万元[5] - 其他年报披露重大差错担保、诉讼等金额占净资产10%以上[7] - 业绩预告重大差异变动方向不一致或幅度超20%且无合理解释[8] - 业绩快报重大差异数据和指标差异幅度达20%以上且无合理解释[8] 处理措施 - 年报披露有重大遗漏或不符应及时补充更正[8] - 责任追究形式有警告、内部通报批评等六种[12] - 董高及并表子公司负责人可附带经济处罚[12] 责任情形 - 追究责任人责任情形包括违反法律法规、制度等[10] - 从重处理情形包括情节恶劣、打击报复等[11] - 从轻处理情形包括阻止不良后果、主动纠正等[11] 其他说明 - 季度、半年度报告差错责任追究参照本制度执行[15] - 本制度经董事会审议通过后生效，解释权归董事会[15]

选聘规则 - 选聘会计师事务所需经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[2] - 审计委员会等可向董事会提聘请议案，过半数独立董事或1/3以上全体董事也可[5] - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[7] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明相关情况[9] 选聘程序 - 选聘程序包括审计委员会提要求、事务所报送资料、审计委员会审核、董事会审议、股东会审议、签订业务约定书[14] 调查与保存 - 审计委员会可多种方式调查事务所执业质量、诚信情况[10] - 选聘、应聘等文件和资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] 聘用期限与限制 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[12] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与审计[13] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行股票，上市后连续执行审计业务期限不得超2年[14] 信息披露与更换 - 公司应在年度财务决算报告或年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[19] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[19] 监督与处罚 - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[21] - 审计委员会发现选聘违规且后果严重，董事会可通报批评相关责任人[21] - 经股东会决议，可解聘会计师事务所，违约经济损失由公司直接负责人和其他直接责任人员承担[21] - 情节严重时，对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[21] - 注册会计师出具不实或虚假内容审计报告，审计委员会通报有关部门依法处罚[22] 信息安全 - 公司选聘时要加强对会计师事务所信息安全管理能力审查，设置信息安全保护条款[24]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 六种情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] 提案规则 - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提提案，1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[15] 通知规则 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[15] 投票规则 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] 股权登记规则 - 股权登记日与会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，确认后不得变更[18] 延期取消规则 - 发出股东会通知后无正当理由不应延期或取消，若有此情形，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[21] 特殊提议规则 - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会，董事会10日内反馈[8] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[9] 记录保管规则 - 股东会记录保管期限为10年[32] 决议通过规则 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[33] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[33] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[35] 股份表决权规则 - 股东买入超规定比例有表决权股份，买入后三十六个月内该部分股份不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[37] 投票权征集规则 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[37] 关联交易表决规则 - 关联交易事项表决需出席会议非关联股东所持表决权1/2以上通过，涉及特定事项需2/3以上通过[39][40] 董事提名规则 - 非职工代表董事候选人由董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上股东提名[42] 累积投票制规则 - 选举两名以上独立董事或单一股东及其一致行为人拥有权益股份比例在30%及以上选举2名以上董事时实行累积投票制[42] 董事选举投票规则 - 董事候选人数可多于拟选人数，但股东投票候选人不能超拟选人数，所分配票数总和不能超拥有选举票数[43][44] - 独立董事和非独立董事实行分开投票，选举时选票数按规则计算[44] - 当选董事最低得票数须超过出席股东会股东所持股份总数半数[44] 表决规则 - 股东会对提案逐项表决，同一事项不同提案按时间顺序表决[45] 计票监票规则 - 股东会对提案表决前推举2名股东代表计票和监票，审议事项与股东有关联关系的相关股东及代理人不得参加[46] 实施提案规则 - 公司在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本提案[49] 文件保管规则 - 股东会会议文件由董事会秘书保管，保存期限为10年[54]

委托理财审批 - 额度占最近一期经审计净资产10%以上且超千万元，需董事会审议披露[7] - 额度占比超50%且超五千万元，董事会通过后报股东会审议[7] - 审批以闲置资金最近12个月累计发生额合计计算[7] 委托理财管理 - 财务中心负责方案论证、选受托方等日常管理[10] - 结算后10日内书面报告前12个月购买情况[11] 委托理财监督 - 审计部日常监督委托理财情况[13] - 独立董事、审计委员会有权检查[13] 委托理财披露 - 提交董事会审议后及时披露[18] - 出现募集失败等情形及时披露进展和措施[14] 公司制度相关 - 制度依国家法规执行，冲突时以法规为准[17] - 制度由董事会解释、审议批准生效及修改[17] 其他信息 - 公司为吉安满坤科技股份有限公司[18] - 时间为2025年7月[18]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产2%属内幕信息[8] 信息报备与自查 - 内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[12] - 公司披露重大事项按情况报送或补充提交知情人档案[13] - 定期对内幕信息知情人买卖股票情况自查[24] 保密与责任追究 - 控股股东等筹划重大事项前做好保密预案并签协议[22] - 与获取内幕信息外部方明确保密义务[22] - 违规泄露信息公司追究责任或保留法律追责权利[24] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，修订相同[30] - 制度由董事会负责解释[31]

投资范围与审议 - 对外投资包括货币资金、股权等出资及委托理财等活动[2] - 5000万元以上除股票等以外的风险投资需提交股东会审议[8] - 股票及其衍生品等投资需经董事会审议通过后提交股东会，且需全体董事2/3以上和独立董事2/3以上同意[10] 投资管理 - 董事会战略与可持续发展委员会为对外重大投资专门预审机构[15] - 财务中心负责对外投资的资金和财务管理[17] - 内部审计部负责对外投资的定期审计工作[15] 投资原则与操作 - 公司应尽量避免风险投资，确需进行时只能使用自有资金[17] - 满足特定情形公司可回收对外投资[20][21] - 满足特定情形公司可转让对外投资[22] 监督与责任 - 董事会应定期了解重大投资项目执行进展和效益情况，出现问题需查明原因等[24] - 内部审计部应建立对外投资内部控制监督检查制度并及时报告[24][25][26][27] - 出现违规行为致投资失误和资产损失将视情节处分，构成犯罪移交司法[27] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[32] - 本制度由公司董事会负责解释[33] - 本制度经公司股东会审议通过生效，修改亦同[34]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，占比不低于董事会成员三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 特定持股股东及其亲属、有违法违规记录等人员不得担任[8][9] - 原则上最多在3家境内上市公司担任该职[10] - 连续任职不得超过6年[14] 独立董事提名与选举 - 董事会、1%以上股东可提候选人[12] - 股东会选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[14] 独立董事职务解除与补选 - 履职不达标等情况董事会应解除职务，不符比例应60日内补选[15][16] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体过半数同意[19][21] - 发表意见应明确清晰[19] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次，2名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[23] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[24] - 工作记录等资料保存10年[25][31] 独立董事专门会议 - 半数以上可提议召开，需半数以上出席，决议全体过半数同意通过[28] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响股东[37] - 中小股东指持股未达5%且非董事高管股东[37] 公司保障措施 - 指定秘书协助履职，保障知情权[31][33] - 承担费用，可建责任保险制度，给予津贴[34][35][36]

担保原则与审批 - 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则，需经股东会或董事会审议[4][5] - 为其他主体担保需对方提供反担保，数额对应[5] - 董事会权限内担保需2/3以上董事和2/3以上独立董事同意[15] 担保流程 - 批准后由董事长或其授权人签合同，需持相关决议和文件[16] - 担保合同签署7日内报送财务中心备案[18] - 30日内未签合同，再办理需重新审批[18] 担保管理 - 财务中心指派人员管理，定期报告被担保人情况[19] - 债务到期展期或合同变更需重新审核[19][20] 风险处理 - 被担保人未还款等情况，财务中心通报，董事会降损[23] - 被担保人不能履约，启动反担保追偿并通报[24] - 公司担责后追偿并披露情况[22] 责任追究 - 董事对违规担保损失担连带责任[24] - 越权审批致损失追究法律责任[26] - 责任人涉嫌犯罪移送司法[26] 制度说明 - 制度由董事会解释，按国家规定执行[29] - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[30] - 制度涉及吉安满坤科技，时间为2025年7月[31]