合规相关 - 现场检查对应期间为2024年1月1日 - 2024年12月31日[1] - 现场检查时间为2025年4月18日[1] - 公司上市后六个月内建立内部审计制度并设部门[2] - 审计委员会至少每季度开一次会审议报告等[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内审工作[2] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金情况[2] - 公司募集资金到位后一个月内签三方监管协议[3] 业绩与承诺 - 公司业绩无大幅波动，与同行比无明显异常[3] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[6]

国泰海通证券股份有限公司 关于江苏扬电科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为江苏 扬电科技股份有限公司（以下简称"扬电科技"或"公司"）的持续督导机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对扬电科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）向特定对象发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏扬电科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1223 号），公司向特定对象发行人 民币普通股（A 股）24,890,190 股，每股面值 1 元，发行价格为 20.49 元/股，募 集资金总额为人民币 509,999,993.10 元。2023 年 7 月 12 日 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于江苏扬电科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：扬电科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐亦潇 | 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：吴熠昊 | 联系电话：021-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于江苏扬电科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为江 苏扬电科技股份有限公司（以下简称"扬电科技"、"公司"或"发行人"）首次 公开发行股票并在创业板上市及向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求， 就扬电科技使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表 如下核查意见: 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏扬电科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1223 号），公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）24,890,190 股，每股面值 1 元，发行价格为 20.49 元/股， 募集资金总额为人民币 509,999,9 ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行24,890,190股A股，募集资金总额509,999,993.10元，净额为503,702,926.88元[9] - 截至2024年12月31日，募集资金置换金额7,046.81万元，直接投入项目金额4,231.78万元，永久补充流动资金15,000.00万元[10] - 截至2024年12月31日，购买银行理财产品99,000.00万元，赎回88,000.00万元，收益264.43万元，银行存款利息674.36万元，手续费支出0.32万元[11] - 截至2024年12月31日，募集资金专项账户余额14,030.17万元，闲置理财产品未赎回余额11,000.00万元[11] 项目投入情况 - 募集资金净额为50370.29万元，本年度投入2656.74万元，累计投入26278.59万元[20] - 新型高效节能输配电设备数字化建设项目累计投入11163.41万元，投入进度43.44%，预计2026年11月达到预定可使用状态[20] - 储能及新能源箱式输变电系列产品智能制造项目原承诺投资10300.00万元，调整后为9670.29万元，累计投入115.18万元，预计2027年5月达到预定可使用状态[20] - 补充流动资金项目累计投入15000.00万元，投入进度100%[20] 其他情况 - 2023年7月，公司与多家银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》[12] - 报告期内公司未变更募集资金实际投资项目[13] - 2023年12月，公司完成募集资金置换金额7,046.81万元[14] - 报告期内公司未用闲置募集资金临时补充流动资金[14] - 2024年4月，公司同意用不超25,000万元闲置募集资金进行现金管理[14] - 因募集资金净额少于募投项目拟投入金额，公司调整募投项目总投资额[22] - 募投项目因内外部因素建设进度延缓，预定可使用状态日期延长[20] - 项目相关情况均无重大变化[20][22] - 公司暂未使用的募集资金存放于指定专户，将按约定用途使用[22]

二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) GongZheng Tianye Certified Public Accountants,SGP 内部控制审计报告 苏公W[2025]E1140号 江苏扬电科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了江苏扬电科技股份有限公司（以下简称扬电科技）2024年12月31日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是扬电科技董事 会的责任。 公证天业会计师事务所 （此页无正文，为公证天业会计师事务所（ ...

关联交易情况 - 公司持有伊美飞公司51%股权，为联营子公司[1][6] - 2025年度与伊美飞关联交易预计3.028亿元（不含税）[2] - 2024年无关联交易业务发生[4] 交易审议与意见 - 2025年关联交易预计已通过董、监事会，待股东大会审议[3][11] - 独立董事认为关联交易合规，不损害公司和股东利益[10] - 保荐机构对预计事项无异议，需股东大会通过方可实施[11]

苏公 W[2025]A367 号 江苏扬电科技股份有限公司全体股东： 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 审 计 报 告 一、审计意见 我们审计了江苏扬电科技股份有限公司（以下简称扬电科技）财务报表，包括2024 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，扬电科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了扬电科技2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公 司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准 ...

江苏扬电科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为江苏扬电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独立董 事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》、《深交所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》等规定和监管部门要求，认真履行独立董事职责，恪尽职守， 勤勉尽责。按时出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，参与议题讨论， 对董事会的相关事项发表独立意见，发挥独立董事作用，维护公司和全体股东的合法 权益。推动公司规范运行，持续健康发展。 现将本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 郭民，中国国籍，1970年出生，无党派人士，无境外永久居住权，工商管理硕士，中国 注册会计师，税务师，资产评估师，高级会计师，泰州市注册会计师协会副会长，江苏省注 册会计师协会第五届理事会理事。现任泰州光明会计师事务所有限公司执行董事兼总经理， 兼任苏中药业集团股份有限公司董事、泰州苏中企业管理有限公司董事、江苏太平洋精锻科 技股份有限公司董事。 （二）独立性说明 ...

（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 杜朝运，中国国籍，1973年出生，中共党员，无境外永久居住权，金融学博士，泉州 师范学院商学院教授，厦门大学经济学院博士生导师，福建省金融学会理事，福建省新世 纪优秀人才，泉州市哲学社会科学领军人才，江苏扬电科技股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司第二届董事会的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规中对独立 董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 江苏扬电科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为江苏扬电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独立董 事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》、《深交所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》等规定和监管部门要求，认真履行独立董事职责，恪尽职守， 勤勉尽责。按时出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，参与议题讨论， 对董事会的相关事项发表独立意见，发挥独立董事作用，维护公司和全体股东的合法 权益。推动 ...