| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 （不含增值税）人民币 6,356.53 万元，募集资金净额为人民币 52,545.95 万元， 天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 14 日对公司首次公开发行 股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2021〕157 号）。 根据《湖北祥源新材科技股份有限公司创业板首次公开发行股票并在创业板 上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"新材料技术研发中心建设项目"已 达到预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司 拟将节余募集资金永久补充流 ...

关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 | | | 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次 会议审议通过了《关于提请召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 1 月 9 日召开公司 2025 年第一次临时股东大会。现将有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025年第一次临时股东大会 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开、召集程序符合有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议日期与时间：2025年1月9日（星期四）下午14:30； （2）网络投票日期与时间：2025年1月9日（星期四）； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年1月9日 （星期四）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1 ...

华林证券股份有限公司 关于湖北祥源新材科技股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为湖北祥源新材科技股 份有限公司（以下简称"祥源新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关规定，对公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕838 号）同意注册，祥源新材首 次公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,974,514 股，每股面值 1.00 元，发行价 为每股人民币 32.77 元。募集资金总额为人民币 58,902.48 万元，扣除发行费用 总额（不含增值税）人民币 6,356.53 万元，募集资 ...

一、已履行的相关审批程序 （一）2022 年 6 月 21 日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监 事会第六次会议，审议通过了《关于<湖北祥源新材科技股份有限公司 2022 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北祥源新材科技股份有 限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公 司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相 应报告。 （二）2022 年 6 月 21 日至 2022 年 7 月 1 日，公司对本激励计划首次授予激 | 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划 部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日 ...

业绩考核 - 2023年度业绩未达2022年限制性股票激励计划业绩考核要求[2][10] 权益分派 - 2023年年度权益分派以104,752,975股为基数，每10股派现金红利3.102534元，共分配32,499,970.20元[11] 股票回购 - 将回购注销6名激励对象14.5845万股第一类限制性股票，回购价调为9.71元/股，资金需1,416,154.95元加利息[2][11][12] 股本变动 - 回购注销前总股本132,388,128股，注销后变为132,242,283股[13] 审批情况 - 回购注销已获现阶段批准授权，尚需股东大会审议[17]

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕741 号），本 公司由主承销商华林证券股份有限公司采用向本公司原股东优先配售，原股东优 先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发 行的方式进行，发行认购金额不足 46,000.00 万元的部分由主承销商包销。本次 实际发行可转换公司债券 4,600,000 张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行， 共计募集资金 46,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 400.00 万元后的募集资金为 45,600.00 万元，已由主承销商华林证券股份有限公司于 2023 年 7 月 7 日汇入本 公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、资信评级费和发行手续费 等与发行权益性证券直接相关的外部费用 201.68 万元后，公司本次募集资金净 额为 45,398.32 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2023〕355 号）。 公司对募集资金进行了专户存储，存放在 ...

| 证券代码：300980 | 证券简称：祥源新材 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123202 | 债券简称：祥源转债 | | 湖北祥源新材科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次 会议通知于 2024 年 12 月 12 日以专人送达方式向全体监事发出，于 2024 年 12 月 20 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名。本次会议由监事会主席周艳群女士主持召开。会议的召集、召开程序以及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，形成的决议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过讨论，以投票表决方式审议如下议案： （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未 解除限售的第一类限制性股票回购价格的议案》 经核查，监事会认为： 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（h ...

激励计划审议 - 2022 年 6 - 7 月相关会议审议通过激励计划相关议案[6][7][8] - 2024 年 12 月 20 日会议审议通过调整、作废及回购注销相关议案[9] 业绩考核与处理 - 2023 年业绩未达激励计划业绩考核要求，作废 50.757 万股第二类限制性股票[13] - 因 2023 年度业绩未达要求，回购注销 14.5845 万股第一类限制性股票[14] 权益分派与价格调整 - 2023 年年度权益分派以 104,752,975 股为基数，派发现金股利 32,499,970.20 元[10][11][16] - 第一类限制性股票回购价格由 10.02 元/股调整为 9.71 元/股[11][16] 其他 - 本次调整/作废及回购注销不影响激励计划实施等[18] - 公司将公告相关文件并履行后续信息披露义务[20] - 本次调整及作废/回购注销已取得必要批准，回购注销尚需股东大会审议批准[21]

资金募集 - 2023年7月3日公司发行460万张可转债，募集4.6亿元[1] - 扣除费用后，本次募集资金净额为4.5398323585亿元[1] 项目投入 - 新能源车用材料生产基地拟投入3.742442亿元，实投2.896858亿元[4] - 智能仓储中心建设项目拟投入4110.17万元，实投3829.74万元[4] - 补充流动资金拟投入和实投均为1.26亿元[4] 现金管理 - 公司拟用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[7] - 2023年4月6日同意12个月内滚动用不超2亿首发闲置资金现金管理[13] - 2023年8月11日同意12个月内滚动用不超3亿可转债闲置资金现金管理[13] - 2024年12月20日董事会和监事会同意用不超2亿闲置资金现金管理[20][22] - 公司买多笔97万到5000万不等的银行和券商理财[14][15] 风险控制 - 现金管理产品受市场波动影响，短期收益不可预期[16][17] - 财务部核对账户余额，控制投资风险[18] - 内审部门负责审计监督，独董和监事会有权监督检查[18] 合规情况 - 保荐机构认为现金管理履行程序，符合规定[23] - 公司超期使用未造成不利影响，董事会和监事会补充确认[23] - 保荐机构对现金管理及补充确认过往事项无异议[23]

激励计划执行情况 - 2024年12月20日决定作废2022年限制性股票激励计划部分未归属第二类限制性股票[2] - 首次授予46名激励对象第二个归属期43.452万股作废[2] - 预留授予5名激励对象第一个归属期7.305万股作废[2] - 合计作废第二类限制性股票50.757万股[2] 业绩考核要求 - 首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期要求2023年营收增长率不低于55%或净利润增长率不低于50%[9] 过往事件时间 - 2022年6月21日审议通过激励计划相关议案[3] - 2022年7月7日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2022年7月28日第一类限制性股票上市[5] - 2023年4月6日决定授予预留部分第二类限制性股票[5] 影响说明 - 本次作废不影响激励计划实施、公司财务业绩及管理团队稳定性[11] - 2023年度业绩未达激励计划第二类限制性股票公司层面考核要求[12] - 本次作废合规合法，对公司无重大影响，不损害股东利益[12] 程序与规定 - 本次调整及作废/回购注销已取得必要批准，回购注销需股东大会审议[13] - 调整原因及回购价格符合规定[14] - 作废/回购注销的各项要素符合规定[14] 信息披露 - 已履行现阶段信息披露义务，尚需履行后续义务[14] 备查文件 - 第四届董事会第三次会议决议[15] - 第四届监事会第二次会议决议[15] - 上海君澜律所法律意见书[15]