湖北祥源新材科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为完善湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，保障公司与关联方之间发生的关联交易能够遵循"公平、公正、 公开"的原则，确保关联交易行为不损害公司及全体股东的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 及《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人与关联自然人。 第三条 公司的关联法人是指具有以下情形之一的法人或其他组织： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他 组织； 第一章 总则 （四）持有公司5%以上股份的法人或者其 ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者及潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司 的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《工作指引》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 及《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 湖北祥源新材科技股份有限公司 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进湖北祥源新材科技股份有限公司 （以下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营 决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法（以下简称《公司法》）》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件和《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等的规定，特制定本工作细则。 第二条 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取证券市 场禁入措施，期限未满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司高级管理人员，期限尚未 满； （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维 护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《湖北祥源 新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息及内幕信息知情人的管理工作，保证内幕 信息知情人登记档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人；公司董事会秘 书具体负责办理公司内幕信息知情人的日常管理工作。 第三条 公司证券投资部是内幕信息知情人的日常管理部门，具体承担内幕 信息知情人的建档、登记、汇总、申报等工作。公 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用湖北祥源新 材科技股份有限公司（下称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等相关规定及《湖北祥源 新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金往来管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计 报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得利用非公允的关联交易、 资产重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵 占公司资金、资产，损害公司及其 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平 台与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的交流，建立公司与投资 者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规章、规范性文件及《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 湖北祥源新材科技股份有限公司 第九条 充分提示不确定性和风险。公司在互动易平台发布信息或者回复投 资者提问时，如涉及事项存在不确定性，应当充分提示相关事项可能存在的不 确定性和风险。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深交所为上市公司与投资者之间搭 建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台，是对 上市公司法定信息披露的有益补充。 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《 证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《工作指引》）《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律、法规、规章、规范性文 件及《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会高级管理人员及其他有关人员为实现下列目 标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件和《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会 审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 筹资业务的内部控制，防范筹资风险，降低筹资成本，维护公司整体利益和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 企业内部控制基本规范》等法律法规和《湖北祥源新材科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司控股子公司的筹资行为。本制度所称筹资， 是指公司为了满足生产经营发展需要，通过银行等金融机构借款或者发行股票、 债券等形式筹集资金的活动。 第四条 与银行等金融机构借款有关的主要业务活动由公司财务部门负责办 理；与发行公司股票、债券有关的主要业务活动由公司证券投资部、财务部门 分别在各自的职责范围内办理。 第五条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。 第六条 财务部门、证券投资部指定专人负责保管与筹资活动有关的文件、 合同、协议、契约等相关资料。 第七条 与公司筹资行为相关的财务处理、记账以及税务处理事项，均需严 格依照国家相关的法律、法规与政策执行，如遇相关法 ...

湖北祥源新材科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称"公 司 "）财务管理工作，促进公司经营业务的发展，以维护股东权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《企业会 计制度》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）的 财务管理工作，参股公司可参照执行。 第二章 财务管理体制 第三条 财会组织体系及机构设置： （一）公司财务管理工作实行统一管理、分级负责原则，财务管理体系中 各层级、各岗位必须严格执行岗位责任制，坚守职业道德，按照相应的职责和 权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 （二）公司股东会、董事会依据《公司章程》规定的职责权限，负责审议 批准或实施财务管理与会计核算工作中的有关重大事项。公司审计委员会依据 《公司法》等法律法规及《公司章程》对财务会计工作进行监督。公司财务管 理工作在董事会领导下由总经理组织实施，公司财务总监对董事会和总经理负 责。 （三）公司财务总监为公司主管会计工作负责人， ...