董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，任期同该届董事会[2] - 不符合任职资格等一个月内解聘[2] 董事会秘书职责与义务 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[3] - 签订保密协议，离任后持续保密至信息公开[6] 其他规定 - 细则由董事会审议批准、解释，修改亦同[7]

担保决策 - 董事会和股东会是对外担保决策机构，未经审议不得担保[3] - 可对符合条件单位担保，要求对方提供反担保[6] - 为控股、参股公司担保，其他股东原则按比例担保或反担保[7] 审议规则 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[8] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需股东会审议[8] - 为资产负债率超70%对象担保需股东会审议[8] 管理措施 - 财务部每半年检查清理担保合同资料并与银行核对[14] - 被担保人违约公司应及时披露信息[15] - 被担保人不能履约公司启动反担保追偿程序并报告披露[15] 责任规定 - 未经审批担保合同无效，单位和个人担责[17] - 经办人失职造成损失应担责，董事会可处分追偿[17] 制度说明 - 制度解释权属董事会，经股东会审议通过后实施[19] - 制度与国家法规抵触时以国家法规为准[19]

财务总监聘任与解聘 - 由执行长提名，董事会聘任或解聘，任期与同届董事会一致，连聘可连任[2] - 解聘时有权提交个人陈述报告[5] 财务总监薪酬与保密 - 仅在公司领薪，不由控股股东代发[2] - 聘任时签订保密协议，遵守信息保密制度[6] 财务总监考核与审计 - 实行定期和任期考核，结果作为续聘、解聘和奖惩依据[6] - 离任前接受离任审计并移交相关档案文件和事项[5] 工作细则相关 - 2025年4月修订，由董事会审议批准、解释，修改亦同[1][8]

中山华利实业集团股份有限公司 （2025 年 4 月修订） 1、公司董事，包括独立董事、非独立董事； 2、公司高级管理人员，包括执行长、总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： 1、董事、高级管理人员年度薪酬标准应与公司业绩和规模相符，并参考同 行业薪酬水平，保持其薪酬的市场竞争力； 2、董事、高级管理人员的薪酬应与公司长远发展及当年度经营业绩挂钩， 促进公司的长期稳健发展； 3、严格遵守国家的法律法规和国家有关薪酬制度的政策规定； 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的绩效、薪酬管理，建立健全符合现代企业制度要求的激励和 约束机制，拉动公司经营业绩的持续增长，参照有关法律法规，结合公司实际情 况，特制定本制度。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第二条 本制度适用于下列人员： 4、董事、高级管理人员薪酬收入必须做到规范、公开、透明。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会下设提名与薪酬考核委员会作为董事、高级管理人员 的薪酬考核管理机构。 第五条 提名与薪酬考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员 ...

中山华利实业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种价格可能产 生重大影响的信息以及监管部门要求披露的信息或公司主动披露的信息；本制度 所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众 公布前述的信息，并按规定的程序报送中国证监会和深圳证券交易所。 第三条 董事长是公司信息披露的第一责任人，公司及其董事、高级管理人 员、董事会秘书、持股 5%以上的大股东及其实际控制人等相关信息披露义务人， 应接受相关政府部门的监管。 公司信息披露的具体事务由董事会秘书负责。除董事会秘书外的其他董事、 高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开 重大信息。 第四条 信息披露是 ...

组织架构 - 公司设执行长、总经理等职位[2] - 高级管理人员每届任期三年，可连聘连任[2] 决策机制 - 执行长办公会议是重要决策机构，实行执行长负责制[10][11] 人员管理 - 高级管理人员可辞职，违规董事会有权解聘[14] 其他信息 - 公司为中山华利实业集团股份有限公司[17] - 日期为2025年4月28日[17]

重大差错界定 - 财务报告会计差错金额占比达最近年度经审计对应总额10%以上[5] - 其他年报信息披露涉及金额占最近一期经审计净资产30%以上交易属重大差错[7] - 业绩预告与年报业绩差异大且无合理解释认定有重大差异[7] - 业绩快报与定期报告数据差异达20%以上认定有重大差异[8] 责任追究 - 年报编制各部门、子公司及分支机构对资料担责，机构负责人担领导责任[10] - 因差错被监管处理，内审查实原因报告董事会追责[10] - 存在从重、从轻等不同处理情形[10] - 年报信息披露差错责任追究有5种形式[12] - 半年报信息披露差错责任追究参照执行[14]

审批标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[4] - 交易标的相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需提交董事会审议[4] - 交易标的相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[5] - 单项成交金额超1.5亿元或连续12个月内累计金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交董事会审议[5] - 投资产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[5] - 董事长可审批单项金额不超1.5亿元且连续12个月内累计金额低于公司最近一期经审计净资产10%的对外投资事项[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审批[7] - 交易标的相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审批[7] - 交易标的相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审批[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审批[7] 审计监督 - 审计部检查对外投资业务涵盖职务混岗、授权审批等七方面情况[16] - 审计部需向审计委员会报告监督检查情况[16] 责任追究 - 对造成公司投资决策失误和资产损失的行为将进行调查和处分[16] - 公司有权向造成经济损失的行为追究损害赔偿责任[17] - 派出人员失职造成投资损失将被追究责任[17] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[19] - 本制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[19] - 本制度由公司董事会拟定和审议批准[20] - 本制度自董事会审议通过生效，修改亦同[20] - 本制度由公司董事会负责解释[20]

内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董监高等[7] 档案保存及报送 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[9] - 重大事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[10] 信息披露 - 重大事项分阶段披露，备忘录需人员签名确认[12] 责任追究 - 保荐人等擅自披露信息，公司保留追责权利[21] 核查与办理 - 董事会核查知情人信息真实性等[17] - 董事会秘书办理登记入档和报送工作[17] 书面承诺 - 报送档案时出具书面承诺，董事长及秘书签字[17] 制度相关 - 未尽事宜按规定处理，董事会负责解释[19] - 制度经董事会审议通过后生效[19] 公司信息 - 公司为中山华利实业集团股份有限公司[20] - 日期为2025年4月28日[20]

独立董事任职资格 - 董事会成员至少三分之一为独立董事，其中至少一名为会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[10] - 任期每届与其他董事相同，连任不超六年[12] 独立董事履职与管理 - 连续两次未亲自出席董事会，30日内提议召开股东会解除职务[12] - 不符合规定或辞职致比例不符，60日内完成补选[12][13] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[15] - 两名及以上认为材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[16] - 关联交易等事项需过半数同意后提交董事会审议[17] - 专门会议由过半数推举召集和主持[18] - 每年现场工作不少于十五日[18] - 工作记录及公司资料至少保存十年[19] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] 公司支持与费用 - 指定董事会办公室和秘书协助履职[23] - 行使职权费用由公司承担[25] - 给予适当津贴，标准经股东会审议并在年报披露[25] 制度相关 - “以上”等含本数，“超过”等不含本数[27] - 未尽事宜或冲突以相关规定为准[27] - 制度经股东会审议通过，修改需批准，由董事会负责解释[27] 文档信息 - 文档日期为2025年4月28日，公司为中山华利实业集团股份有限公司[28]