独立董事任职资格 - 独立董事占比不得低于三分之一且至少一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[4] - 有违法犯罪等不良记录者不得担任[5] - 连续任职六年内三十六个月不得被提名[6] 提名与选举 - 董事会等可提名独立董事候选人[7] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[8] 任期与补选 - 独立董事连任不超六年[9] - 比例不符等六十日内完成补选[9][10] 履职要求 - 连续两次未出席提议解除职务[14] - 每年现场工作不少于15日[16] - 工作记录等保存至少10年[17] - 按规定提供会议通知和资料[21] 职权行使 - 部分职权需全体独立董事过半数同意[13] - 特定事项过半数同意后提交审议[15] - 专门会议推举召集人主持[15] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构等费用[22] - 津贴标准董事会制订股东会审议披露[22] - 独立董事除津贴无其他利益[23] 制度相关 - 未尽事宜按规定执行[25] - 董事会负责解释[25] - 董事会提修改方案股东会批准[25] - 制度自股东会通过实施[25]

深圳市聚飞光电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密"），应当根据相关法律法规和本制度规定豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不得 通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 1 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披 露的信息不违反国家保密规定。 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司 "）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，提高公司信息披露 质量，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业 板规范运作指引》"）等有关法律法规、规章和规范性文件以及《深圳市聚飞光电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及全资子公司和控股子公 司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第三条 公司存在下列情形之一 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 章 程 二〇二五年八月修订 深圳市聚飞光电股份有限公司 公司章程 目 录 | 第一章 | 总则 …………………………………………………………………………2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 ……………………………………………………………3 | | 第三章 | 股份 …………………………………………………………………………3 | | 第一节 | 股份发行 ………………………………………………………………3 | | 第二节 | 股份增减和回购… ………………………………………………………4 | | 第三节 | 股份转让 ………………………………………………………………6 | | 第四章 | 股东和股东会 ………………………………………………………………7 | | 第一节 | 股东的一般规定 …………………………………………………………7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 …………………………………………………9 | | 第三节 | 股东会的一般规定………………………………………………………11 | | 第四节 | 股东会的召集…………………………… ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月 | 第一章 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事行为守则和责任 | 2 | | 第三章 | 董事会的组成及职责 | 3 | | 第四章 | 董事长 | 7 | | 第五章 | 董事会秘书 | 9 | | 第六章 | 董事会会议召开程序 | 10 | | 第七章 | 董事会会议表决程序 | 13 | | 第八章 | 董事会决议 | 15 | | 第九章 | 董事会会议文档管理 | 15 | | 第十章 | 董事会其它工作程序 | 16 | | 第十一章 | 附 则 | 16 | 深圳市聚飞光电股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 职权范围，规范董事会的议事方式和决策行为，保障董事会决策的合法性、科学化、制 度化及内部机构的规范运作，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经 营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")及其他有关法律法规规定，制定本规则。 ...

新策略 - 制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 信息发布及回复要诚信、客观，不误导投资者[4] - 不得涉及未公开重大信息等多项规定[7] - 董秘负责审核工作[11] - 制度经董事会审议通过后生效[13]

深圳市聚飞光电股份有限公司 第一条 为保证深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称"公司")股东会的正常 秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，现根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其它有 关法律、法规、规范性文件之规定，制定本规则。 股东会议事规则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司股东会由 公司全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。 二零二五年八月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东的权利与义务 | 2 | | 第三章 | 股东会职权 | 7 | | 第四章 第五章 | 股东会召开方式 股东会召集程序 | 8 9 | | 第六章 | 股东会议事程序 | 16 | | 第七章 第八章 第九章 | 股东会决议的执行 股东会会议资料的存档 附则 | 25 26 26 | 深圳市聚飞光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第三条 公司应当严格按照法律、行政 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）在定期报告及重大 事项编制、审议和披露期间，公司外部信息的报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》、《深 圳市聚飞光电股份有限公司信息披露制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司外部信息使用人管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第九条 公司应明确要求外部信息使用人承诺不得泄漏依据法律法规报送的公司未公开 重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票。 第十条 公司应明确要求外部信息使用人承诺，因该单位或个人及其工作人员保密不当 致使前述重大信息被泄漏，应立即通知公司，公司应及时向深圳证券交易所报告并公告。 第四条 本制度所称信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，包括 但不限于定期报告、临时报告、财务数据、需报批的重 ...

会议情况 - 2025年8月22日召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议[2] 制度调整 - 审议通过取消公司监事会，职权由董事会审计委员会行使[2] - 修订《公司章程》等多项制度[2][3] - 废止《监事会议事规则》[2] - 制定《董事、高级管理人员离职管理制度》等制度[4] - 部分制度需股东会审议通过后生效[4]

责任险信息 - 2025年8月22日公司审议通过购买董事高管责任险议案[1] - 投保人是公司，被保险人含公司及相关人员[1] - 赔偿限额不超5000万元/年，保费不超20万元/年[1] - 保险期限12个月[1] 授权安排 - 董事会提请股东会授权管理层办理相关事宜[1] - 授权有效期至第六届董事会任期结束[2] 意义与合规 - 购买责任险利于完善公司风控体系[2] - 相关审议程序合法合规[2]