广东创世纪智能装备集团股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 控股股东、实际控制人强令、指使或要求公司从事违规担保行为的，公司 及其董事、高级管理人员应当拒绝，不得协助、配合、默许。 第五条 公司下属公司为公司合并报表范围内的其他下属公司提供担保，应 在其董事会（或执行董事）或股东会做出决议后及时通知公司董事会办公室履行 对外披露义务。 第一章 总 则 第一条 为依法规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作 》）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求 》等法律、法规、规范性文件以及《广东创世纪智能装备集团股份有限公司章程 》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度 。 第二条 本制度所称对外担保是指公司或公司下属公司（含全资、控股子公 司、孙公司，下 ...

委托理财管理制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 1、商业银行发行的保本型、低风险浮动收益型理财产品和结构性存款产品、 定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等； 2、基金管理公司发行的债券型基金（低风险浮动收益型，投资范围主要为具 有良好流动性的金融工具，包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、可转换债 券、资产支持证券等国内依法发行上市的债券、货币市场工具等），货币市场基金 （低风险浮动收益型，投资范围为通知存款、短期融资券、银行定期存款、大额存 单、债券回购、央票、资产支持证券、中期票据以及中国证监会认可的其他具有良 好流动性的货币市场工具）； 3、证券公司发行的理财产品（保本型、低风险浮动收益型，收益率以实际签 1 委托理财管理制度 署投资协议为准）； 4、信托公司发行的保本型、低风险浮动收益型理财产品（投资范围为银行存 款、货币市场基金、债券基金、交易所及银行间市场债券及固定收益类产品）。公 司自有资金不用于其他证券投资，不直接或间接购买股票及其衍生品、无担保债券 为投资标的理财产品等。 公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证 券投 ...

内部问责制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 公司内部问责坚持的原则： （五）问责与改进相结合，惩戒与教育相结合的原则。 内部问责制度 为了维护广东创世纪智能装备集团股份有限公司(以下简称"公司") 全体股东的合法权益，进一步完善公司治理结构，健全内部约束和责任追究机制， 促进公司董事、高级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，以建 立廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业 内部控制基本规范》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件，以及《广东 创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司内 部控制制度的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》等相关法 律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控 制体系的建设，并严格遵守和执行内部控制制度，规范运作。 内部问责制是指对公司董事、高级管理人员及公司各分公司、控股 子公司负责人在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失、不履行 工作职责或者不作为，贻 ...

薪酬与考核委员会工作细则 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规 、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员在委员会内选举，并报请董事会批准产生。当主任委员不能 或无法履行职责时，由其指定 ...

资金往来管理 - 制度适用于公司与控股股东及关联方资金往来管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[3] - 公司不得将资金多种方式提供给关联方使用[7] 担保规定 - 公司对控股股东及关联方担保需股东会审议通过[8] - 公司控股子公司对外担保需经多层审议[10] 信息披露 - 公司按月编制资金占用和关联交易汇总表[10] 股份冻结与会议提请 - 二分之一以上独立董事提议并经董事会批准可冻结控股股东股份[12] - 10%以上股东可提请召开临时股东会[13] 违规处理 - 发生资金占用应制定清欠方案并报告公告[14] - 公司违规给投资者造成损失追究责任人法律责任[16]

关联交易制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称" 公司"）及其下属公司（含全资、控股子公司、孙公司）与各关联方之间的关联 交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联 交易》《广东创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ）等有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本公司控制或持有50%以上股份的下属公司发生的关联交易，视同本 公司行为，适用本制度规定。 第三条 公司应减少关联交易的发生，对于必需的关联交易，严格依照国家 法律、法规加以规范。公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不 得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务，相关交易不得存 在导致或者可能导致公司被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占 用、为关 ...

广东创世纪智能装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东创世纪智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，充分发挥董事会秘书的作用，促进公司的规范运作，根据《公司法》 、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律、法规 、部门规章、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定， 并结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书岗位，是董事会考核、评价董事会秘书工作的 主要依据。 第二章 董事会秘书岗位设置和任职资格 董事会秘书工作制度 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法 律、法规、规章及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，忠实、勤勉地履 行工作职责，享有相应的工作职权。 第四条 公司董事会秘书为公司与证券监管部门、深圳证券交易所之间的指定 联络人。 第五条 公司设立的证券部为公司信息披露部门，由董事会秘书负责管理。 第六条 董事会秘书应当具备履 ...

第一条 为规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"本公司"或" 公司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理 ，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规及《广东创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司或公 司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的有关人员、机构、部门（以下简称"信息义务报告人"），应当在第 一时间将相关信息通过董事会秘书向公司总经理、董事长、董事会报告的制度。 重大信息内部报告制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、公司下属 企业（指公司直 ...

总经理工作细则 第一章 总 则 第一条为适应现代企业管理制度的要求，促进广东创世纪智能装备集团股 份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司 重大生产经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》 ）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律、法规和部门规章，以及《 广东创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定 ，并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条公司的经营管理实行总经理负责制。公司总经理主持公司日常 生产经营和管理工作，组织实施公司董事会决议，对董事会负责。 第三条本细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义 对外行使其权限的副总经理等高级管理人员。 第四条公司总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 第二章 总经理的任职资格与任免 第五条 ...

证券投资管理制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一条 为规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司(以下简称"公司") 证券投资事项的管理，保障公司资金、财产安全，有效控制投资风险，提高投资收益， 维护公司及全体股东利益，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业 板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第7号-交易与关联交易》（以下简称《交易与关联交易》）等相关法 律法规、规范性文件及《广东创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等相关制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"证券投资"是指公司在国家政策、中国证监会及深圳 证券交易所规则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和 收益最大化为原则，在境内外证券市场投资有价证券的行为。证券投资的标的具体 包括境内外的新股配售、申购、股票二级市场投资、基金产品、债券投资、证券衍 生品种以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 本制度适用于公司及下属控股 ...