员工持股计划合规性说明 - 公司董事会根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律法规制定第4期员工持股计划草案 [1] - 本次持股计划不存在法律法规禁止实施的情形，程序合法有效 [1] - 持股计划未损害公司及股东利益，且未强制员工参与 [1] 持股计划目的与效果 - 实施员工持股计划旨在完善公司治理、提升员工凝聚力和竞争力 [2] - 通过调动员工积极性促进公司长期健康发展 [2] - 董事会确认本次计划符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等规定 [2]

员工持股计划核心要点 - 员工持股计划旨在调动员工积极性、建立利益共享机制、完善公司治理结构 [2] - 计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担、择优参与四大原则 [3] - 计划规模不超过289.4406万股，占公司总股本0.18%，参与对象不超过37人 [4] - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股，回购均价9.57元/股 [5] - 受让价格为4.38元/股，不低于市价50% [7] 参与对象与份额分配 - 参与对象为肿瘤事业部关键管理人员及核心骨干，不含董监高及大股东 [4] - 单个持有人认购份额不超过公司总股本1% [4] - 持有人需按期足额缴纳认购资金，未缴款者自动丧失认购权利 [4] - 认购资金来源于员工合法薪酬及自筹资金，公司不提供财务资助 [5] 存续期与解锁安排 - 计划存续期为72个月，可延长 [8] - 股票分5期解锁，每12个月解锁20% [8] - 锁定期内因送转股等衍生股份同样受限 [9] - 解锁需满足绩效考核要求，考核结果分6档对应不同解锁系数 [10] 管理模式与风险控制 - 采用公司自行管理模式，持有人会议为最高权力机构 [11] - 设3人管理委员会负责日常监督和股东权利行使 [16] - 资产独立于公司，禁止侵占挪用 [19] - 持有人权益在退休返聘、岗位调动等情况下保持不变 [19] 权益处置与收益分配 - 锁定期内现金股利暂不分配，解锁后按份额比例分配 [22] - 资本公积转增股本等所得股份一并锁定 [23] - 存续期满后30个工作日内完成清算分配 [23] - 违规持有人权益将被强制转让，转让价按初始出资额 [21] 实施程序 - 需经董事会审议、监事会核实、股东大会批准 [24] - 股东大会审议时关联股东需回避表决 [25] - 完成股票过户后2个交易日内披露详情 [25] - 聘请律师事务所出具法律意见书 [24]

员工持股计划规模与资金 - 第4期员工持股计划规模不超289.4406万股，占公司目前股份总数0.17%，资金总额不超1,267.75万元[17] - 第4期员工持股计划设立时参与对象总人数不超37人[17] 回购股份情况 - 2022年2月7日至8月7日公司回购4,187,406股，占总股本0.26%，成交金额40,051,019.6元[22] - 2022年回购股份最高成交价为10.3元/股，最低成交价为8.26元/股[22] 持股计划过户与剩余情况 - 2025年6月25日第3期员工持股计划过户129.30万股，过户后回购专用证券账户剩余289.4406万股[23] 参与对象与条件 - 本持股计划参与对象为肿瘤事业部关键管理人员及核心骨干，不包括董监高、实控人等[16] - 所有参与对象需在公司任职，领取报酬并签订合同[13] - 有近三年被交易所谴责等5种情形不能参加员工持股计划[14] 资金来源与股票来源 - 本持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等[21] - 本持股计划股票来源于公司回购专用证券账户，将通过非交易过户受让不超289.4406万股[22] 受让价格 - 员工持股计划受让股票价格为4.38元/股，不低于董事会决议日前1个交易日均价50%和前20个交易日均价50%[26] 存续期与锁定期 - 员工持股计划存续期为72个月，可延期或提前终止[28] - 标的股票锁定期分别为12、24、36、48、60个月，每期解锁比例20%[29] 考核结果与解锁系数 - 考核结果对应个人层面解锁系数分别为A（100%）、B（90%）、C（80%）、D（70%）、E（60%）、F（0%）[33] 未解锁份额处理 - 持有人未解锁份额股票可转让或出售，转让价格为初始出资金额[34] 管理模式与权力机构 - 员工持股计划采用公司自行管理模式，最高管理权力机构为持有人会议[35] - 持有人按份额享有资产收益权，委托管理委员会行使提案权、表决权等[36] 持有人会议相关 - 持有人会议由全体持有人组成，按份额行使表决权[39] - 持有人会议可选举、罢免管理委员，审议计划变更、终止等事项[40] - 首次持有人会议由董事会召集，其后由管理委员会召集，提前3日通知[42] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的员工可在持有人会议召开前3日向管理委员会提交临时提案[48] 管理委员会相关 - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，任期与员工持股计划存续期限一致[49] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人、1/3以上管理委员会委员可提议召开管理委员会临时会议，主任应在接到提议后5日内召集和主持[54] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[56] 授权与表决 - 股东大会授权董事会自通过之日起至持股计划实施完毕之日内全权办理员工持股计划相关具体事宜[59][61] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意则表决通过[46] 其他规定 - 员工持股计划持有人会议是最高管理权力机构，下设管理委员会负责具体管理[62] - 员工持股计划资产独立于公司，存续期费用由持有人按份额比例承担[62] - 公司融资时，由管理委员会商议是否参与及制定资金解决方案并提交持有人会议审议[63] - 员工持股计划严格遵守市场交易规则和信息敏感期不得买卖股票的规定[62] - 员工持股计划资产由持有人认购资金及受让股票、资产收益和其他合法资产构成[1] - 单个持有人持有份额对应标的股票不超过公司股本总额1%[71] - 指定受让方需在强制转让通知发出10日内向出让方支付转让价款[72] - 持股计划存续期届满后30个工作日内完成清算并分配[75] 公告与生效 - 董事会审议通过持股计划草案后2个交易日内公告相关文件[76] - 公司需在股东大会召开2个交易日前公告法律意见书[76] - 公司完成标的股票过户至员工持股计划名下2个交易日内披露相关情况[77] - 持股计划经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过可实施[77] - 员工持股计划解释权属于公司董事会，经股东大会审议通过后生效[80] 发布时间 - 该计划于2025年7月10日由公司董事会发布[81]

会议时间 - 2025年第二次临时股东大会于2025年7月28日上午09:30现场召开[2] - 网络投票时间为2025年7月28日09:15至15:00[2][3] - 股权登记日为2025年7月18日[3] - 会议登记时间为2025年7月23日9:00至15:00[4] 投票信息 - 投票代码为"350009"，简称为"安科投票"[10] - 深交所交易系统投票时间为2025年7月28日多时段[12] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年7月28日09:15至15:00[13] 审议事项 - 审议第4期员工持股计划草案、管理办法及授权董事会办理相关事宜等议案[3] 授权委托 - 授权委托书有效期限为签署日起至本次股东大会结束之时止[14]

会议情况 - 公司第八届监事会第十八次会议于2025年7月10日召开，3名监事均参会[1] 议案审议 - 以3票赞成通过《关于公司<第4期员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》，需提交2025年第二次临时股东大会审议[1] - 以3票赞成通过《关于公司<第4期员工持股计划管理办法>的议案》，需提交2025年第二次临时股东大会审议[2][3]

员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划情形，不损害股东利益[1] - 董事会制定第4期员工持股计划文件程序合法有效[1] - 审议相关议案决策程序合法，无强制员工参与情形[2] 员工持股计划优势 - 利于建立利益共享机制，完善公司治理[2] - 可提高员工凝聚力和公司竞争力[2] - 能调动员工积极性，吸引保留人才[2] 监事会意见 - 认为实施第4期持股计划符合公司长远发展需要[2] - 同意公司实施第4期员工持股计划[2]

员工持股计划基本信息 - 参与对象总人数不超过37人[9][32] - 受让股票价格为4.38元/股[10][41] - 受让股份总数不超过289.4406万股，占公司目前股份总数的0.17%[10][32] - 拟筹集资金总额不超过1267.75万元[10] - 存续期为72个月[12][44] 公司股份回购情况 - 2022年8月7日，公司回购股份4,187,406股，占总股本0.26%，成交金额40,051,019.6元[37] - 回购股份最高成交价为10.3元/股，最低成交价为8.26元/股[37] 股票过户情况 - 2025年6月25日，过户129.30万股至员工持股计划证券账户，剩余289.4406万股[38] 解锁相关 - 标的股票过户12个月后分5个解锁期解锁，锁定期为12、24、36、48、60个月，每期解锁比例20%[45] - 考核结果A - F对应的个人层面解锁系数分别为100%、90%、80%、70%、60%、0%[50] 会议相关 - 持有人会议召集人提前3日通知全体持有人，紧急情况可口头通知[61] - 持有人会议议案经出席持有人所持1/2以上份额同意则表决通过[64] - 单独或合计持有10%以上份额员工可会前3日提交临时提案[66] 管理相关 - 员工持股计划采用自行管理模式，最高管理权力机构为持有人会议[54] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[67] - 单独或合计持有10%以上份额持有人、1/3以上管理委员会委员可提议召开临时会议，主任5日内召集主持[72] - 管理委员会会议过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[74] 授权与费用 - 股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事宜，授权自通过至实施完毕有效[77] - 2025 - 2030年持股计划费用摊销分别为241.22万元、473.29万元、272.57万元、163.40万元、87.69万元、29.58万元[110] 其他规定 - 员工持股计划资产独立于公司，存续期费用由持有人按份额比例承担[79] - 存续期内，除规定情形或经管理委员会审议通过，持有人份额不得处置[83] - 持股计划需经公司股东大会审议通过后方可实施[115]

员工持股计划 - 公司制定第4期员工持股计划草案[1] - 持股计划内容及程序合法，无损害公司及股东利益情形[1][2] - 拟定持有人主体资格合法有效[2] - 实施计划利于建立利益共享机制等[2]

员工持股计划基本信息 - 参与对象为肿瘤事业部关键管理人员及核心骨干，不超37人[9] - 受让股票价格4.38元/股，不低于规定均价50%[37] - 受让股份不超289.4406万股，占公司目前股份总数0.17%[10] - 拟筹集资金不超1267.75万元[10] - 公司目前股份总数为1,672,521,258股[10] 员工持股计划期限与解锁 - 存续期72个月，届满前2个月可延长，清算完可提前终止[39] - 获标的股票12个月后分5期解锁，每期解锁比例20%[40] 限制与系数 - 全部有效员工持股计划持股不超公司股本总额10%，单一持有人不超1%[12] - 个人层面解锁系数A档100%、B档90%等[45] 资金与来源 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹等，公司不提供资助或担保[35] - 股票来源于公司回购专用证券账户[36] 管理与会议 - 采用自行管理模式，最高权力机构为持有人会议[49] - 持有人会议由全体持有人组成，按份额表决[53] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[62] 审议与实施 - 需经股东大会审议通过方可实施[110] - 按《企业会计准则》进行会计处理[103] 时间与披露 - 董事会通过草案后2个交易日公告文件[98] - 股东大会召开2个交易日前公告法律意见书[98] - 完成过户2个交易日内披露情况[99] 其他 - 有五种情形之一不能参加持股计划[30] - 若持有人资格取消，受让方10日内支付转让价款[84]

会议信息 - 公司第八届董事会第二十次会议于2025年7月10日召开，12位董事全到[1] - 公司定于2025年7月28日在合肥召开2025年第二次临时股东大会[9] 员工持股计划 - 第4期员工持股计划受让股份不超289.4406万股，参与不超37人[2] - 相关议案均以12票同意通过[4][5][9]