内幕信息管理制度框架 - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会为内幕信息登记管理工作的管理机构 董事长为主要责任人 董事会秘书及证券部负责具体登记备案事宜 [1] - 适用范围涵盖公司各部门、分公司、控股子公司及能实施重大影响的参股公司 [1][10] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券市场价格有重大影响的未公开信息 [2] - 具体包括经营方针重大变化、重大投资行为（一年内购买出售资产超总资产30%）、重大担保、关联交易、重大债务违约、重大亏损等12类情形 [2] - 对公司债券交易价格有重大影响的事件包括信用评级变化、新增借款或担保超上年末净资产20%、放弃债权超净资产10%、重大损失超净资产10%等11类情形 [3][4] 内幕信息知情人范围 - 知情人指能直接或间接获取内幕信息的单位及内外部个人 [4] - 具体包括公司董事高管、持股5%以上股东及实控人、控股公司管理人员、因职务获取信息人员、中介机构人员、监管机构人员等9类主体 [4] 登记备案机制 - 内幕信息知情人需填写档案 记录知悉时间、地点、方式、内容等信息并签字确认 [5] - 董事会秘书需在知情人知悉第一时间组织登记 证券部门定期查询知情人买卖公司证券情况 [5] - 股东、实控人、收购方、中介机构等需配合填写并保证档案真实准确完整 [6] - 重大事项需制作进程备忘录 记录关键时点、参与人员、决策方式等并要求相关人员签字确认 [7] 档案管理与报送要求 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录需至少保存10年 [8] - 需在依法披露后5个交易日内报送证券交易所 重大变化需及时补充报送 [8] - 披露前股价异常波动的 需向深交所报备相关档案及备忘录 [8] - 登记流程包括信息告知证券部门、组织填写档案、核实信息真实性及归档备查三个步骤 [8] 保密与责任追究 - 内幕信息知情人负有保密责任 不得对外泄露或利用内幕信息买卖证券 [9] - 股东和实控人不得要求公司提供内幕信息 [9] - 发现内幕交易需在2个工作日内将情况及处理结果报送江苏证监局和深交所 [9][10] - 违规行为给公司造成损失的 公司保留追究责任权利 涉嫌犯罪的移送司法机关 [10]

薪酬与考核委员会设立依据 - 为规范公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度 完善公司治理结构 [1] - 依据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》制定本规则 [1] 委员会组成与成员资格 - 委员会由3名董事组成 其中独立董事应占半数以上 [1] - 委员由董事长 1/2以上独立董事或全体董事1/3提名 并由董事会选举产生 [2] - 设主任委员一名 由独立董事委员担任 负责主持委员会工作 [2] - 委员任期与董事任期相同 可连选连任 [2] 职责权限范围 - 负责制定董事及高级管理人员的考核标准并进行考核 [2] - 制定及审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案 [2] - 就股权激励计划 员工持股计划 子公司持股安排等事项向董事会提出建议 [2] - 董事会未采纳委员会建议时需在决议中记载未采纳理由并披露 [3] 薪酬方案审批与监督 - 董事薪酬计划需经董事会同意后提交股东会审议通过 [3] - 高级管理人员薪酬分配方案需报董事会批准 [3] - 委员会需每年对薪酬决策程序 确定依据 是否损害公司利益及披露一致性进行检查并提交报告 [3] 信息支持与考评程序 - 董事会秘书协调提供财务指标 经营目标 职责范围 业绩考评 经营绩效及薪酬分配测算依据等资料 [3][4] - 考评程序包括述职自评 绩效评价 提出报酬数额和奖励方式并表决 最终报董事会 [4] - 可聘请中介机构提供专业意见 费用由公司支付 [4] 议事规则与会议机制 - 会议需提前2天通知 紧急情况下可通过电话 微信等方式临时通知 [4] - 会议需由2/3以上委员出席方可举行 决议需经全体委员过半数通过 [5] - 关联委员需回避相关议题表决 无关联委员需过半数通过决议 [5] - 会议记录由董事会秘书保存 保存期限不少于10年 [6] 规则效力与修订机制 - 本规则自董事会审议通过之日起施行 由董事会负责解释 [7] - 规则未尽事宜或与后续法律法规及《公司章程》冲突时 按国家规定及章程执行并立即修订 [7]

投资决策管理原则 - 决策科学民主化 行为规范程序化 投入产业效益化 [1] - 符合国家产业政策 符合公司经营宗旨 [1] - 有利于提高核心竞争力 促进股东价值最大化 [1] - 促进资源有效配置 提升资产质量 提高投资收益 [1] - 依法规范运作 提高工作效率 落实管理责任 [1] 决策权限划分 - 投资决策机构为股东会 董事会 总经理 [2] - 重大交易标准一：资产总额占最近一期经审计总资产10%以上且绝对金额超过1000万元需董事会审议 [2] - 重大交易标准二：成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元需董事会审议 [2] - 重大交易标准三：产生的利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超过100万元需董事会审议 [2] - 达到资产总额50%以上且绝对金额超过5000万元需提交股东会审批 [3] - 交易标的为股权时需聘请会计师事务所审计 审计基准日距股东会召开日不超过6个月 [4] - 交易标的为非现金资产时需聘请资产评估机构 评估基准日距股东会召开日不超过1年 [4] 关联交易与担保管理 - 与关联自然人交易金额30万元以上需董事会批准 [5] - 与关联法人交易金额300万元以上且占净资产0.5%以上需董事会批准 [5] - 关联交易金额3000万元以上且占净资产5%以上需股东会批准 [5] - 提供财务资助需经全体董事过半数及出席董事会2/3以上董事同意 [4] - 提供担保需经全体董事过半数及出席董事会2/3以上董事同意 [5] 投资实施与执行流程 - 投资决策经过项目调研 可行性分析 项目立项 项目执行阶段 [7] - 总经理在授权范围内决定项目立项 超出权限需提交董事会或股东会 [7] - 董事会战略委员会负责统筹协调对外投资项目分析和研究 [6] - 审计委员会 财务部 审计部对投资项目进行监督 [7] 子公司管理机制 - 对参股公司派出经营管理人员 董事 监事参与运营决策 [7] - 对控股子公司派出董事及经营管理人员主导运营决策 [7] - 派出人员由总经理决定 需维护公司利益实现投资保值增值 [8] - 可向子公司委派财务负责人监督财务状况真实性合法性 [8] 财务管控与审计 - 财务部对投资项目建立明细账簿进行完整会计核算 [8] - 控股子公司财务工作由公司财务部垂直管理 [8] - 按月取得控股子公司财务报告用于合并报表和财务分析 [8] - 年度对投资项目全面检查 对控股子公司定期或专项审计 [8] - 控股子公司会计核算方法需遵循公司财务会计制度 [8] - 定期盘点投资资产 核对账实一致性 [9] 制度效力与解释 - 制度由董事会制定 自股东会审议通过之日起生效 [10] - 股东会授权董事会负责解释制度 [10] - 与后续法律法规冲突时按新规定执行 [10]

舆情管理制度总则 - 公司为提高应对各类舆情能力建立快速反应和应急处置机制 旨在保护投资者和公司合法权益 [1] - 舆情定义包括媒体负面报道 社会不良传言 影响股价波动的信息及其他重大事件信息 [1] - 舆情分为重大舆情（传播范围广且严重影响公司形象或经营）和一般舆情 [1] 组织体系与职责分工 - 舆情管理工作领导小组由总经理任组长 董事会秘书任副组长 成员包括高管及职能部门负责人 [2] - 舆情工作组负责决策舆情处理方案 协调对外宣传 并向江苏证监局和深交所上报信息 [2] - 证券部负责通过舆情监测系统收集分析信息 跟踪股价变动并上报董事会秘书 [2] 舆情信息采集范围与要求 - 信息采集覆盖官网 微信公众号 网络媒体 微博 论坛 股吧等互联网载体 [3] - 各职能部门需配合信息采集 及时通报经营中发现的舆情情况 [3] - 信息报告需及时客观真实 禁止迟报谎报瞒报漏报 [3] - 证券部需建立舆情档案 记录文章题目 质疑内容 刊载媒体 影响及措施等关键信息 [3][4] 舆情处理原则与措施 - 公司需保持敏感度快速反应 制定媒体危机应对方案 [4] - 处理过程中需保证对外宣传一致性 与媒体真诚沟通以避免猜测谣传 [4] - 重大舆情需由工作组召开会议决策 采取实时监控和控制传播范围措施 [5] - 具体措施包括调查事件真相 沟通媒体 加强投资者沟通 发布澄清公告及法律维权 [5] 保密义务与责任追究 - 相关人员对舆情负保密义务 禁止私自公开或利用信息进行内幕交易 [6] - 违反保密义务将根据情节给予处分和经济处罚 并追究法律责任 [6] - 媒体编造虚假信息造成损失时公司保留追究法律责任的权利 [6] 制度附则 - 制度未尽事宜按法律法规和公司章程执行 与法律冲突时以法律为准 [7][8] - 制度由董事会负责修订和解释 自董事会审议通过之日起生效 [8]

信息披露基本原则 - 公司及相关信息披露义务人需及时公平披露信息 保证信息真实准确完整 简明清晰通俗易懂 不得有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 [2] - 披露信息需客观 使用明确贴切语言 以客观事实为基础 不得误导 预测性信息需合理谨慎客观 [2] - 所有投资者需平等获取同一信息 不得提前向任何单位或个人泄露 [3] 信息披露内容与类型 - 信息披露文件包括定期报告（年度报告和中期报告）和临时报告 以及招股说明书募集说明书等 [8][10] - 年度报告需记载公司基本情况 主要会计数据财务指标 股票债券变动 股东持股情况 董事高管任职报酬 董事会报告 管理层讨论分析 重大事件影响 财务会计审计报告全文等 [10][11] - 中期报告需包含公司基本情况 主要会计数据财务指标 股票债券变动股东持股 管理层讨论分析 重大诉讼仲裁事件影响 财务会计报告等 [11] 定期报告具体要求 - 年度报告需在每个会计年度结束之日起四个月内披露 中期报告需在上半年结束之日起两个月内披露 [10] - 定期报告内容需经董事会审议通过 财务信息需经审计委员会审核 董事高管需签署书面确认意见 [12] - 定期报告披露前出现业绩泄露或交易异常波动时 公司需及时披露相关财务数据 [13] 临时报告与重大事件披露 - 临时报告涵盖公司章程变更 股东持股变化达5%以上 控股股东实际控制人变更 董事长总经理独立董事或1/3以上董事变动 生产经营环境重要变化等事项 [14] - 公司需在董事会形成决议 各方签署协议或董事高管知悉重大事件时及时履行信息披露义务 [16] - 已披露重大事件出现进展或变化时 公司需及时披露进展变化情况及可能影响 [17] 信息披露责任与义务 - 董事会统一管理信息披露工作 董事长为第一责任人 董事会秘书负责组织协调 证券部为日常工作部门 [19] - 董事需保证信息披露符合基本原则 对误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任 [19] - 控股股东需及时告知涉及股权变动资产重组股份质押冻结等重大事项 并配合履行信息披露义务 [19][23] 信息披露程序与审查 - 信息披露前需履行审查程序：部门负责人核对资料 董事会秘书合规性审查 董事长审核同意 董事会秘书组织披露工作 指定媒体公告 文件归档保存 报地方证监局备案 [25] - 有权以公司名义披露信息的人员包括董事长 经授权的总经理或董事 董事会秘书 证券事务代表 [26] - 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代信息披露 [26] 保密措施与内幕信息管理 - 内幕信息依法披露前 知情人不得公开泄露或利用该信息进行内幕交易 [3][26] - 公司需通过签署保密协议等方式要求内幕信息知情人严格保密未公开信息 [27] - 信息难以保密或已泄露或股价异常波动时 公司需立即披露事项基本情况 [27] 关联交易与股东义务 - 公司需履行关联交易审议程序 严格执行回避表决制度 交易各方不得隐瞒关联关系规避审议披露义务 [22][24] - 持股5%以上股东或实际控制人需及时告知持股控制情况变化 法院裁决禁止股份转让 股份质押冻结司法拍卖等风险 拟进行重大资产业务重组等信息 [23] - 股东实际控制人不得滥用权利要求公司提供内幕信息 需配合公司履行信息披露义务 [23] 第三方机构职责 - 为信息披露出具专项文件的证券公司证券服务机构需勤勉尽责诚实守信 保证所出具文件真实准确完整 [25] - 公司解聘会计师事务所需在股东会表决时允许会计师事务所陈述意见 并在披露时说明解聘原因及会计师事务所意见 [24]

公司基本情况 - 公司全称为江苏日久光电股份有限公司 英文名称为Jiangsu Rijiu Optoelectronics Jointstock Co Ltd [2] - 公司成立于昆山市周庄镇锦周公路东侧园区大道南侧 注册资本为人民币281,066,667元 [3] - 公司于2020年10月21日在深圳证券交易所上市 首次公开发行人民币普通股70,266,667股 [2] 公司治理结构 - 董事长为法定代表人 股东以其认购股份为限对公司承担责任 [3] - 董事会由9名董事组成 包括3名独立董事和1名职工董事 其中独立董事需包含会计专业人士 [43] - 公司设置审计委员会行使监事会职权 成员包含2名独立董事并由会计专业人士担任召集人 [58] 股份结构与管理 - 公司全部股份为普通股 总发行股份数为281,066,667股 [5] - 主要发起人包括陈超（持股30.56%）、应晓（持股29.63%）等六位自然人 均以净资产出资 [5] - 公司禁止为他人取得股份提供财务资助 员工持股计划除外 [6] 经营范围与战略 - 公司经营宗旨为成为触控显示行业技术领先企业 注重诚信质量与服务 [4] - 主营业务涵盖氢燃料电池组件 安全防爆节能薄膜材料 光学薄膜材料等产品的研发生产与销售 [4] - 战略委员会负责研究长期发展战略和重大投资决策 向董事会提出建议 [59] 股东权利与义务 - 股东享有股利分配 表决权 质询权 股份转让等权利 [9][10] - 持有1%以上股份股东可提议召开临时股东会 连续180日单独或合计持有1%股份股东可行使诉讼权 [12] - 控股股东需维护公司独立性 不得占用资金或进行非公允关联交易 [15] 重大事项决策机制 - 股东会特别决议事项包括修改章程 增减注册资本 合并分立等 需2/3以上表决权通过 [32] - 对外担保总额超过净资产50%或总资产30%的事项需经股东会审议 [17] - 董事会审议重大交易的标准为交易金额超过净资产10%且绝对值超1000万元 [44][46] 信息披露与合规 - 董事需保证披露信息真实准确完整 独立董事每年需进行独立性自查 [41][54] - 关联交易需履行回避表决程序 非关联股东表决通过方可生效 [34] - 公司需为党组织活动提供必要条件 按照中国共产党章程规定开展活动 [4]

委托理财制度总则 - 为规范公司及控股子公司委托理财行为 防范投资风险 保护投资者权益和公司利益 根据证券法 深圳证券交易所股票上市规则等法律法规及公司章程制定本制度 [1] - 委托理财指公司委托银行 信托 证券 基金 期货 保险资产管理机构等专业理财机构进行投资管理或购买理财产品的行为 以投融资为主营业务的控股子公司不适用本制度 [1] - 公司委托理财需按决策程序 报告制度和监控措施履行 并根据风险承受能力确定投资规模 控股子公司委托理财视同公司行为 [1] - 控股子公司指纳入公司合并报表范围内的全资或控股子公司 [1] 委托理财原则 - 委托理财业务遵循审慎开展 依法合规 科学决策 防范风险原则 理财产品期限需与资金使用计划匹配 不影响正常经营和主营业务发展 [2] - 委托理财资金需为闲置资金（包括闲置自有资金和募集资金） 不得挤占正常运营和项目建设资金 使用闲置募集资金理财需按相关法规执行 投资产品期限不超过12个月 且需安全性高 流动性好 [2] - 公司需选择资信状况 财务状况良好 无不良诚信记录的合格专业理财机构作为受托方 并签订书面合同明确金额 期限 投资品种等权利义务 [2] 委托理财决策和管理 - 委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5000万元人民币的 需提交股东会审议 [2] - 未达董事会审议标准的委托理财事项需经内部决策程序 按公司内部制度执行 [3] - 董事会在审议委托理财时需关注审批权是否授予个人 风险控制制度是否健全 受托方诚信记录 经营状况是否良好 [3] - 因交易频次和时效要求难以每次履行审议程序的 可对投资范围 额度及期限合理预计 额度使用期限不超过12个月 任一时点交易金额不超过批准额度 年度额度内可循环使用 [3] - 与关联人进行委托理财的 需适用关联交易相关规定 [3] - 控股子公司投资需进行风险评估和可行性分析 并向财务部门报备资金来源 投资规模 预期收益等内容 公司本部投资由财务部门直接进行风险评估 达到董事会权限的需审批后执行 [4] - 财务部是委托理财管理和实施责任部门 负责拟定计划 落实配置策略 经办日常管理 财务核算 资料归档等 职能包括投资前论证 投资期间风险管理 事后跟踪资金和收益 [4] - 财务部需建立委托理财管理台账和明细账表 按企业会计准则进行日常核算和财务报表列报 [5] - 内审部门负责对委托理财项目审计与监督 包括审查审批情况 实际办理情况 资金使用情况等 [5] 委托理财信息披露 - 公司不得通过委托理财规避购买资产或对外投资的审议程序和信息披露义务 或变相为他人提供财务资助 [5] - 公司对理财产品资金投向实施控制或重大影响的 需充分披露资金最终投向 交易对手方或标的资产详情 并揭示投资风险及应对措施 [5] - 发生理财产品募集失败 提前终止 到期不能收回 协议条款变更 受托方或资金使用方出现重大风险事件等情形时 需及时披露进展和应对措施 [5] 制度附则 - 本制度未尽事宜或与后续法律法规 部门规章 规范性文件等不一致的 按后者的规定执行 [6] - 本制度由董事会负责解释 [6] - 本制度自股东会审议通过之日起生效实施 [6]

文章核心观点 - 江苏日久光电股份有限公司制定董事会议事规则 旨在规范公司治理结构 明确董事会职权 决策程序及董事义务 确保公司合规运营和科学决策 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25] 董事资格与任免 - 董事须为自然人 禁止无民事行为能力者 被判处特定经济犯罪未逾5年者 破产企业负责人未逾3年者 失信被执行人及被证监会或交易所禁入者担任 [2] - 董事由股东会选举或更换 任期3年可连任 职工代表董事由职工民主选举产生 无需股东会审议 [3] - 董事连续2次缺席董事会且未委托他人出席 视为失职 董事会可建议股东会撤换 [6] - 董事辞职需提交书面报告 若导致董事会成员低于法定人数或独立董事不足三分之一 原董事需继续履职至新董事就任 [7] 董事义务与责任 - 董事需履行忠实义务 包括禁止侵占公司财产 不得私自存储公司资金 不得收受贿赂 未经批准不得与公司交易或谋取商业机会 [3][4] - 董事需履行勤勉义务 需谨慎行使权利 公平对待股东 及时了解公司经营状况 保证信息披露真实准确 [4] - 董事违反义务所得收入归公司所有 造成损失需承担赔偿责任 离职后保密义务持续至信息公开 其他义务视情况延续 [5][8] - 董事未经授权不得以个人名义代表公司行事 若给他人造成损害 公司承担赔偿责任 董事存在故意或重大过失时也需赔偿 [6][10] 董事会组成与职权 - 董事会由9名董事组成 包括3名独立董事（含1名会计专业人士） 1名职工董事 董事长由董事会过半数选举产生 [13] - 董事会职权包括制订资本变动方案 拟订重大收购或合并方案 决定对外投资 担保及关联交易等事项 设置内部管理机构 聘任或解聘高级管理人员 [14][15][16][17] - 董事会需就注册会计师出具的非标准审计意见向股东会说明 [15] 董事会决策权限 - 董事会审批交易标准：交易金额占净资产10%以上且超1000万元 或交易标的营业收入/净利润占公司对应指标10%以上且绝对金额超1000万元/100万元 [12] - 需提交股东会审议的交易标准：交易资产总额占公司总资产50%以上 或交易标的净资产/营业收入/净利润占公司对应指标50%以上且绝对金额超5000万元/500万元 [12] - 关联交易审批标准：与关联自然人交易金额超30万元 或与关联法人交易金额超300万元且占净资产0.5%以上 重大关联交易需中介机构评估并提交股东会 [13] - 提供财务资助需经全体董事过半数及出席董事会三分之二以上董事同意 单笔金额超净资产10%或资产负债率超70%需提交股东会 [14][15] 董事会会议程序 - 董事会每年至少召开两次会议 临时会议可由代表十分之一以上表决权股东 三分之一以上董事或审计委员会提议召开 [25][26] - 董事会决议需全体董事过半数通过 对外担保事项需出席董事三分之二以上同意 表决实行一人一票 [16][29] - 董事可委托其他董事代为出席 但关联交易中非关联董事不得委托关联董事 独立董事不得委托非独立董事 [18][32] - 会议记录需保存10年以上 内容包括会议日期 出席董事 议程 发言要点及表决结果 [21][22] 专门委员会设置 - 审计委员会行使监事会职权 成员3名（含2名独立董事） 负责审核财务信息 监督审计工作及内部控制 [22][23] - 战略委员会负责研究长期发展战略和重大投资决策 提名委员会负责董事及高管遴选 薪酬与考核委员会制定薪酬及考核标准 [23][24] - 专门委员会提案需提交董事会审议 其中提名委员会和薪酬与考核委员会中独立董事应过半数 [23][24]

公司治理结构完善 - 独立董事在公司年报编制和披露过程中需履行监督职责并勤勉尽责 [1] - 公司董事会秘书负责协调独立董事工作 各部门需积极配合并提供必要条件 [1] - 独立董事需重点关注重大关联交易和对外担保等事项 [2] 独立董事工作职责 - 听取公司年度经营情况和重大事项汇报并提出意见建议 [2] - 监督公司年度报告工作进程及信息披露和保密情况 [2] - 对公司年度审计工作安排及相关资料进行事前审阅 [2] - 与会计师事务所负责人及主审会计师进行审计后沟通 [2] 独立董事工作方式 - 公司需提交年度报告工作计划供独立董事审阅 [2] - 独立董事需通过会谈实地考察等方式履行职责并保留书面记录 [2] - 需及时听取管理层关于生产经营和重大事项进展的汇报 [3] - 应尽量亲自参与重大项目的实地考察 [3] 审计委员会职能 - 年审会计师事务所进场前需参加见面会沟通审计计划和风险判断 [3] - 需与注册会计师就审计重点和业绩预告情况进行沟通 [3] - 在出具初步审计意见后需再次与注册会计师沟通初审意见 [3] 董事会会议规范 - 独立董事需关注董事会会议召开程序和相关事项决策权限 [3] - 需对议案材料提交时间和完备性进行审查 [3] - 发现不符合规定情形时可提出补充整改或延期召开意见 [3] 风险应对机制 - 独立董事收到年报风险警示函时需高度关注并发表独立意见 [4] - 发现涉嫌违法违规行为时应要求纠正并及时向监管机构报告 [4] - 可独立聘请外部审计机构对公司具体事项进行审计 [4] 信息披露与保密 - 独立董事在年度报告编制和审议期间负有保密义务 [4] - 需严防泄露内幕信息和发生内幕交易等违法违规行为 [4] - 应对年度报告签署书面确认意见 无法保证时需陈述理由并披露 [4] 述职报告要求 - 独立董事需按照交易所要求编制和披露年度述职报告 [4] - 述职报告需说明具体履职情况并重点关注公司治理事项 [4] - 需在公司年度股东会上向股东报告履职情况 [4]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范与投资者的沟通 提升治理水平和企业价值 实现投资者尊重 回报和保护 [1][2] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系 增进投资者了解 [2] - 建立稳定优质投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 形成服务投资者 尊重投资者的企业文化 [2] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [2] - 增加信息披露透明度 改善公司治理 [2] 投资者关系管理原则 - 合规性原则 需符合法律法规及公司规章制度 [3] - 平等性原则 平等对待所有投资者 为中小投资者提供便利 [3] - 主动性原则 主动开展活动 听取意见建议 回应诉求 [3] - 诚实守信原则 注重诚信 规范运作 担当责任 [3] 投资者关系管理内容 - 沟通内容包括发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息 风险挑战及其他相关信息 [3][7] 投资者关系管理形式 - 多渠道多平台多方式开展 包括官网 新媒体 电话 传真 邮箱 投资者教育基地等 [5] - 加强网络渠道建设运维 开设投资者关系专栏 利用公益性网络基础设施 [6] - 为中小股东机构投资者现场参观座谈提供便利 做好信息隔离 [8] - 通过路演 分析师会议等方式沟通交流 [8] - 为股东参加股东会提供便利 提供网络投票方式 [8] - 活动后编制记录表 次一交易日开市前刊载 保存期限不少于3年 [4][8] 投资者说明会 - 积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [9] - 董事长或总经理应当出席 不能出席需公开说明原因 [9] - 召开前发布公告 说明时间方式地点网址出席人员及主题 原则上安排在非交易时段 [9] - 提前征集投资者提问 开通提问渠道 予以答复 [10] - 出席人员包括董事长（或总经理） 财务负责人 独立董事和董事会秘书 [10] - 年度报告披露后15个交易日内召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况 风险与困难等内容 [10] 接受调研 - 接受调研时妥善开展接待工作 履行信息披露义务 [11] - 不得利用调研从事市场操纵 内幕交易等违法违规行为 [11] - 调研前告知董事会秘书 董事会秘书原则上全程参加 [11] - 要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料 签署承诺书 [11] - 就调研过程和交流内容形成书面记录 参加人员和董事会秘书签字确认 具备条件可录音录像 [12] - 建立事后核实程序 明确未公开重大信息泄露的应对措施和处理流程 [12] 投资者关系工作组织和实施 - 投资者关系工作由董事长领导 董事会秘书为负责人 证券部门具体承办 [13] - 董事会秘书负责策划安排和组织各类投资者关系管理活动 [14] - 主要职责包括拟定制度建立工作机制 组织沟通联络活动 处理投资者咨询投诉建议 管理维护相关渠道平台 保障股东权利行使 配合投资者保护机构 统计分析投资者情况等 [14][15] - 工作人员需具备良好品行职业素养 专业知识结构 沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [14] - 可聘请专业机构协助实施投资者关系工作 [14] - 定期进行系统培训 增强对法律法规规则和规章制度的理解 [15]