激励计划人员 - 考核范围为公司及子公司核心管理/技术/业务人员，不含特定人员[5] 业绩目标 - 2025年公司营收不低于5.00亿元或储能设备业务营收不低于1.80亿元[8] - 2026年公司营收不低于5.20亿元或储能设备业务营收不低于2.00亿元[10] 考核规则 - 激励对象个人考核分A、B、C三级，行权比例100%、70%、0[10] - 考核年度为2025 - 2026年，每年考核一次[11] 申诉机制 - 被考核对象有异议可在5个工作日内向薪酬委员会申诉[14] - 薪酬委员会10个工作日内复核并做最终决定[14] 其他规定 - 绩效考核记录保存2年，超期由人力资源部销毁[16] - 办法由薪酬委员会制订修订，董事会负责解释[17] - 办法自股东大会通过且激励计划生效后实施[18]

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 特别提示 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》由郑 州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 1 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 二〇二四年十二月 二、三晖电气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股 普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 270. ...

郑州三晖电气股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-072 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议 于 2024 年 12 月 4 日以电话、微信等形式发出通知，并于 12 月 9 日以通讯方式 召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应到监事 3 名，实到 监事 3 名，会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。本次会议的召集、召 开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<郑州三晖电气 股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 经审议，监事会认为：《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序。本次激励计划的实施将有利于公 司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-073 郑州三晖电气股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 审议通过《关于召开 2024 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 12 月 25 日下午 14:30 召开 2024 年第三次临时股东大会，现将本次会议的有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 12 月 9 日召开了第六届董事 会第五次会议，会议决定于 2024 年 12 月 25 日召开公司 2024 年第三次临时股东 大会。本次股东大会会议召开符合《公司法》《股东大会议事规则》有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期和时间： 现场会议时间：2024 年 12 月 25 日下午 14：30。 网络投票时间：通过深 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划自查表 公司简称:三晖电气 股票代码:002857 独立财务顾问:上海信公秩禾企业管理咨询有限公司 | | | 是否存在 该事项 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | (是/否/ | 各注 | | | | 不适用) | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | 是 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | 長 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | 是 | | | | 公开承诺进行利润分配的情形 | | | | イ | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 12 层 1204 室 电话：021-5068 0028 传真：021-5068 0029 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划的 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"浩天"或"本所"）接受郑州三 晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电 气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的 专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）等有关法律法规的 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对股权激励事 宜所涉及的有关事实进行了核查和验证，出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： 1、本所及经 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-070 郑州三晖电气股份有限公司 关于收到河南证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"或"三晖电气"）及相关责 任人于近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称"河南证监局"） 出具的《关于对郑州三晖电气股份有限公司采取责令改正措施并对胡坤、李林林、 于文彪、王虹、徐丽红采取出具警示函措施的决定》[2024]92 号（以下简称"《决 定书》"），现将相关内容公告如下： 一、《决定书》内容 三晖电气、胡坤、李林林、于文彪、王虹、徐丽红： 经查，三晖电气存在以下违规行为： 一是储能业务会计核算不规范。公司储能业务收入、成本核算不规范，导致 2023 年第三季度报告信息披露不准确，违反《上市公司信息披露管理办法》（证 监会令第 182 号）第三条第一款规定。 二是募集资金管理使用不规范。公司开立首发上市募集资金专项账户未履行 审议程序，部分首发上市募集资金未通过募集资金专项账户集中管理，使用闲置 募集资金进行现金管 ...

为了更加真实、准确地反映公司截至 2024 年 9 月 30 日的资产和经营状况， 根据《企业会计准则》的相关规定，本着谨慎性原则，公司对各类资产进行了全 面清查和减值测试，对可能发生信用减值损失或资产减值损失的资产计提了减值 准备，本次共计提 734,489.51 元，转回或转销 2,605,589.51 元。明细如下表： 单位：元 | 减值类型 | 项目 | 期初金额 | 本期计提 | 本期转回或转销 | 期末金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收票据 | 27,495.00 | | 27,495.00 | - | | | 应收账款 | 26,200,179.22 | | 2,147,372.21 | 24,052,807.01 | | | 其他应收款 | 932,688.84 | 23,199.77 | | 955,888.61 | | 资产减值损失 | 存货跌价 | 4,726,852.84 | 711,289.74 | 408,663.45 | 5,029,479.13 | | | 合同资产 | 960,425.78 | | ...

营业收入与净利润 - 公司第三季度营业收入为5630.27万元，同比下降27.87%[2] - 公司2024年第三季度营业总收入为159,138,038.53元，同比下降1.59%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为-567.5万元，同比下降274.67%[2] - 净利润为-24,588,567.76元，同比下降183.5%[15] - 归属于母公司股东的净利润为-21,301,989.90元，同比下降235.2%[15] - 基本每股收益为-0.1674元，同比下降237.5%[15] - 稀释每股收益为-0.1674元，同比下降237.5%[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-4620.92万元，同比下降366.82%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为-46,209,173.78元，同比下降366.8%[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-98,954,320.21元，同比下降50.4%[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-67,262.49元，同比下降103.3%[18] - 期末现金及现金等价物余额为181,750,274.49元，同比下降8.0%[18] - 销售商品、提供劳务收到的现金为242,504,438.42元，同比增长45.1%[17] - 购买商品、接受劳务支付的现金为168,921,064.90元，同比增长97.4%[17] - 支付给职工及为职工支付的现金为47,670,100.26元，同比增长24.6%[17] - 投资支付的现金为800,242,600.00元，同比增长79,924.3%[17] - 吸收投资收到的现金为18,103,585.00元，同比增长722.9%[18] 资产与负债 - 公司总资产为8.17亿元，同比增长5.82%[2] - 资产总计为817,291,198.44元，同比增长5.82%[12] - 负债合计为324,695,616.62元，同比增长33.75%[12] - 归属于上市公司股东的所有者权益为4.86亿元，同比下降8.33%[2] - 归属于母公司所有者权益合计为485,984,730.87元，同比下降8.34%[13] - 公司期末货币资金为194,278,622.85元，较期初减少141,001,465.41元[11] - 公司期末交易性金融资产为129,000,000元，较期初增加94,956,964.38元[11] - 公司期末应收账款为107,272,414.18元，较期初减少38,114,050.82元[11] - 公司期末存货为182,925,795.73元，较期初增加126,715,143.98元[11] - 公司期末流动资产合计为645,089,925.43元，较期初增加42,545,165.05元[11] - 公司期末固定资产为114,361,673.67元，较期初增加1,292,292.37元[11] - 公司期末在建工程为7,126,866.35元，较期初增加2,367,243.00元[11] - 公司期末无形资产为15,847,408.78元，较期初减少453,951.44元[11] 研发费用 - 公司研发费用为1840.28万元，同比增长34.62%[6] - 研发费用为18,402,827.38元，同比增长34.6%[14] 存货与合同负债 - 公司存货为1.83亿元，同比增长225.43%[5] - 公司合同负债为3606.37万元，同比增长199.50%[5] - 公司期末存货为182,925,795.73元，较期初增加126,715,143.98元[11] 投资收益 - 公司投资收益为144.00万元，同比下降38.25%[6] 股东信息 - 公司普通股股东总数为11,140人，前10名股东持股比例最高为19.89%，持股数量为25,696,270股[7] 子公司收购 - 公司全资子公司上海三晖联璟新能源科技有限公司收购深圳三晖能源科技有限公司14%股权，持股比例从51%增加至65%[9][10] 营业成本 - 营业总成本为190,559,856.02元，同比增长8.48%[14]