股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于12月25日召开，网络投票9:15 - 15:00，现场会议14:30召开[1][2] - 出席股东43人，代表股份44,579,647股，占比34.9619%[4] 议案表决情况 - 三项股票期权激励相关议案同意股数占比超99%[5][7][8] 合规情况 - 律师认为股东大会程序合法有效[10] - 公告备查文件为决议和法律意见书[11]

激励计划 - 公司于2024年12月9日审议通过2024年股票期权激励计划相关议案[3] 自查情况 - 自查期间为2024年6月7日至2024年12月9日[4] - 内幕信息知情人自查期无买卖公司股票行为[6] - 4名激励对象自查期有买卖股票行为，未利用内幕信息[6] - 自查期公司回购专用证券账户无股票买入行为[7] - 筹划激励计划采取保密措施，未发现内幕信息泄露[8] - 自查未发现内幕交易或信息泄露[8] 备查文件 - 备查文件有中国结算深圳分公司出具的查询证明和明细清单[10]

整改事项 - 12月5日收到河南证监局《决定书》，需30日内提交书面整改报告[1] - 12月24日审议通过整改报告[2] 问题原因 - 储能业务会计核算不规范致2023年三季报信息披露不准确[3] - 募集资金管理使用不规范，开户未履行审议程序[6] 整改措施 - 更正相关财务数据[5] - 宣讲收入确认知识，管理合同[5] - 加强财务队伍建设[6] - 组织人员学习法规和制度[7] 后续规划 - 加强法规学习，梳理流程，完善治理[9]

会议情况 - 公司第六届监事会第六次会议于2024年12月24日召开，3名监事实到[2] 审议事项 - 以3票同意通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》[3] - 以3票同意通过《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》[5]

会计差错更正 - 公司因储能业务收入、成本核算不规范，对2023年第三季度报告和2023年年度报告等进行前期会计差错更正及追溯调整[2] 2023年9月30日合并报表更正数据 - 应收账款更正后为80,537,214.51元（调整 - 17,811,081.80元）[4] - 存货更正后为129,016,408.36元（调整28,397,543.69元）[4] - 流动资产合计更正后为573,010,584.41元（调整10,586,461.89元）[4] - 资产合计更正后为736,593,802.62元（调整10,586,461.89元）[4] - 营业收入更正后为146,050,092.92元（调整 - 15,657,547.19元）[5] - 营业成本更正后为105,398,386.06元（调整 - 11,119,745.75元）[5] 2023年第三季度报告更正数据 - 更正后本报告期营业收入62,398,584.38元，比上年同期增减14.07%；年初至报告期末营业收入146,050,092.92元，比上年同期增减46.50%[7] - 更正后归属于上市公司股东的净利润本报告期为 - 3,747,346.84元，比上年同期增减 - 288.69%；年初至报告期末为 - 8,587,577.84元，比上年同期增减 - 8,646.71%[7] - 更正后基本每股收益本报告期为 - 0.0293元/股，比上年同期增减 - 289.03%；年初至报告期末为 - 0.0671元/股，比上年同期增减 - 8,487.50%[8] 2023年年度报告更正数据 - 第三季度营业收入更正后为62,398,584.38元；第四季度营业收入更正后为180,106,729.3元[9] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润更正后为 - 3,747,346.84元；第四季度更正后为14,807,240.25元[9] 2024年第三季度报告更正数据 - 更正后本报告期营业收入为56,302,660.05元，同比减少9.77%；年初至报告期末为159,138,038.53元，同比增加8.96%[12] - 更正后本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 5,674,992.00元，同比减少51.44%；年初至报告期末为 - 21,301,989.90元，同比减少148.06%[12] 2024年9月30日合并年初到报告期利润表更正数据 - 营业收入更正后金额为146,050,092.92元[13] - 营业成本更正后金额为105,398,386.06元[13] 其他 - 董事会审计委员会、董事会、监事会均认为公司本次会计差错更正及追溯调整符合相关规定和监管要求，同意该事项[14][15][15] - 备查文件包括第六届董事会审计委员会第四次会议决议、第六届董事会第六次会议决议、第六次监事会第六次会议决议[16]

会议情况 - 公司第六届董事会第六次会议于2024年12月24日召开，5位董事均出席[1] 议案审议 - 审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》[2] - 审议通过《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》[4]

激励计划流程 - 2024年12月9日公司审议通过2024年股票期权激励计划相关议案[1] - 2024年12月10日披露激励计划草案及摘要并内部公示激励对象[2] - 激励对象公示时间为2024年12月10日至19日[2] 激励对象核查 - 公示期满监事会未收到员工对拟激励对象的异议[3] - 监事会核查后认为激励对象主体资格合法有效[7]

合规整改 - 需对储能业务收入确认、成本核算规范保持严谨合规，提升会计核算水平[1] - 强化资金及内部业务流程管控，确保合规经营[2] - 督促管理层学习法规和制度，杜绝警示事件再发生[2] - 做好整改工作，向监管部门报送书面整改报告[2] 后续行动 - 落实《督促函》要求，完成《决定书》改正事项[3] - 保持与各方良好沟通，及时履行信息披露义务[3]

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 义 | 释 | 5 | | | 第三章 基本假设 | | 7 | | | 第四章 本激励计划的主要内容 | | 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | | 8 | | 二、本激励计划授予权益的总额 | | | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | | | 8 | | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 | | | 11 | | 五、股票期权的授予与行权条件 | | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | | 16 | | 第五章 独立财务顾问意见 | | 17 | | | 一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | | 17 | | 二、关于三晖电气实行本激励计划可行性的核查意见 | | | 17 | | 三 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-071 郑州三晖电气股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 于 2024 年 12 月 4 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2024 年 12 月 9 日以通 讯表决方式召开。会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。本次会议由董事 长胡坤先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序 均符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<郑州三晖电气 股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 董事会薪酬与考核委员会已审议本议案，同意将本议案提交董事会审议。 本议案需提交 2024 年第三次临时股东大会审议。 《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及《郑 州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权 ...