关于江苏江阴农村商业银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZH10021 号 江苏江阴农村商业银行股份有限公司全体股东： 我们审计了江苏江阴农村商业银行股份有限公司(以下简称"江 阴银行")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 29 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZH10018 号的 无保留意见审计报告。 江阴银行公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是江阴银行管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计江阴银行 2023 年度财务报表时所 审核的 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[3] - 独立董事原则上最多同时在三家境内上市公司任职，不得在超两家商业银行同时任职[3] - 需本科以上学历或相关专业中级以上职称和5年以上相关工作经验[4] - 以会计专业人士身份提名需5年以上会计等专业全职工作经验[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其直系亲属不得担任[5] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[5] - 最近一年有不得担任情形或就任前3年曾在公司等任职人员不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 董事会提名及薪酬委员会等可提出候选人[11] - 投资者保护机构可公开请求股东委托其提名[11] - 任职时间连续不得超过6年[14] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15个工作日，特定委员会负责人不少于20个工作日[14] - 每年至少亲自出席董事会会议总数的2/3[15] 独立董事罢免程序 - 监事会提请罢免议案需全体监事2/3以上表决通过[16] - 监事会3日内召集临时会议听取陈述和辩解[16] - 提请股东大会罢免应提前1个月向监管总局报告[16] - 被提罢免独立董事有权陈述意见并提前5日报送监管总局[16] 独立董事补选规定 - 资格问题致比例不足60日内召开股东大会补足[17] - 提出辞职60日内完成补选[18] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[21] - 财务会计报告等事项经审计委员会成员过半数同意后提交董事会[23] - 提名或任免董事等事项提名及薪酬委员会应提建议[24] 独立董事其他事项 - 工作记录及资料至少保存十年[25] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[26] - 公司给予与其职责适应津贴，标准经股东大会审议并年报披露[28] - 公司治理机制失灵含董事会连续一年以上无法产生等[31] - 出现治理机制重大缺陷或失灵应及时向监管机构报告[26] - 董事会决议违法致损失未反对的独立董事担责[26]

董事会会议 - 2023年召开董事会会议8次，独立董事出席8次，现场7次，视频1次[5] - 2023年召开第七届董事会审计委员会3次，第八届4次[5] - 2023年召开第七届董事会关联交易控制委员会2次，第八届3次[5] 独立董事履职 - 2023年独立董事应出席股东大会2次，现场出席2次[5] - 独立董事履职时长为27天[8] - 2023年3月发表事前认可意见和多项独立意见[9] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[10] - 董监高对定期报告签署书面确认意见[11] - 《2022年年度报告》经审议通过[11]

2023 年度独立董事述职报告 （董斌） 本人作为江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，严格按照《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《银行保险机构公司治理准则》等法律法 规和《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董 事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东，尤其是 中小股东的合法权益。 现就本人任职期间内履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 董斌，1966 年 10 月出生，中国国籍，澳大利亚昆士兰 科技大学金融学博士。参加工作以来，先后在南京南南化工 股份有限公司和东南大学任职。现任东南大学经济管理学院 金融系教授、博士生导师，公司第八届董事会独立董事。 任职期间内，本人作为公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 2023 年度公司共召开董事会会议 8 次，本人 2023 年 6 月被选举为公司第八届董事会独立董事，任职后应出席共 5 次董事会，均亲自出席，其中现场方式参加 3 次，视频会议 ...

江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简称 "本行"）于 2024 年 3 月 29 日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度外部审计 机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"） 为本行 2024 年度外部审计机构，现将有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 审计机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码： 91310101568093764U 证券代码：002807 证券简称：江阴银行 公告编号：2024-018 江苏江阴农村商业银行股份有限公司 关于续聘 2024 年度外部审计机构的公告 本行及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘 2024 年度外部审计机构符合财政部、国务院国资委、证监会印发 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的 规定。 执行事务合伙人：朱建弟、杨志国 成立时期：2011 年 1 月 24 日 营业场所：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 经营范围：审查企业会计报表，出具审 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏江阴农村商业银行股份有限 公司（以下简称"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对本公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 江苏江阴农村商业银行股份有限公司 二〇二三年度内部控制自我评价报告 江苏江阴农村商业银行股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外 ...

人员数据 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名[1] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[1] 业绩数据 - 2022年业务收入46.14亿元，审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户9家[2] 合规情况 - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次，涉及75人[4] 审计工作 - 2023年就重大会计审计事项沟通咨询，达成一致意见[5] - 实施完整项目质量复核程序[5] 风险保障 - 截至2023年末，累计提取职业风险基金1.61亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[11]

财报披露 - 公司于2024年3月30日披露《2023年年度报告》及其摘要[1] 业绩说明会 - 2024年4月17日9:30 - 10:30举办2023年年度报告网上业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，投资者可登录“全景路演”参与[1] - 出席人员有董事长宋萍等[1] 问题征集 - 提前向投资者公开征集2023年度业绩说明会问题[2] - 投资者于2024年4月11日17:00前访问指定网址或扫码进入征集页面[2] - 将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

证券代码：002807 证券简称：江阴银行 公告编号：2024-016 江苏江阴农村商业银行股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本行及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第八届监事会第四次会议 的通知，会议于 2024 年 3 月 29 日在句容召开，本次会议以现场方式进行表决。 本行应参会监事 9 名，实际参会监事 9 名，会议由陈开成监事长主持，符合《公 司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和本行《章程》的规定，本次会议合 法有效。会议审议通过了以下议案： 一、关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 本议案同意票 9 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、关于《2023 年年度报告》及摘要审核意见的议案 监事会认为本行董事会编制和审核《江苏江阴农村商业银行股份有限公司 2023 年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了本行的实际情况 ...

经核查独立董事周凯先生、乐宜仁先生、汪激清先生、董斌先生的任职经历 以及其签署的《独立董事关于独立性的自查报告》，上述人员不存在妨碍其进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。 综上，本行四位独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》 等规定中对独立董事独立性的相关要求。 江苏江阴农村商业银行股份有限公司董事会 江苏江阴农村商业银行股份有限公司 董事会关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等监 管文件的要求，江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）第八 届董事会对现任独立董事周凯先生、乐宜仁先生、汪激清先生、董斌先生的独立 性情况进行了评估并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 30 日 ...