第一条 为加强对海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）控股子公司的支持、指导和管理，有效控制经营风险，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、《海思 科医药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司各项 内控制度的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司的全资子公司以及公 司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选， 或其他权益性投资形成关联关系、或者通过协议或其他安排能够实际 控制的公司。 本制度适用于有独立法人资格的控股子公司和无法人资格的分 公司，以及对公司有重大影响的参股公司。 海思科医药集团股份有限公司 对控股子公司的管理控制制度 第三条 控股子公司管理控制指公司对控股子公司实施组织机 构与人员管理、确立经营目标、重大经营决策、财务报告等方面重要 控制节点的全面管理和控制。 第一章 总则 第四条 控股子公司 ...

海思科医药集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用上市公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的 有关规定，为防止控股股东或实际控制人及关联方(下称控股股东及 关联方)占用上市公司资金行为，维护公司全体股东的合法权益，建 立海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）防范控股股东 及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用 行为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法 定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指 公司代控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他 支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付的资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保 责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务对价 ...

海思科医药集团股份有限公司 第六条 审计委员会应对年度财务会计报表进行审议，形成决议 1 后提交董事会审核，同时向董事会提交会计师事务所从事本年度公司 审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。审计 委员会重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所的情形。 公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改聘， 审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做 出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示 意见，经董事会决议通过后，召开股东会做出决议，并通知被改聘的 会计师事务所参会，在股东会上陈述自己的意见。公司应充分披露股 东会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。 审计委员会年报工作规程 为进一步完善公司治理机制，强化内部制度建设，加强公司董事 会对财务报表编制、审核等过程的管理和监控，充分发挥董事会审计 委员会在年报编制工作中的作用，结合公司年度报告编制和披露工作 的实际情况，特制定本工作规程。 第一条 审计委员会委员应在公司年报编制、审核的过程中，勤 勉尽责地履行职责。 第二条 每个会计年度终结后，董事会审计委员会应当与为公司 提供年报审计的会计师 ...

海思科医药集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范公司对外担保行为，保护投资者的合法权益和 海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的财务安全，加 强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国物权法》、 中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司对外担保行为。 本办法所称的控股子公司是指公司的全资子公司以及持有其 50% 以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或其他权益 性投资形成关联关系、或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 公司控股子公司对公司合并报表范围之外的主体提供担保的，视 同公司行为。公司的控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其 他组织提供担保的，公司应当在子公司履行审议程序后及时披露。公 司为自身债务提供担保不适用本办法 ...

海思科医药集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件和《海思科医药集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管 理委员会西藏监管局（以下简称"西藏证监局"）和深圳证券交易所 （以下简称"深交所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律 意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则 和公司章 ...

海思科医药集团股份有限公司 控股子公司重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）子公司的重大信息内部报告工作，明确子公司重大信息内部报 告的职责和程序，加强对子公司的管理，控制子公司的经营风险。根 据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》等，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司控股子公司（含全资子公司）。子公 司总经理为重大事项报告的负责人，负责与公司的联络，在发生重大 事项前，应先向公司董事会秘书进行通报，并经公司同意后才能实施。 第三条 董事会秘书为公司接收信息的联络人。子公司总经理负 有向公司董事会秘书报告其所知悉的重大信息的义务。子公司的总经 理为第一责任人，具体负责信息的收集、整理工作，并在第一时间负 责上报工作。子公司在出现本制度规定的其报告义务范围内的情形时， 应及时将有关信息向公司董事会秘书进行书面报告（包括电子邮件、 传真等）。 第四条 子公司负有报告义务的有关人员应根据其任职单位的实 际情况，制定相应的内部信息上报制度，以保证其能及时的了解和掌 握有关信息。 第五条 子公司相关负责人以及因工作关系了解到公司应披露的 信息的人 ...

海思科医药集团股份有限公司 关联交易决策制度 （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或 者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； 第一条 为规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保护公司、股东、职工和债权人的合法权益，保证公司关联 交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 （四）持有公司 5％以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动 人； 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （五）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或 1 第一章 总 则 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人 （或者其他组织）： （二）由前项所述法人（或者其 ...

股份转让规定 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[7] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转基数[7] - 董事和高管离职后半年内所持股票不得转让[5] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前30日不得买卖[3] - 季报、业绩预告、快报公告前10日不得买卖[3] 信息传达与申报 - 董秘在年报、半年报前35天传达禁买要求[4] - 董秘在季报等前12天传达禁买要求[5] - 董事和高管任职等通过后2日内申报身份信息[9] 变动公告与违规处理 - 股份变动2日内通过公司公告[9] - 公司对违规责任人收归收益、罚款[10]

财务资助原则 - 公司及控股子公司对外提供财务资助应平等、自愿，非控股子公司接受资助需担保[2] - 公司不得为关联法人和自然人提供财务资助[2] 审批流程 - 关联参股公司其他股东按比例资助时，公司资助需经相关审议并提交股东会[4] - 董事会审议资助事项需超三分之二董事同意并披露，关联董事回避[5] - 特定情形需董事会审议后提交股东会[5] 信息披露 - 控股子公司其他股东为关联方时，需披露表决情况[7] - 审批通过后，董事会办公室负责信息披露[10][14][15] 后续管理 - 财务部门对资助对象跟踪监督，问题上报董事会[10][11] - 已披露资助逾期需及时披露及采取措施，未收回不得追加[11]

海思科医药集团股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为维护海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之 间的信息沟通，进一步规范公司接待特定对象调研、采访等相关活动， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原 则,保障所有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第三条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的重 大信息的保密，避免选择性信息披露行为。 第四条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待 工作中代表公司发言。 第五条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触 到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易 的机构或个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； 1 （三）持有公司总股本5%以上股份的股东 ...