对外投资审批标准 - 重大对外投资经股东会审议通过标准：资产总额占比超50%等多项指标[5] - 对外投资由董事会审批后披露标准：资产总额占比超10%等多项指标[6] 交易计算原则 - 十二个月内与非关联方同类交易按累计计算适用审批规定[7] - 连续十二个月内特定关联交易按累计计算适用审批规定[7] 投资决策权限 - 总经理有权在股东会审议期限和额度内对购买理财产品行使投资决策权[7] - 未达相关审批权限的投资事项由总经理最终审议决策[7] 审批相关要求 - 达到股东会审批权限的股权交易，需对交易标的近一年又一期财报审计，审计截止日距股东会召开日不超六个月[8] - 达到股东会审批权限的非股权交易，需对交易标的评估，评估基准日距股东会召开日不超一年[8] 项目管理 - 项目负责人为项目全周期第一责任人，因故意或重大过失造成损失公司有权追责[12] - 项目预审通过需经多部门会签，最终由总经理决定[14] 财务报表收集 - 月度/季度财务报表应在每月/季结束后15日内完成收集，年度报表应在年度结束后3个月内完成收集[20] 报告编制 - 投资管理部门按季度及年度编制《投资管理报告》[24] 项目重新审议 - 经过正式投资决策流程审议通过的项目，协议签署前公司情况或法律条款重大变化需重新提交审议[16] 出资要求 - 分批出资且附带出资条件的项目，项目负责人需提供已达付款条件书面依据，否则财务不予打款[17] 投资活动管理 - 公司通过专用账户进行其他投资活动，专人管理，严禁出借账户、账外投资等[18] 被投企业管理 - 股权投资项目负责人应督促被投企业在指定时间内完成工商变更并留档资料[20] - 项目负责人跟进被投企业业务发展，重大进展或变化需向分管领导提交报告[21] - 投资管理部门定期跟踪被投企业财务状况，收集汇总财务报表[20] - 项目负责人关注被投企业兼并、收购等进展并及时汇报[20] 项目退出 - 对与公司战略不匹配等五类项目，投资管理部门推动全部或部分退出[22][24]

会议组成与召集 - 独立董事专门会议成员由四名独立董事组成[4] - 设召集人一名，由过半数独立董事推举并报董事会备案[4] 审议与职权 - 关联交易等事项经会议审议且全体独立董事过半数同意后提交董事会[6] - 独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[6] 会议通知与召开 - 提前三天通知并提供资料，全体一致同意可不受限[9] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议[9] 会议举行与决议 - 三分之二以上成员出席方可举行，决议须全体成员过半数通过[9] 记录与议案报送 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[11] - 通过的议案及表决结果书面报董事会[15] 规则生效 - 本规则自董事会审议通过之日起生效[14]

资金管理 - 制度适用于公司大股东及关联方与公司间的资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] - 公司不得多种方式为大股东及关联方提供资金[6] 管理机制 - 董事会负责防范大股东及关联方资金占用管理[8] - 设立防范领导小组，负责拟定制度、检查内控等[8][9] 报告与审议 - 财务总监和财务部定期报告非经营性资金占用情况[12] - 超董事会审批权限的关联交易提交股东会审议[13] 处理措施 - 发现大股东非经营性侵占资金冻结其股份[13] - 大股东占用资金原则上以现金清偿[16]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管等相关人员[2] 责任追究情形 - 六种情形追究责任，四种从严、四种从轻[4][5][8][13] 责任承担形式 - 有责令检讨改正、通报批评等[7][12] 负责部门及程序 - 董事会办公室负责相关工作及程序[6] 制度其他规定 - 由董事会解释修订，审议通过施行[10][11]

管理目的与原则 - 投资者关系管理目的是促进公司价值和股东利益最大化[3] - 管理原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[5] 沟通方式与内容 - 沟通方式包括公告、股东会等[6] - 沟通内容涵盖公司发展战略、财务状况等[8] 责任与职责 - 董事长是投资者关系管理第一责任人，董事会秘书是直接负责人[10] - 主要职责包括拟定制度、组织沟通等[11] 人员与活动要求 - 从事人员需具备良好品行、专业知识等素质[12] - 特定情形下应按规定召开投资者说明会[13] - 活动开始前确定提问可回答范围[14] 记录与披露 - 与特定对象交流后做好记录并保管资料[15] - 活动结束后二个交易日内编制记录表并在互动易刊载[16] - 年度报告说明会在年报披露后十五个交易日内举行[16] 时间限制与信息公开 - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研和媒体采访[20] - 在定期报告公布联系电话等信息，变更后及时更新[18] 网络渠道与信息保密 - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维，官网开设专栏[19] - 不得在活动中透露未公开重大信息等[20] 档案与制度 - 建立健全投资者关系管理档案并记录活动情况[21] - 制度未尽事宜依相关规定执行[24] - 制度由董事会负责解释和修订[25] - 制度经董事会审议通过之日起生效[26]

委员会组成与提名 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议相关规定 - 会议召开前5日发通知，特殊情况可随时通知[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[20] - 决议需全体委员过半数通过[20] - 会议记录保存期为十年[21] 回避与披露 - 讨论成员议题时当事人应回避[25] - 委员或近亲属有利害关系时应披露[25] 规则执行与修改 - 未尽事宜依相关法规和章程执行[27] - 抵触时按新规定执行[27] - 修改须由董事会审议[28] - 由董事会负责解释[30] - 自董事会审议通过生效[30]

内幕信息管理 - 董事会负责内幕信息管理，董事长是保密第一责任人[3] - 未经批准不得泄露内幕信息，资料需董秘审核[3] - 内幕信息载体要作标志并保密，禁违规操作[4] 内幕信息界定 - 经营、财务等重大未公开信息属内幕信息[5] - 大股东持股或控制情况变化属内幕信息[6] - 主要资产一次抵押等超30%属内幕信息[6] 知情人管理 - 董高、大股东相关人员等是知情人[7] - 知情人登记备案含姓名等内容[10] - 知情人档案材料至少保存十年以上[10] 重大事项处理 - 重大事项填档案，制作备忘录报交易所[11] 敏感期自查 - 年报前15日、季报前5日等自查买卖股票情况[12] 信息报送 - 向行政部门报内幕信息需告知保密并登记[12] - 董事会及时向主管部门报备知情人[14] - 拒绝无依据统计报表，依法报送需登记提醒[16] - 向特定外部提供年报信息不早于业绩快报披露时间[16] 违规处理 - 知情人违规董事会处分并报监管部门[21] - 拒绝股东不合理内幕信息要求[22] - 控股股东决策通知公司并配合披露，发布事项需保密审查[24] - 检查保密工作，处分违规人员并移送线索[24] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会修订解释[27][28]

股份申报与报告 - 董事和高级管理人员申报个人信息需在特定时点或2个交易日内完成[5] - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[5] 股份转让限制 - 任职期间每年转让股份数量不得超所持总数的25%，持股不超1000股可全转让[8] - 上市已满一年后新增无限售条件股份按75%自动锁定，未满一年按100%锁定[8] - 公司股票上市交易之日起一年内股份不得转让[11] - 董事和高级管理人员离职后半年内股份不得转让[11] - 因违法违规相关情形未满规定期限股份不得转让[11] 股票买卖限制 - 违反6个月内买卖规定所得收益归公司所有[12] - 公司报告公告前15日或5日内不得买卖股票[13] - 重大事件发生至披露日内不得买卖股票[13] 减持与披露 - 董事、高管计划转让股份，应在首次卖出15个交易日前报告减持计划并备案公告[15] - 减持计划实施完毕或未实施完，应在2个交易日内公告[15] - 董事、高管股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[15] - 董事、高管持股变动比例达规定时，应履行报告和披露义务[15] 其他交易限制 - 董事和高管不得融券卖出本公司股份及开展相关衍生品交易[16] - 受限转让股份期间不得转融通出借或融券卖出[17] 违规处理 - 违规减持，中国证监会责令购回并上缴差价等[19] - 违反深交所规定，深交所视情节处分[19] - 违规买卖股份收益归公司，公司董事会负责收回[19]

人员构成 - 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 委员任期与同届董事会董事任期一致[6] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议，须三分之二以上成员出席[18] - 定期会议提前5日通知，紧急时随时通知[18,19] - 会议表决方式多样，记录保存十年[24] 职责权限 - 负责审核财务信息等，相关事项提交董事会审议[10,11] - 指导监督内审部门，向董事会报告内审情况[11] - 每年向董事会提交对外部审计机构履职评估报告[13] 其他规定 - 规则解释权归董事会，未尽事宜依相关规定执行[28] - 规则自董事会审议通过之日起生效施行[30]

重大信息界定 - 大股东或实控人持股或控股权变化较大属重大信息[7] - 大额银行退票超流动资金5%属重大信息[7] - 营业用主要资产处置超30%属重大信息[11] 保密与披露管理 - 董事会负责重大信息保密管理[3] - 董秘为保密工作负责人[3] - 董办是唯一信息披露机构[3] 保密要求与奖惩 - 内部人员对未公布信息保密，禁买卖证券[14] - 违反制度造成损失将处分[17] - 遵守制度有贡献给予奖励[18]