股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 六种情形之一发生时，公司应在2个月内召开临时股东会[3][4] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东书面请求时，公司应召开临时股东会[4] 提议与通知 - 独立董事提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 召集人应在年度股东会21日前、临时股东会15日前书面通知股东[12] 提案与召集 - 单独或合计持有1%以上股份普通股股东可在股东会10日前提临时提案[11] - 连续90日以上单独或合计持有10%以上股份普通股股东可自行召集主持[8] 会议相关时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[14] - 延期或取消股东会要在原定日前至少2个工作日公告并说明原因[15] 投票规定 - 股东会网络或其他方式投票时间有明确限制[19] - 一次或累计减少公司注册资本超10%时优先股股东出席并分类表决[20] 其他规定 - 特定事项决议须经出席会议股东及优先股股东表决权2/3以上通过[20] - 表决代理委托书至少在会前24小时备置于指定地方[22] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[26] - 特定情况应采用累积投票制[27] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[32] - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施方案[33] - 公司回购普通股决议需经出席会议普通股股东表决权三分之二以上通过[34] - 股东可请求法院撤销违法违规股东会决议[34] - 议事规则为公司章程附件之一[37] - 规则由董事会负责解释，生效施行时间明确[38]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[4] 内幕信息管理 - 董事会是管理机构，董事长是保密负责人，董秘负责登记报送[2] - 对外报道涉及内幕信息需董秘审核同意[3] - 内幕信息流转需部门或原持有公司负责人批准[7][8] 知情人登记备案 - 知情人获悉内幕信息时报告证券事务部并备案[8] - 披露重大事项需报备《内幕信息知情人登记表》[9] - 重大事项制作备忘录，披露后五个交易日报送[11][12] 保密与责任 - 知情人保证档案真实准确完整，送达不晚于披露时间[12] - 相关人员将知情人控制在最小范围，负有保密责任[14] - 控股股东讨论重大事项控制知情范围，股价异动告知公司[14] - 提供未公开信息需备案并签保密协议[14] - 内部违规董事会处分追责，外部违规依法追究[17] - 发现违规核实处理并两日内报送情况[18] 其他定义 - 高比例送转股份指每10股获送合计达5股以上（含5股）[10] - 内幕信息知情人档案至少保存十年[8]

公司基本信息 - 公司于2010年10月15日在深交所上市[6] - 公司注册资本为637,749,349元[10] - 公司设立时发行股份总数为90,000,000股，面额股每股金额为1元[18] - 公司已发行股份数为637,749,349股，均为普通股[19] 股东相关 - 阜新金胤新能源技术咨询有限公司持股63.21%，贵普控股有限公司持股26.01%等[17] - 发起人实际出资金额超认缴注册资本119,926,656.74元计入资本公积[17] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[19] - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%等[28] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[50] - 审议金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易需股东会审议[47] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[75] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事4名，设董事长1名[106] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[114] - 董事会审议批准交易事项有资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6种情况[110] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[153] - 公司最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[160] - 股东分红回报规划每三年重新审定一次[168] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，前6个月结束之日起2个月内披露中报[153] - 公司聘会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[176] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[184]

人员信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内申报个人及近亲属信息[5] - 现任董高人员信息变化或离任后2个交易日内申报相关信息[5] - 董高人员买卖股份后2个交易日内申报并公告[14] 股份转让限制 - 任职及届满后六个月内每年转让不超所持总数25% [8] - 所持不超1000股可一次全部转让[8] - 上市交易一年内及离职后半年内不得转让[12] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票所得收益归公司[11] 交易限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[12] 其他规定 - 持股及变动比例达规定需报告披露[15] - 制度按相关规定执行，抵触时从新规定[17] - 制度由董事会解释，审议通过之日起生效[18]

人员事项 - 陆倩南承诺参加独立董事培训并取得深交所认可证书[1] - 大金重工将公告陆倩南上述承诺[1]

人员变动 - 董事辞任收到书面报告日生效，特殊情况原董事仍履职[4] - 任期届满未连任或股东会决议解任，按规定时间离职[4] - 高级管理人员辞职按劳动合同规定[4] 任职限制 - 特定情形自然人不能担任公司董事或高管[5] 离职交接 - 离职生效后5个工作日内移交文件并签确认书[8] 义务与追责 - 忠实义务任期结束后1年有效，保密义务至秘密公开[11] - 任职及离职后股份转让有限制[11] - 未履行承诺董事会追责，可申请复核[13] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[15]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 特定情形下公司应在2个月内召开临时股东会[2] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的普通股股东可自行召集和主持股东会[6] 提议与反馈 - 董事会收到提议或请求后需在10日内书面反馈[5][6] - 董事会同意召开应在作出决议后5日内发出通知[5][6] - 审计委员会同意请求应在收到请求5日内发出通知[6] 股东提案 - 单独或合并持有公司1%以上股份的普通股股东有权向公司提出提案[10] - 可在股东会召开10日前提出临时提案[10] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[10] 表决相关 - 一次或累计减少公司注册资本超过10%，优先股股东有权出席并分类表决[16][17] - 特定情形应采用累积投票制[21] - 股东买入违规股份，超比例部分36个月内不得行使表决权[20] 投票时间与地点 - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[15] - 变更现场会议召开地点需提前公告并说明原因[15] 授权与登记 - 股东委托他人出席的授权委托书应载明相关内容[17] - 公司负责制作出席会议人员的会议登记册[17] 计票与结果 - 审议影响中小投资者利益事项，对中小投资者表决单独计票并披露[20] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[22] - 未填、错填等表决票视为弃权[22] 计票监票 - 股东会推举两名股东代表计票和监票，不足由董事或律师填补[23] 决议执行 - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等方案[26] - 公司回购普通股决议需经特定表决权通过[26] 决议撤销 - 股东可请求法院撤销程序或内容违法的股东会决议[26] 规则解释与生效 - 本议事规则由董事会负责解释，股东会通过后生效施行[30]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事占比二分之一以上[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任，经董事会选举产生[6] 委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 会议至少提前5日通知，紧急情况可口头通知[12] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存期限为十年[13] 职责与决策 - 负责制定考核标准和薪酬政策等并提建议[7] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[7] - 董事薪酬计划经董事会同意后报股东会审议，高管薪酬方案报董事会批准[7]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐人或独董[6] 募投项目投资计划调整 - 年度实际使用与最近披露投资计划差异超30%，公司调整并披露[10] 募投项目重新论证 - 超完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证[13] - 募投项目搁置超一年，公司重新论证[12] 募集资金置换 - 置换预先投入自筹资金，距转入专户不超6个月[16] - 自筹支付后6个月内可置换[13] 闲置募集资金使用 - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[16] - 闲置超募资金现金管理或补充流动资金需董事会审议等[17] 协议签订与核查 - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[6] - 会计年度结束全面核查募投进展[10] 募投项目变更与审议 - 取消或终止原募投项目提交股东会审议[17] - 变更募投项目经董事会、股东会审议，投向为主营业务[19] - 拟变更募投项目提交董事会后2日报告深交所并公告[21] - 变更用于收购控股股东资产避免同业竞争等并披露[25] - 拟转让或置换募投项目提交董事会后2日报告深交所并公告[26] 节余资金使用 - 节余低于项目净额10%，使用经董事会等同意；低于500万或1%豁免[24] - 节余达或超项目净额10%，使用除上述程序外还需股东会审议[24] 资金检查 - 审计部至少季度检查募集资金存放使用并报告审计委[26] - 保荐人或独董至少半年现场检查并出具核查报告[28] 资产收购披露 - 发行证券或募资收购资产，在权属变更后三期年报披露资产运行及承诺履行[28]

捐赠原则 - 公司对外捐赠需遵循自愿无偿等原则[3][5] 捐赠财产与类型 - 可用于捐赠的财产包括现金等[7] - 捐赠类型分为公益性等三类[9] 审批标准 - 占净利润10％以上或超500万由董事会审批[12] - 占净利润50％以上或超5000万由股东会审批[12] - 未达标准由董事长审批并报董事会备案[12] 其他要点 - 捐赠方案应包含事由等内容[13] - 内部审计部门对捐赠行为检查监督[15] - 违法违纪责任人受处分或移交司法机关[18]