重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额占比超5%且绝对金额超500万元等情况[7] - 业绩预告差异幅度较大标准分区间和确数预计两种情况[11] - 业绩预告涉及扣除后营业收入指标重大差异为原预计低于3亿，最新预计不低于3亿[10] - 业绩快报重大差异为财务数据和指标差异幅度达20%以上等[11] - 会计报表附注中财务信息披露重大错误或遗漏有未说明会计政策变化等情况[9] - 其他年报信息披露重大错误或遗漏为内容格式问题或监管认定[9] - 业绩预告重大差异为预计业绩与年报实际业绩不一致且无合理解释[10] 更正与披露 - 公司对以前年度财务报告更正需聘请符合要求的会计师事务所审计[7] - 财务报告重大会计差错更正信息披露应遵照相关规定执行[8] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究遵循客观公正等原则[6] - 董事长等对年报信息披露和财务报告承担主要责任[13] - 因重大差错被监管采取措施，内审应查实原因并更正[13] - 存在五种情形应从重或加重惩处责任人[13] - 对责任人处罚前应听取意见保障陈述申辩权[13] - 年报信息披露重大差错责任追究形式有五种[13] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[14] - 公司董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[14] 其他 - 季度报告、半年报信息披露重大差错参照本制度执行[16] - 本制度由公司董事会负责解释[16] - 本制度自公司董事会批准之日起实施[16]

深圳市富安娜家居用品股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 二〇二五年十月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规及《深圳市富安娜家居用品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）《深圳市富安娜家居用品股份有限公司信息披露管理制 度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）以及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送等事宜。董事会秘书办公室是为公司内幕信息的监督、管理、登记、 披露及备案的日常办事机构，负责登记和保管公司内幕信息知情人登记资料。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所 ...

董事会构成与任期 - 公司董事会由9名董事组成，含4名独立董事、1名职工董事、1名董事长[4] - 非职工代表董事任期3年，董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[4] 董事会权限 - 可决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[8] - 6种特定交易情况由董事会审议[8] - 特定关联交易由董事会审批[10] - 对外担保、对外财务资助需特定审议通过[10] 董事会设置 - 设立董事会秘书办公室负责信息披露等事宜[12] - 下设战略、审计等四个专门委员会，成员全为董事[13] 审计委员会 - 审核公司财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[14] 董事会会议 - 定期会议每年至少召开二次，提前10日发书面通知[21] - 临时会议提前3日发书面通知，特定情况应召集[21] - 会议需过半数董事出席方可举行[26] 董事相关规定 - 独立董事连续2次未亲自出席且不委托他人，应提议解除职务[24] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[27] 其他规定 - 董事会会议档案保存期限为10年以上[36] - 提案未获通过特定时间内不应再审议[37] - 股东可请求撤销违规决议[34] - 董事长因故不能履职时由特定方式推举董事履职[38] - 部分低比例交易由董事长审议[39] - 董事长决定应符合公司利益并报告备案[40] - 达到信息披露标准事项履行义务，超标准事项审批[40] - 议事规则相关生效、修订、解释等规定[42][44]

业绩说明会 - 应在年度报告披露后十日内举行年度报告业绩说明会[10] - 至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知[11] 信息披露 - 指定信息披露网站为巨潮资讯网站[9] - 发布应披露重大信息需及时报告并下一个交易日开市前披露[23] 投资者关系管理 - 基本原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[7] - 目的包括建立双向沟通、树立服务理念等[7] - 沟通方式包括公告、股东会、说明会等[9] - 沟通内容包括公司发展战略、经营管理信息等[9] 管理负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[13] - 董事会秘书负责组织制订投资者关系管理具体方法并落实[16] - 董事会秘书办公室为投资者关系管理职能部门[15] 沟通渠道与方式 - 设置专线投资者咨询电话、传真电话，变更时及时公告[17] - 通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，信息需审核[19] 特定对象接待 - 特定对象到公司现场参观、座谈需事前预约并签署《承诺书》[21] - 现场接待特定对象由董事会秘书统一安排[21] - 董事会秘书办公室负责核实身份、保存文件，安排两人以上陪同[21] - 接待谈话内容需专人记录，相关资料存档期限为十年[21] - 特定对象发布公司信息需经董事会秘书办公室核对、复核[23] 制度生效与解释 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[25]

审计委员会 - 由三名非高管董事组成，独立董事过半数并担任召集人，召集人为会计专业人士[7] - 主要职责包括监督评估内外审计、内部控制，审核财务信息等[11][12] - 定期会议每季度至少召开一次，审查上一会计年度、上半年度及季度财务状况[19] - 需三分之二以上委员（含三分之二）出席方可举行会议，决议需全体委员过半数通过[21][32] - 会议记录保存期不得少于十年[26][27] 战略委员会 - 成员由三名董事组成，至少一名独立董事[48] - 负责研究公司长期战略和重大投资决策并提建议[46] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[48] - 需过半数委员出席方可举行会议，决议须全体委员过半数通过[56] - 会议记录保存期不得少于十年[60] 提名委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[68] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[69] - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序并提出建议[71] - 会议需过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[77] - 会议记录保存期不得少于十年[82] 薪酬与考核委员会 - 由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[92] - 主要职责为研究董事与高管考核标准并提出建议、审查薪酬政策与方案等[95] - 委员任期与同届董事会董事任期相同，连选可连任[93] - 应由过半数委员出席方可举行，决议应经全体委员过半数通过[101][102] - 会议记录保存期不少于十年[106][108]

财务负责人设置 - 公司设财务负责人一名，任期与其他高管一致，可连聘连任[5] 任职要求 - 需本科以上学历，有高级会计师等职称或资格，从事相关管理工作8年以上[5] 职责 - 组织制定公司财务会计内部控制制度，建立财务风险预警与控制机制[7] 履职评价 - 分年度和任期履职评价，包括会计核算等方面[12] 奖惩与离任 - 履职不到位有处分，重大失误解聘，辞职需提前书面报告，离任前接受审查并移交事项[15][16]

深圳市富安娜家居用品股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 深圳市富安娜家居用品股份有限公司 章程修订记录 | 序号 | 章程制定及 | 作出章程修改决 | 会议名称 | | --- | --- | --- | --- | | | 修订 | 议的时间 | | | 1 | 章程制定 | 2009年10月30日 | 2009年第二次临时股东大会 | | 2 | 第一次修订 | 2010年5月19日 | 2009年年度股东大会 | | 3 | 第二次修订 | 2011年2月11日 | 2011年第一次临时股东大会 | | 4 | 第三次修订 | 2011年11月18日 | 2011年第二次临时股东大会 | | 5 | 第四次修订 | 2012年8月24日 | 2012年第一次临时股东大会 | | 6 | 第五次修订 | 2013年12月26日 | 2013年第一次临时股东大会 | | 7 | 第六次修订 | 2014年9月5日 | 2014年第一次临时股东大会 | | 8 | 第七次修订 | 2015年1月29日 | 2015年第一次临时股东大会 | | 9 | 第八次修订 | 2015年5月5日 | 2014年年度 ...

捐赠管理办法 - 公司制定对外捐赠管理办法规范捐赠行为[3] - 对外捐赠分公益性、救济性和其他捐赠[6] 捐赠财产与审批 - 可用于捐赠财产包括现金和实物资产[8] - 不同累计捐赠金额有不同审批流程[9] 捐赠流程与后续 - 捐赠需申请、审核、分析后按程序审批[10] - 批准事项要登记备案，完成后评估总结披露[10][11]

股份锁定与转让限制 - 公司上市满一年，董高年内新增无限售股按75%自动锁定[12] - 公司上市未满一年，董高新增本公司股份按100%自动锁定[12] - 董高任期内及届满后六个月内，每年转让股份不超所持总数25%[12] - 董高所持股份不超1000股，可一次全部转让[12] - 公司上市交易一年内董高股份不得转让[13] - 董高离职后半年内股份不得转让[13] 交易时间限制 - 年报、半年报公告前十五日内，董高不得买卖本公司股票[13] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内，董高不得买卖本公司股票[13] 股份增持规定 - 持股30%但未达50%，一年后每十二个月内增持不超2%[17] - 持股超50%，继续增持不影响上市地位[17] 信息披露要求 - 董高股份变动需在二个交易日内报告并公告[19] - 董高计划转让股份需提前十五个交易日披露减持计划，时间不超三月[19] - 减持实施完毕或未完毕，需在二个交易日内报告并公告[20] - 董高股份被强制执行，需在收到通知后二个交易日内披露[20] - 增持比例达2%等时点或完成增持需披露结果及律师意见[18] - 集中竞价每累计增持2%需披露进展公告[18] 其他 - 董高应在2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[8] - 中深登记每年首交易日按上年末登记股份25%算可转让法定额度[10] - 制度经董事会审议通过后生效，解释权归董事会[24]

担保申报与审议 - 子公司对外担保提前五日书面申报[5] - 董事会审议需全体董事过半数且出席三分之二以上同意[8] - 股东会审议普通担保需出席股东所持表决权过半数通过，特定事项需三分之二以上[10] 需股东会审议情形 - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[6] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[6] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[6] - 连续十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保[6] 担保申请与管理 - 被担保人提前30个工作日提交担保申请[10] - 财务管理中心负责日常管理、登记备案及保存资料[14] 担保后续处理 - 提前两月通知被担保人做好债务清偿[15] - 被担保债务展期视为新担保需履行程序[15] - 被担保方不能履约启动反担保追偿程序[15] - 法院受理债务人破产案，债权人未申报债权，公司参加破产财产分配预先追偿[15] - 债务有多个保证人，公司按约定份额承担保证责任[15] 信息披露与责任追究 - 被担保人债务到期15个交易日内未还款及时披露[18] - 被担保人出现破产等严重影响还款能力情形及时披露[19] - 相关人员擅自越权或怠于履职致公司损失追究责任[15]