深圳市富安娜家居用品股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十月 1 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳市富安娜家居用品股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应 当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证监会深圳监 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人，以及直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联人[7] 关联交易审议 - 与关联自然人成交金额不超30万元、与关联法人（或其他组织）成交金额不超300万元或占公司最近一期经审计净资产绝对值不超0.5%的交易，由董事长审议批准[13] - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人（或其他组织）成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易，需经公司董事会审议批准并及时披露[13][14] - 交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易，除披露外还需按规定披露审计或评估报告，并提交股东会审议[14] 担保与资助审议 - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议；为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[14] - 公司向关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数和出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过，并提交股东会审议[15] 委托理财规定 - 公司与关联人委托理财等以额度计算，额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[17] 累计计算原则 - 公司连续十二个月内与同一关联人或不同关联人就同一交易标的的关联交易，按累计计算原则适用决策规定[17] 董事会会议要求 - 董事会会议需过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，关联董事回避后非关联董事不足3人由股东会决议[19] 豁免与披露 - 公司与关联人发生特定交易可申请豁免提交股东会审议，如公开招标等[21] - 公司披露关联交易由董事会秘书负责，公告应含备查文件等内容[23] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易按金额提交董事会或股东会审议并披露，无具体金额提交股东会[24] - 已审议通过且执行的日常关联交易协议，主要条款无重大变化在定期报告披露，有变化或续签按金额重新审议[24] - 新发生日常关联交易数量多可预计年度金额，超出则以超出金额重新审议[24] - 日常关联交易协议期限超三年每三年重新履行审议程序并披露[24] 人员义务与把控 - 公司董事等持股5%以上相关人员应及时告知关联关系及变化情况[28] - 董事会秘书办公室会同财务部门把控关联交易，拟发生关联交易需履行审议程序[28] 资金占用处理 - 公司发生关联方占用资金等情况，董事会应采取措施避免或减少损失[28]

累积投票制规则 - 选举两名及以上董事时，投票权等于股份总数乘应选董事人数[3] - 选举独立董事时，投票权数等于股份总数乘应选独立董事人数[6] - 选举非独立董事时，投票权数等于股份总数乘应选非独立董事人数[8] 投票有效性 - 所投候选董事人数不超应选人数，投票总数≤累积表决票数有效[8] - 所投候选董事人数超应选人数，所有选票视为弃权[8] 董事当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东有效表决权股份二分之一[10] - 获超二分之一选票候选人多于应选人数，按得票排序多者当选[10] - 票数相同不能决定当选者，下次股东会另行选举[10] 缺额处理 - 当选董事人数少于应选但超法定要求，缺额下次股东会填补[10]

投资审批权限 - 涉及主营业务对外投资等占最近一期经审计总资产30％以上，需董事会审议并经股东会批准[6] - 主营业务以外投资（不含风险投资）及资产处置占最近一期经审计总资产15%以上，需董事会审议并经股东会批准[6] - 风险投资金额5000万元以上，应提交股东会审议[6] - 资产抵押、借入资金及申请银行授信额度占最近一期经审计总资产30％以上，应提交股东会审议[6] - 与关联方交易金额3000万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，需董事会审议并经股东会批准[6] - 涉及主营业务对外投资等低于最近一期经审计总资产30％，由董事会审批[6] - 主营业务以外投资（不含风险投资）及资产处置低于最近一期经审计总资产15%，由董事会审批[7] - 风险投资金额低于5000万元，由董事会审议[7] - 涉及主营业务对外投资等占最近一期经审计总资产10%以下，由董事会授权董事长审批[8] - 单项不超过50万元、年度累计不超过200万元的资产处置事项，由董事会授权总经理审批[8] 投资执行与管理 - 董事长或总经理按决议和授权签署投资文件或协议[14] - 业务部门及分支机构为投资决策执行机构，制定实施计划[14] - 业务部门及分支机构组建项目组实施投资项目，项目经理定期提交书面报告并接受审计[14] - 财务负责人制定资金配套计划并调配资金确保投资项目实施[14] - 公司内审部定期对投资项目财务收支进行审计并提书面意见[14] - 内部项目投资推行公开招标制度，竣工后进行验收和决算审计[14] - 投资项目实施完毕后，项目组报送结算文件并申请审结，相关部门汇总审核后报总经理办公会审议[14] 制度说明 - 制度“以上”“以下”“以内”含本数，“超过”“低于”不含本数[16] - 制度未尽事宜或与法规等不一致时，以法规及章程为准并及时修订[17] - 制度经股东会审议批准后生效实施，修改亦同，由董事会负责解释[17]

深圳市富安娜家居用品股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 第一章 总 则 第一条 为加强和规范深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）内部审计工作，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家 各项法律法规要求，维护包括中小投资者在内的所有股东的合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律法规及《深圳市富安娜家居用品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内审部门或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立和健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护投资者利益，增加公司 价值。 第四条 公司各部门、全资及控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公 司依照本制度接受审计监督。 第二章 内审部门和审计人员 第五条 公司董事会 ...

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员，由董事会聘任[3] - 任期三年，连聘可连任[15] 任职要求 - 需从事财务、法律等工作三年以上，取得资格证书[5] - 近三十六个月受处罚或谴责、三次以上通报批评者不得担任[6] 配套规定 - 聘任秘书同时应聘任证券事务代表，代表需获资格证书[16] - 秘书空缺超三月，董事长代行职责，六个月内完成聘任[18]

制度目的 - 提高公司应对舆情管理能力，保护投资者合法权益[4] 舆情定义与分类 - 舆情包括媒体负面报道等影响股价信息[4] - 舆情分为重大舆情和一般舆情[4] 组织架构与职责 - 舆情工作组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[6] - 董事会秘书办公室负责舆情信息采集和建档[6][7] 处理原则与方式 - 处理原则是快速反应、保持沟通、主动承担[8][9] - 一般舆情灵活处置，重大舆情会议决策控范围[11][12] 责任追究 - 违反保密或传播虚假信息，公司保留追责权利[11][14]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等金额占比超5%且绝对金额超500万元等情况[7] - 业绩预告差异幅度较大标准分区间和确数预计两种情况[11] - 业绩预告涉及扣除后营业收入指标重大差异为原预计低于3亿，最新预计不低于3亿[10] - 业绩快报重大差异为财务数据和指标差异幅度达20%以上等[11] - 会计报表附注中财务信息披露重大错误或遗漏有未说明会计政策变化等情况[9] - 其他年报信息披露重大错误或遗漏为内容格式问题或监管认定[9] - 业绩预告重大差异为预计业绩与年报实际业绩不一致且无合理解释[10] 更正与披露 - 公司对以前年度财务报告更正需聘请符合要求的会计师事务所审计[7] - 财务报告重大会计差错更正信息披露应遵照相关规定执行[8] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究遵循客观公正等原则[6] - 董事长等对年报信息披露和财务报告承担主要责任[13] - 因重大差错被监管采取措施，内审应查实原因并更正[13] - 存在五种情形应从重或加重惩处责任人[13] - 对责任人处罚前应听取意见保障陈述申辩权[13] - 年报信息披露重大差错责任追究形式有五种[13] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[14] - 公司董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[14] 其他 - 季度报告、半年报信息披露重大差错参照本制度执行[16] - 本制度由公司董事会负责解释[16] - 本制度自公司董事会批准之日起实施[16]

深圳市富安娜家居用品股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 二〇二五年十月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规及《深圳市富安娜家居用品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）《深圳市富安娜家居用品股份有限公司信息披露管理制 度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）以及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送等事宜。董事会秘书办公室是为公司内幕信息的监督、管理、登记、 披露及备案的日常办事机构，负责登记和保管公司内幕信息知情人登记资料。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所 ...

董事会构成与任期 - 公司董事会由9名董事组成，含4名独立董事、1名职工董事、1名董事长[4] - 非职工代表董事任期3年，董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[4] 董事会权限 - 可决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[8] - 6种特定交易情况由董事会审议[8] - 特定关联交易由董事会审批[10] - 对外担保、对外财务资助需特定审议通过[10] 董事会设置 - 设立董事会秘书办公室负责信息披露等事宜[12] - 下设战略、审计等四个专门委员会，成员全为董事[13] 审计委员会 - 审核公司财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[14] 董事会会议 - 定期会议每年至少召开二次，提前10日发书面通知[21] - 临时会议提前3日发书面通知，特定情况应召集[21] - 会议需过半数董事出席方可举行[26] 董事相关规定 - 独立董事连续2次未亲自出席且不委托他人，应提议解除职务[24] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[27] 其他规定 - 董事会会议档案保存期限为10年以上[36] - 提案未获通过特定时间内不应再审议[37] - 股东可请求撤销违规决议[34] - 董事长因故不能履职时由特定方式推举董事履职[38] - 部分低比例交易由董事长审议[39] - 董事长决定应符合公司利益并报告备案[40] - 达到信息披露标准事项履行义务，超标准事项审批[40] - 议事规则相关生效、修订、解释等规定[42][44]