兰州黄河企业股份有限公司 委托理财管理制度 (2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托理财交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防 范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据中国证监会《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《兰州黄河企业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规和 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人 等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财 产品的行为。 第七条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现 金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账 户实施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。实施现金管理不得影响募集资 金投资计划正常进行。现金管理产品应当符合以下条件： （一）属于结构性存款、大额存单等 ...

兰州黄河企业股份有限公司 董事会战略委员会工作规程 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《兰州黄河企业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会战略委员会，并制定本工作规程。 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 1 委员 ...

兰州黄河企业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方 占用兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）资金的 长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用 行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及 公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法 定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占 用和非经营性资金占用。 （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控 股股东、实际控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其 他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公司"，不包 括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资 活动； （四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真 实交易背景的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况 下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资 ...

兰州黄河企业股份有限公司 接待和推广工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投 资者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析 师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。 第三条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易 接触到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息 进行交易或传播的机构或个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人 及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有上市公司总股本5%以上股份的股东及其关联人； 1 （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）证券交易所认定的其他机构或个人。 第四条 制定本制度的目的是：规范公司接待和推广行为， 在公司接受调研、沟通、采访等活动或者对外宣传、推广等活动 时，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公 司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认 知。 第二章 管理标准 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规 ...

兰州黄河企业股份有限公司 舆情管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司及下属所有分公司、控股公司、 全资子公司以及相关人员。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体对公司进行的负面 报道或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言 或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公 司股票及其衍生品种交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生重大影响的事件信息。 1 第二章 舆情管理组织体系及其工作职责 第四条 公司设立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情 管理工作组"），由公司董事会统一领导和管理，董事长担任组 长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第一条 为了提高兰州黄河企业股份有限公司（以下简称" 公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司股票、商业信誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《兰州 ...

第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更 进程： （一）以定期报告方式进行公告的信息，包括年度报告、中 期报告、季度报告所涉及的各项信息。 兰州黄河企业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速 传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息， 维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《兰州黄河企业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）公司《信息披露管理制度》等有关规 定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的 情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人 员，应当在第一时间（24小时内）将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分支机构、子公司及参股公司。 本制度所称"报告义务人"为公司董事、高级管理人 ...

兰州黄河企业股份有限公司 年报信息披露重大差错追究制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高兰州黄河企业股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所 股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》等法律、法规、规范性文件 及《兰州黄河企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报 告存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗 漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中，因有关工作 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因发生年报 信息披露差错，给公司造成重大经济损失或者不良社会影响时的 问责和处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和各 ...

第一章 总则 第一条 为完善兰州黄河企业股份有限公司 （以下简称：公 司） 的法人治理结构，规范总裁办公会议事程序，明确总裁及 公司经营管理团队的职责范围，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和《兰州黄 河企业股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的规定， 并结合公司的实际情况，特制订本工作细则。 第二条 公司设总裁 1 名，由董事会决定聘任或解聘，连聘 可以连任。 总裁是公司日常经营管理的负责人。总裁对董事会负责，接 受董事会领导，并接受股东会及审计委员会的监督。 第三条 公司高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、财务 负责人和董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 公司经营管理团队由总裁及其他公司高级管理人员组成。公 司经营管理团队依据《公司法》《公司章程》及本工作细则行使 管理权力、承担经营管理责任。总裁及其他高级管理人员应对公 司事务承担忠实义务和勤勉义务。 第四条 公司经营管理团队按照《公司法》《公司章程》及 本工作细则的有关规定行使管理权力所作出的经营管理行为是 1 兰州黄河企业股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 8 月） 公司行为，其相应的权 ...

兰州黄河企业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强兰州黄河企业股份有限公司（以下简 称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之 间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结 构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》和《兰州黄河企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资 者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息 披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行 业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德 1 规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关 ...

兰州黄河企业股份有限公司 风险管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为建立兰州黄河企业股份有限公司(以下简称"公 司")的风险管理体系，提高风险防范能力，提升竞争力，促进 公司持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》《兰州黄河企 业股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》"）等法律法 规和监管规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现 经营目标和战略目标的影响。风险一般可分为战略风险、财务风 险、市场风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、运营风险和 法律风险。 第三条 本制度所称风险管理，是指公司围绕总体战略发展 目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险识别、 评估、应对、报告、监督等工作流程，培育良好的风险管理文化， 建立健全风险管理体系，选择科学合理的风险应对策略，从而为 实现公司战略总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条 本制度适用于公司及其分、子公司，其中子公司是 指公司的全资和控股子公司。 第二章 风险管理目标及原则 1 第五条 公司开展风险管理要努力实现以下总 ...