市场扩张和并购 - 2025年8月25日董事会通过在深圳设分公司议案[2] - 分公司暂定名兰州黄河企业股份有限公司深圳分公司[2][3] - 目的是开拓深圳市场，扩大份额，提升竞争力[5]

印章管理 - 适用具有法律效力的印章[2] - 刻制由行政部门统一归口办理[6] - 废止印章保管5年后销毁[8] 保管原则 - 遵循“审用分离、分散保管”[10] 使用规定 - 实行事前登记与审批制度[13] - 不得带出办公区，特殊情况需审批[13] - 严禁填盖空白合同，审批同意除外[16] 停用处理 - 停用由董事长决定，行政部门通知收回[16] 责任追究 - 未执行保管原则等情形追究责任[18]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[8] 报送要求 - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内向深交所报送内幕信息知情人档案[10] - 重大资产重组等高比例送转股份等10种情形通知相关知情人填档案并报深交所[11] - 公司应在内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送《重大事项进程备忘录》[12] - 公司筹划重大资产重组，首次披露时向深交所报送《内幕信息知情人档案》[14] - 首次披露重组事项至披露报告书期间有重大变化，补充提交《内幕信息知情人档案》[14] 管理责任 - 公司董事会负责内幕信息管理工作，董事长为主要责任人[2] 信息披露 - 证券部是公司唯一信息披露部门，未经批准不得泄露内幕信息[3] 保密与自查 - 公司董事等应做好内幕信息保密并配合备案[4] - 公司定期报告等公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[15] 违规处理 - 发现知情人违规，两交易日内报送相关情况及处理结果并对外披露[16] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[16] 信息流转与审核 - 知情人得知内幕信息24小时内控制流转范围[20] - 公司对外提供内幕信息须经审核批准[20] 数据保密 - 定期报告公告前，财务部人员和知情人不得泄露报送数据[23] 制度实行 - 本制度自董事会审议通过之日起实行，修订亦同[26] 档案填写要求 - 内幕信息事项一事一记，不同事项知情人档案分别记录[31] - 国籍为中国需注明具体地区[31] - 需填报获取内幕信息的方式等内容[31] - 重大资产重组事项分四部分填列[31] 其他 - 有兰州黄河企业股份有限公司重大事项进程备忘录[32]

内部审计制度 - 公司于2025年8月制定内部审计制度[1] - 审计部对董事会负责，接受其监督和业务指导[4] - 每季度向审计委员会报告一次工作，每年提交一次内部审计报告[7] - 实施审计前三天送达内部审计通知书[12] - 审计档案保管期限为10年[12] 审计权责 - 有权参加公司重要事项会议及参与可行性论证或事前审计[9] - 可对被审计单位人员提奖励建议[14] - 可对特定违规单位和个人提处罚建议[14] - 对特定违规内审人员按情节轻重处罚[15] 制度实施 - 制度自董事会通过之日起实施，由董事会负责解释和修订[17]

内部控制制度建设 - 公司制定内部控制制度加强管理、提高盈利、增强信息可靠性[2] - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[3] - 审计委员会负责评估内部控制制度[3] - 审计部负责监督内部控制制度建立与执行[3] - 经营管理层负责经营环节内部控制体系制度建立和执行[3] 组织架构与职责分工 - 公司建立科学职责分工和组织架构，股东会是最高权力机构[5] - 公司明确各分、子公司等职责、权限和目标，建立授权等机制[6] 制度制定 - 公司制定人力资源管理等制度，实施绩效考评体系[7] - 公司建立信息披露内部控制制度，加强关键信息复核[8] - 公司建立健全独立财务核算体系，加强关联交易等活动控制[10] - 公司应建立风险评估机制，确定风险应对策略[12] - 公司应制定投资、绩效指标、招投标、法律顾问等管理制度[16] - 公司应制定财务管理制度，强化会计工作规范，提高会计工作质量[17] 信息与沟通控制 - 信息与沟通控制分为内部信息沟通控制和公开信息披露控制[20] 审计与检查 - 董事会审计委员会召集人由独立董事担任且为会计专业人士[22] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次，至少每年提交一次内部控制评价报告[24] - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[24] - 公司应定期对内部控制制度自查，必要时专项检查[26] 内部控制评价报告 - 内部控制评价报告至少应包含七项内容[26] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[27] 子公司管理 - 公司重点加强对控股子公司的管理控制[27] - 制定控股子公司业绩考核与激励约束制度[28] - 制定控股子公司重大事项内部报告制度，重大事件报董事会或股东会审议[28] - 要求控股子公司向董事会秘书报送重要文件[28] - 定期取得并分析控股子公司季度或月度报告，委托审计财务报告[28] - 评价控股子公司内控制度实施及检查监督工作[28] 违规处理与制度调整 - 查处违反及影响内部控制制度执行的责任人[28] - 内部控制执行检查等相关资料保存遵守档案管理规定[28] - 针对变化和内控缺陷调整修正本制度[30] 制度生效与解释 - 本制度由董事会负责解释与修订，自审议批准之日起生效[31]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[3] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[14] 任职限制 - 近三十六个月受证监会处罚等人士不得担任[5] 职责与管理 - 负责组织协调信息披露等多项工作[6][7] - 负责管理公司证券部[12] 聘任与解聘 - 聘任、解聘等应及时公告或报告[14][15] - 特定情形一个月内解聘，原则上三个月内聘任新秘书[15][17] 考核与制度 - 考核评价纳入高级管理人员体系[20] - 制度经董事会表决通过生效，解释权归董事会[23]

兰州黄河企业股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事 务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规及《兰州黄河企业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （五）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务， 披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人披露的 1 信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄 露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕 信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交 易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务 ...

捐赠制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司[2] 捐赠相关内容 - 可捐赠财产包括现金、实物资产等[8] - 对外捐赠类型有公益性、救济性和其他捐赠[9] - 对外捐赠受益人包括公益性社会团体等[10] 捐赠审批流程 - 单笔或累计不超500万元捐赠由总裁批准[11] - 单笔或累计500万元以上（含）捐赠由董事会审批[11] - 单笔或累计1000万元以上（含）捐赠由股东会审批[12] 捐赠方案审核 - 捐赠方案需经主管领导审核、财务部门复核[12] - 控股子公司捐赠方案需呈报公司审核批准[14] 制度生效时间 - 制度自董事会会议审议通过之日起生效实施[17]

证券投资审议标准 - 总额超最近一期经审计净资产10%且超1000万元，董事会审议并披露[5] - 总额占比超50%且超5000万元，提交股东会审议[5] 止损规定 - 单只品种亏损超20%或浮动亏损总额超20%且超3000万元，投资管理部报董事长决定[11] 决策权限 - 未达董事会标准，总裁审批[5] 投资管理 - 可对未来12个月投资范围、额度及期限预计审批，使用期不超12个月[5] - 只能在公司或控股子公司账户进行[8] 监督检查 - 财务部负责资金管理等工作[11] - 审计委员会督导审计部至少半年检查一次[12] - 两名以上独立董事提议，可聘外部审计机构专项审计[12]

兰州黄河企业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 责协助董事会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各归 口单位或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第五条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、规范性文件和公司有关内控制度的要求，对公司定 期报告、重大事项等信息履行必要的传递、审核和披露流程。 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，公司外部 信息的报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《兰州 黄河企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于包括公司及其各部门、分支机构、全 资及控股子公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员， 公司对外报送信息涉及外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种交 易 ...