| 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 任职条件及任免程序 | | 第三章 董事会秘书的职责 | | 第四章 附 则 | 山东海化股份有限公司董事会秘书工作制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为促进山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 规范运作，明确董事会秘书职责权限，充分发挥董事会秘书作用，根据《中 华人民共和国公司法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名，属公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，是公司与证券监管机构和证券交易所之间的指定联络人。 公司设证券事务代表一名，协助董事会秘书履行职责。 第二章 任职条件及任免程序 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内， 或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三 年以上； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好 的职业道德和个人品德； （三）具有足够的时间和精力履职。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： ...

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，含两名独立董事[9] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[9] 任期与会议 - 委员每届任期不超三年，独立董事委员连续任职不超六年[9] - 每季度至少开一次会，三分之二以上委员出席方可举行[10] 资料与记录 - 公司应不迟于会前三日提供相关资料信息[11] - 会议记录等资料保存至少十年[12] 财务披露与评估 - 披露财务报告经全体委员过半数同意提交董事会审议[15] - 每年向董事会提交对外部审计机构履职评估报告[17] 内部审计监督 - 内部审计机构至少每半年接受监督指导[18] - 审计报告同时报送审计委员会[18] 问题处理 - 发现违法违规及时向监管部门报告[19] - 存在内控重大缺陷督促整改与内部追责[20] 股东会与诉讼 - 提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈[22] - 同意召开应5日内发出通知[22] - 可接受特定股东请求提起诉讼[23] 年报审计 - 与事务所协商确定审计时间安排[25] - 收到初步审计意见后再次审阅财报[26]

山东海化股份有限公司内部审计管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 内部审计机构、人员及职能 . | | 第三章 内部审计程序 . | | 第四章 审计结果运用 | | 第五章 审计档案管理 . | | 第六章 责任追究 . . | | 第七章 附 则 . | 第一章 总 则 第一条 为明确山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 的机构设置和职责权限，规范内部审计业务管理，保证内部审计工作质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《内部审计基本 准则》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指单位（或组织）的内部审计机构 或者人员，对本单位及所属单位财务收支、经济活动、内部控制、风险管 理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现目标 的活动。 第三条 本制度所称被审计对象，是指接受审计的所属分子公司、项 目组等各类组织或接受审计的责任人。 （四）就审计事项中的有关问题，向有关单位和个人开展调查和询问， 取得相关证明材料； （五）对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为及时向 ...

山东海化股份有限公司 董事会授权经理层及总经理向董事会报告工作制度 2025年8月 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 董事会对经理层授权 | | 第一节 授权原则 | | 第二节 授权事项范围与期限 ・・・・・・・・・・・ 3 | | 第三节 授权条件 | | 第三章 总经理向董事会报告 5 | | 第四章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东海化股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，建立科学规范的决策机制，明确董事会对经理层的授权事 项和总经理向董事会报告工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称授权，是指董事会在不违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件等强制性规定的前提下，在一定条件和范围内， 将其职权中部分事项的决定权授予经理层决定。 第二章 董事会对经理层授权 第一节 授权原则 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从 严控制； （二）范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会授权范 围内，不 ...

| 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 提名委员会的设立与运行 . | | 第三章 提名委员会的职责与职权 . | | 第四章 附 则 | 山东海化股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设 的专门委员会，对董事会负责。 公司证券部（投资者关系管理部）是提名委员会日常办事机构，负责 日常工作联络和会议筹备等工作。 第二章 提名委员会的设立与运行 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经 验和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任， ...

山东海化股份有限公司信息披露管理制度 2025 年 8 月 | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 信息披露的基本原则 | | 第三章 信息披露事务管理 | | 第四章 信息披露的内容 . | | 第五章 信息披露的程序 . | | 第六章 信息保密 | | 第七章 对外信息沟通 . | | 第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 13 | | 第九章 档案管理 . | | 第十章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规 范运作，保护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 第五条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露 与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息 相冲突，不得误导投资者。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息 披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择 3 性披露。 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、证券交易所规 则及公司章程等有关 ...

山东海化股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 防范资金占用的原则 | | 第三章 责任和措施 | | 第四章 责任追究及处罚 . | | 第五章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，建立防范控股股东、 实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过 采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其他关 联方垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；代控 股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；以有偿或无偿的方式，直接 或间接地拆借资金给控股股东、实际控制人及其他关联方；为控股股东、 实际控制人及其他关联方承担担保责任 ...

| 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 战略委员会的设立与运行 . | | 第三章 战略委员会的职责与职权 . | | 第四章 附 则 . | 2025 年 8 月 山东海化股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会下设 的专门委员会，对董事会负责。 公司证券部（投资者关系管理部）是战略委员会日常办事机构，负责 日常工作联络和会议筹备等工作。 第二章 战略委员会的设立与运行 第三条 战略委员会由五名董事组成，其中包括董事长及一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经 验和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负 责召集和主持战略委员会会议。 第七条 战略委员会委员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得 超过三年，任期届满，连选可以连任，但独立董事委员连续任职不得超过 六年。期间如有委员因辞任或者其他原因不再担任 ...

山东海化股份有限公司重大事项内部报告制度 2025 年 8 月 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 的内部报告程序，保证重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保及时、 准确、全面、完整地披露，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、证券交易所规则及公司章程等有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项，是指尚未公开，且可能对公司股票及 其衍生品种的交易或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件。 第三条 本制度所指报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人、分子公司董事、高级管理人员； （三）公司其他由于所任职务可能获取公司重大信息的人员。 第四条 本制度适用于公司各职能部门、分子公司（包括参股公司）。 第五条 持有公司百分之五以上股份的股东及其一致行动人、公司实 际控制人、关联人及其他相关方也应根据本制度，在发生或即将发生与公 司相关的重大事件时，及时告知公司董事长、董事会秘书，履行重大信息 报告义务。 第二章 一般规定 第六条 公司董事会秘书具体负责重大事项信息的管理及披 ...

| 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 市值管理的目的与基本原则 | | 第三章 市值管理的机构和人员 ··············· 4 | | 第四章 市值管理的方法与方式 : : : : : : : : : : . | | 第五章 市值管理禁止事项 . | | 第六章 附 则 . | 第一章 总 则 第一条 为进一步加强山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）的 市值管理工作，规范市值管理行为，切实提升公司投资价值，增强投资者 回报，维护广大投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、证券交易 所规则和公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为 提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 山东海化股份有限公司市值管理制度 2025 年 8 月 第三条 公司在开展市值管理过程中，应当牢固树立回报股东意识， 采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注 主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量 提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度， 必要时，积极采取措施提振投资者信心 ...