担保审批 - 公司对外担保统一管理，未经股东会或董事会批准不得对外担保[7] - 提供担保需全体董事过半数、出席董事会会议三分之二以上董事审议同意[13] - 多项情形下担保需股东会审议，如担保总额超相关比例等[13] 担保额度 - 向控股子公司、合营或联营企业提供担保可预计额度并提交审议，余额不超额度[14][15] 信息披露 - 被担保人债务到期未履行还款义务需及时披露信息[26] 责任承担 - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[28] 制度相关 - 制度自董事会通过之日起生效，董事会负责解释[30][31] 财务职责 - 发现被担保人重大事项及时汇报并采取措施[22] - 督促偿债，未履行则采取补救措施[22] - 妥善管理担保合同及资料并定期核对[26] - 被担保单位不能履约，启动反担保追偿并报告董事会[27] - 作为一般保证人，未经董事会决定不得先行承担保证责任[23]

第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制 度。 山东海化股份有限公司关联交易管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 关联人和关联交易 . | | 第三章 关联交易的审议与决策 | | 第四章 关联交易的信息披露 | | 第五章 附 则 | 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司进行关联交易应当保证关联交易的合法合规性、必要性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公 司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联 交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者 ...

山东海化股份有限公司委托理财管理制度 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 管理原则 . | | 第三章 审批权限及实施 | | 第四章 业务监管及风险控制 : : : : : : : : : : : | | 第五章 核算管理 . | | 第六章 信息披露及责任追究 6 | | 第七章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理 财业务，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风 险，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、证券 交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基 金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专 业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托 理财须报经公司审批，未经公司审批不得进行任何委托理财活动。 第二章 管理原则 第四条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前 ...

接待推广制度 - 制定制度规范行为，提高投资者关系管理水平[7] - 董秘负责，证代协助，证券部具体执行[9] - 避免在信息披露敏感期开展活动[10] 沟通与信息披露 - 沟通内容含发展战略、法定披露信息等[11] - 年报披露后及时召开业绩说明会[11] - 活动可直播并提前公告，泄漏信息应报告公告[11][14] 其他要点 - 再融资注意信息披露公平性[14] - 制度自董事会通过生效，由董事会解释[18]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，含两名独立董事[9] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[9] 任期与会议 - 委员每届任期不超三年，独立董事委员连续任职不超六年[9] - 每季度至少开一次会，三分之二以上委员出席方可举行[10] 资料与记录 - 公司应不迟于会前三日提供相关资料信息[11] - 会议记录等资料保存至少十年[12] 财务披露与评估 - 披露财务报告经全体委员过半数同意提交董事会审议[15] - 每年向董事会提交对外部审计机构履职评估报告[17] 内部审计监督 - 内部审计机构至少每半年接受监督指导[18] - 审计报告同时报送审计委员会[18] 问题处理 - 发现违法违规及时向监管部门报告[19] - 存在内控重大缺陷督促整改与内部追责[20] 股东会与诉讼 - 提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈[22] - 同意召开应5日内发出通知[22] - 可接受特定股东请求提起诉讼[23] 年报审计 - 与事务所协商确定审计时间安排[25] - 收到初步审计意见后再次审阅财报[26]

| 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 任职条件及任免程序 | | 第三章 董事会秘书的职责 | | 第四章 附 则 | 山东海化股份有限公司董事会秘书工作制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为促进山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 规范运作，明确董事会秘书职责权限，充分发挥董事会秘书作用，根据《中 华人民共和国公司法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名，属公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，是公司与证券监管机构和证券交易所之间的指定联络人。 公司设证券事务代表一名，协助董事会秘书履行职责。 第二章 任职条件及任免程序 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内， 或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三 年以上； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好 的职业道德和个人品德； （三）具有足够的时间和精力履职。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： ...

山东海化股份有限公司内部审计管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 内部审计机构、人员及职能 . | | 第三章 内部审计程序 . | | 第四章 审计结果运用 | | 第五章 审计档案管理 . | | 第六章 责任追究 . . | | 第七章 附 则 . | 第一章 总 则 第一条 为明确山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 的机构设置和职责权限，规范内部审计业务管理，保证内部审计工作质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《内部审计基本 准则》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指单位（或组织）的内部审计机构 或者人员，对本单位及所属单位财务收支、经济活动、内部控制、风险管 理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现目标 的活动。 第三条 本制度所称被审计对象，是指接受审计的所属分子公司、项 目组等各类组织或接受审计的责任人。 （四）就审计事项中的有关问题，向有关单位和个人开展调查和询问， 取得相关证明材料； （五）对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为及时向 ...

山东海化股份有限公司 董事会授权经理层及总经理向董事会报告工作制度 2025年8月 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 董事会对经理层授权 | | 第一节 授权原则 | | 第二节 授权事项范围与期限 ・・・・・・・・・・・ 3 | | 第三节 授权条件 | | 第三章 总经理向董事会报告 5 | | 第四章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东海化股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，建立科学规范的决策机制，明确董事会对经理层的授权事 项和总经理向董事会报告工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称授权，是指董事会在不违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件等强制性规定的前提下，在一定条件和范围内， 将其职权中部分事项的决定权授予经理层决定。 第二章 董事会对经理层授权 第一节 授权原则 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从 严控制； （二）范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会授权范 围内，不 ...

| 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 提名委员会的设立与运行 . | | 第三章 提名委员会的职责与职权 . | | 第四章 附 则 | 山东海化股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会下设 的专门委员会，对董事会负责。 公司证券部（投资者关系管理部）是提名委员会日常办事机构，负责 日常工作联络和会议筹备等工作。 第二章 提名委员会的设立与运行 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经 验和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任， ...

山东海化股份有限公司信息披露管理制度 2025 年 8 月 | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 信息披露的基本原则 | | 第三章 信息披露事务管理 | | 第四章 信息披露的内容 . | | 第五章 信息披露的程序 . | | 第六章 信息保密 | | 第七章 对外信息沟通 . | | 第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 13 | | 第九章 档案管理 . | | 第十章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规 范运作，保护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 第五条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露 与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息 相冲突，不得误导投资者。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息 披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择 3 性披露。 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、证券交易所规 则及公司章程等有关 ...