制度修订 - 本办法于2025年8月修订，2022年12月旧办法废止[1] 股权融资 - 公司以发行股票等方式融资适用于本办法[2] 决策审批 - 股东会等分别在权限内对股权融资事项决策、审批[5] - 股权融资方案需经多层级审议批准[10] 部门职责 - 证券事务部负责制定办法等多项职责[5] - 财务部负责核算资金等并监督使用[5] - 审计部对股权融资业务进行内部审计和监督[12] 流程环节 - 证券事务部组织编制申报文件报监管审批[11] - 审批通过后进行股票发行及融资实施[12]

报告条件 - 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人等为信息报告义务人[3] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产 10%以上需报告[6] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且超千万元需报告[6] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入 10%以上且超千万元需报告[6] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润 10%以上且超百万元需报告[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且超千万元需报告[6] - 诉讼、仲裁单笔或连续 12 个月累计涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上且超千万元需报告[7] - 预计净利润与上年同期相比升降 50%以上需报告业绩[8] - 任一股东所持公司 5%以上股份被质押等情况需报告[11] - 持股 5%以上的股东及其一致行动人应报告重大信息[16] 重大风险 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产 30%为重大风险[9] 报告流程 - 公司各单位负责人应指定联络人负责信息报告[17] - 重大信息报送资料需经第一责任人确认[18] - 报告人应在知悉重大事项第一时间告知董事会秘书和证券事务部[13] 职责分工 - 公司董事会秘书负责信息披露事务，证券事务部负责相关工作[16] - 公司负有重大信息内部报告义务的第一责任人包括多类人员[17] 其他规定 - 报告人未履行义务致公司违规将受处分[19] - “第一时间”指获知信息当天不超 24 时[21] - “以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[21] - 本制度自董事会审议通过起实施，2005 年 4 月制度废止[22]

中国有色金属建设股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 8 月修订） 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，负责主持专 门会议工作。召集人由过半数独立董事共同推举产生，并报 董事会备案。 1 第三章 职责权限 第五条 独立董事行使以下特别职权： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）的治理结构，充分发挥独立董事在 董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《中国有色金属 建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中 国有色金属建设股份有限公司独立董事工作制度》的相关规 定，并结合公司实际，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加 的会议。 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、 咨询 ...

中国有色金属建设股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月修订） 第三条 本细则内容包括：总则、职责和授权、总经理 办公会、经理层专题会、决策执行、反馈和报告、附则。 第四条 本细则适用于公司本部，出资企业参照制定并 执行。 第二章 职责和授权 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（简称公司）经理层工作，建立科学、高效的经理层运作 机制，根据《中国有色金属建设股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《中国有色金属建设股份有限公司 董事会议事规则》《中国有色金属建设股份有限公司董事会 授权管理办法》（以下简称"《董事会授权管理办法》"） 等相关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 公司经理层由总经理、副总经理、财务总监组 成，总经理助理级人员由总经理助理、总法律顾问、董事会 秘书、安全总监等组成。总经理对董事会负责，向董事会报 告工作。 决议，并向董事会报告工作； （二）拟订公司的发展战略和规划、经营计划，并组织 实施； （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （四）根据公司年度投资计划和投资方案，决定一定金 额内的投资项目，批准经常性项目费用和长期投资阶 ...

中国有色金属建设股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的 投资理念。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作，加强公司与 投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《中国有色金属建设股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资 者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资 ...

制度概况 - 制度于2025年8月修订[1] - 适用于公司董事、高管、子公司负责人等[3] - 2010年3月制定的制度同时废止[9] 责任追究 - 违反法规致年报出错应追究责任[4] - 责任形式包括责令改正、通报批评等[6] - 可附带经济处罚[7] 处理原则 - 情节恶劣从重或加重处理[5] - 阻止不良后果从轻、减轻或免处理[5] 其他说明 - 未尽事宜按国家法规和公司章程执行[9] - 由公司董事会负责修订和解释[9]

中国有色金属建设股份有限公司 独立董事工作制度 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）的治理结构，促进公司规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规章 和规范性文件以及《中国有色金属建设股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实 际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或 者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。 第五条 ...

中国有色金属建设股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕 信息保密工作，保证信息披露公平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中国有色金 属建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事 会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜，证券事务代表协助其开展工作。证券 事务部（董事会办公室）为公司信息披露管理、内幕信息登 记备案的日常工作部门。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东 ...

中国有色金属建设股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中国有色金属建设股份有限公司（以 下简称"公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（以下简称《规范运作指引》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及 《中国有色金属建设股份有限公司章程》（以下简称《公司 第二条 本制度所称信息披露，是指将所有可能对公司 证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得 知的以及对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的 信息，在规定的时间内、通过指定的媒体，以规定的方式向 社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董 事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产 1 章程》）的有关规定，结合公司实际 ...

中国有色金属建设股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）与控股股东、实际控制人及其他关 联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等法律、法规、规范性文件及《中国有色金属建 设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中 国有色金属建设股份有限公司关联交易管理办法》（以下简 称"《关联交易管理办法》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司 与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和 非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售、接 受或提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的对公司 的资金占用。 1 第四条 公司应规范并尽可能的减少关联交易, ...