普洛药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，规范公 司运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照相关法律法规和 公司章程的要求认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东合法权益不受损 害。 第五条 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 公司在董事会中分别设置战略、审计、提名、薪 ...

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2024－12 普洛药业股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行理财投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资概述 公司及下属控股子公司和孙公司运用自有闲置资金投资的品种为十二个月 以内的、安全性高、流动性好的低风险理财产品。 三、投资风险分析及风险控制措施 1、投资风险 （1）金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资可能会受到市场波动的影 响。 为进一步提高普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）及下属公司的资 金使用效率，降低公司的资金成本，在保证公司正常生产经营的资金需求及资金 安全的前提下，拟使用不超过10亿元自有闲置资金的额度投资风险等级为R2及以 下的理财产品，该额度内由公司及下属控股子公司和孙公司共同滚动使用，使用 期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之 日止。同时，提请股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同 文件，并由公司相关部门负责具体实施。具体情况如下： 二、投资具体情况 1、投资额度 投资期限内任意时点进行的理 ...

普洛药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明 和信专字（2024）第 000119 号 | 目 | 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 | 1-2 | | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | | | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年三月六日 普洛药业股份有限公司 报告正文 1 普洛药业股份有限公司 报告正文 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明 和信专字（2024）第 000119 号 普洛药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了普洛药业股份有限公司（以下简称"普洛药业"）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合 并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表，以及相关 财务报表附注，并于 2024 年 3 月 6 日出具了和信审字（2024）第 000162 号标准无 保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市 ...

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2024-11 普洛药业股份有限公司 关于对下属公司提供担保预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 根据公司 2024 年度整体经营计划和资金需求情况，公司于 2024 年 3 月 6 日召开了第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于对下属公司提供担保预计 的议案》。 为满足公司下属公司生产经营的资金需求，公司拟为合并报表范围内下属 9 家子公司及孙公司在银行等金融机构的融资提供不超过 70 亿元人民币的融资 担保，其中对最近一期财务报表资产负债率为 70%以下的下属公司提供不超过 49 亿元人民币的担保，对最近一期财务报表资产负债率为 70%以上的下属公司提供 不超过 21 亿元人民币的担保。本次对外担保额度授权期限为公司 2023 年年度股 东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。同时，提请股东大 会授权公司董事长或其指定的授权代理人在前述总额度内办理银行等金融机构 的借款、担保等事宜，签署授信额度协议书、借款合同和担保（保证或抵押或质 押等）合 ...

市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作 并对董事会负责。 普洛药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所股票上 第二章 人员组成 第三条 董事会审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事三名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 董事会审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者三 分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 董事会审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的 会计专业人士担任，负责主持委员会工作。 第六条 董事会审计委员会委员任期三年，与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务 ...

普洛药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人自 2020 年 4 月开始作为普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 第八届和第九届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《独立董事工作制度》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定，诚信、勤勉、忠实地履行 职责，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司整体 利益和全体股东包括中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况述 职如下： 一、出席公司会议及投票情况 2023 年度本人积极参加公司召开的董事会。在会议召开前，主动了解并获 取做出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料。在会 上认真听取并审议每一个议案，积极参与讨论，为公司董事会做出科学决策发挥 积极作用。2023 年度本人出席董事会、股东大会会议的情况如下： 本报告年度内召开董事会 6 次，出席 6 次，其中现场召开 1 次，现场与通 讯召开 2 次，以通讯方式召开 3 次。本人对各次董事会会议审议的相关议案均 投了赞成票。本报告年度内召开股东大会 1 ...

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2024-06 普洛药业股份有限公司 关于签署战略合作框架协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次公司与合作方签署的《战略合作框架协议》，是基于双方意愿 结成战略合作关系。本协议为框架协议，是双方今后长期合作的指导性文件， 也是双方签订相关供货协议、质量协议以及其他合作协议的基础。双方将本 着平等互利、优势互补的原则，通过密切合作联合打造一个多样化抗体、多 样化高活小分子payload及linker技术平台，为ADC制药客户提供更多优势技 术选择，以及从研发到生产的高效、高品质一站式ADC CDMO服务。具体项目 合作事宜将由双方或双方各自指定的下属子公司另行签署具体的项目合作 协议。 2、本次签署的《战略合作框架协议》对公司本年度经营业绩不会构成 重大影响，对公司未来年度经营业绩的影响将视公司与合作方后续签订的 具体项目协议以及实施情况而确定。 3、公司不存在最近三年披露的框架协议无进展或进展未达预期的情况。 一、战略框架协议签署概况 普洛药业股份有限公司(以下简称 ...

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2024-05 普洛药业股份有限公司 关于对下属公司担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、2024 年 2 月 1 日，公司与中国农业银行股份有限公司东阳市支行（以下 简称"农业银行东阳支行"）签订《保证合同》（合同编号：33100120240002530）， 同意为公司控股子公司浙江普洛康裕制药有限公司（以下简称"康裕制药"）与 农业银行东阳支行签署的《流动资金借款合同》（合同编号：33010120240004119） 中的 7,000 万元流动资金借款提供连带责任保证，保证期间为自本担保书生效之 日起至借款或其他债务到期之日。 2、2024 年 2 月 28 日，公司与中国民生银行股份有限公司金华分行（以下 简称"民生银行金华分行"）分别签订《综合授信合同变更协议》（合同编号： 公授信变字 ZH2300000191987-1 号）和《最高额保证合同》（合同编号：公高保 字第 99862024B00007 号），同意为公司全资子公司浙江普洛家园药业有限公司 ...

普洛药业股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 26 日收到公 司董事吴兴先生提交的书面辞职报告，吴兴先生因工作原因，向公司董事会申请辞 去第九届董事会董事及董事会战略委员会委员与主任委员、提名委员会委员、审计 委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。吴兴先生辞去前述职务后仍担任公司全 资子公司浙江横店普洛进出口有限公司董事长职务。吴兴先生的辞职不会导致公司 董事会成员低于法定最低人数，不会对公司董事会的正常运作产生影响。根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，吴兴先生的辞职自其辞职报告送达公司董事会之 日起生效。公司将按照法定程序尽快补选董事和董事会专门委员会委员。 吴兴先生在任职董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为促进公司健康发展发挥了重 要作用，公司董事会对吴兴先生所做的贡献表示衷心感谢！ 截至本公告披露日，吴兴先生直接持有公司 100,000 股股份。吴兴先生承诺在 辞去公司董事职务后，仍将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份 的 ...

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2024-03 普洛药业股份有限公司 关于对下属公司担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、2024 年 1 月 5 日，普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）与招商 银行股份有限公司金华义乌支行（"招商银行"）签订《不可撤销担保书》（合 同编号：571HT202400344401），同意为公司全资子公司浙江普洛得邦制药有限 公司（以下简称"得邦制药"）与招商银行签署的《借款合同》（合同编号： 571HT2024003444）中的流动资金 5,000 万元提供连带责任保证，担保期限为 12 个月。 2、2024 年 1 月 10 日，公司与交通银行股份有限公司金华东阳支行（"交 通银行"）签订《保证合同》（合同编号：C240109GR7328796），同意为公司全 资子公司得邦制药与交通银行签署的《流动资金借款合同》（合同编号： Z2401LN15689490）中的流动资金 6,000 万元提供连带责任保证，担保期限自 2023 年 12 月 5 日至 202 ...