信息披露标准 - 常规交易金额达标准的含13种交易类型[9][10] - 交易涉及资产总额等多指标占比超10%需披露[10] - 公司与关联自然人交易超30万应报告[12] - 公司与关联法人交易达300万且占净资产超0.5%应报告[12] 股东信息报告 - 持有5%以上股份股东或实控人持股变化需关注[16] - 5%以上股份股东股份被质押等应及时报告[17] 信息报告流程 - 重大信息责任人确定事项当日报告[19] - 董秘得知股东股份异常2个工作日通知董事会[17] - 董秘认为必要时报告义务人2个工作日提交文件[19] 信息报告方式与责任 - 重大信息报告方式有书面、电话、会议[20] - 涉及披露事项董秘提预案[21] - 董秘定期培训报告义务人和联络人[22] - 未及时上报重大信息追究责任[22] 制度执行 - 本制度自董事会审议通过之日起执行[25]

内部审计工作安排 - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告工作[12] - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来情况并提交报告[13] - 内部审计负责人每个会计年度前两个月提交预算等供审批[15] - 每个会计年度结束后两个月内提出年度内部审计工作报告[15] 内部审计职责权限 - 对各内部机构等进行审计，有权要求被审计单位提供资料[9][12] - 可对严重违法违规行为做出临时制止决定[9] 内部审计工作范围与程序 - 涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[15] - 分准备、实施、报告三个阶段[14] 内部审计结果处理 - 被审计单位和个人须执行审计结论并报告整改情况[16] - 报告违规行为提处理意见，对内控漏洞提改进建议[18] 其他相关规定 - 可聘中介承担内审项目并监督结果，对报告真实性负责[18] - 建立内部监督力量联动机制，移送重大问题线索[18][19] - 处理拒绝配合、未依规审计、打击报复等情形[21][22] - 制度适用于公司及子公司，由董事会解释实施[24]

制度目的 - 规范公司与关联方资金往来，避免违规占用资金[4] 资金占用情况 - 关联方资金占用分经营性和非经营性两种情况[4] 规范措施 - 规范并减少关联交易，限制关联方占用资金[7] - 不得将资金以垫支费用、拆借等方式提供给关联方[8] 监督管理 - 定期编制关联方资金占用和关联交易情况汇总表[9] - 审计部门定期审计关联方资金往来情况[13] - 注册会计师审计年度财报时专项审计并公告[13] 责任承担 - 董事长是规范资金往来工作第一责任人[13] - 关联方违规占用资金造成损失应承担赔偿责任[21]

制度制订 - 公司制订投资者关系管理制度加强与投资者沟通[4] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚信原则[5] 工作对象与内容 - 工作对象包括投资者、证券分析师等[6] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息等[7] 工作安排 - 董事长为第一责任人，董事会秘书为主管负责人[10] - 工作主要职责包括拟定制度、组织活动等[10] 信息管理 - 活动以已公开信息交流，不得泄露未公开重大信息[12] - 互动易平台发布信息及回复需谨慎、客观、诚信[14] 培训与实施 - 定期对相关人员开展系统性培训[16] - 制度自董事会审议通过之日起实施[18]

信息披露与人员补选 - 公司需2个交易日内披露董事辞职情况[6] - 董事辞任后60日内完成补选[7] - 法定代表人辞任后30日内确定新人选[8] 股份转让限制 - 离职6个月内董高不得转让股份[13] - 任期内及届满后6个月每年转让不超25%[14] - 持股不超1000股可一次全转[14] 责任与复核 - 擅自离职造成损失应担责[16] - 离职董高对追责有异议可15日申请复核[16] 制度执行 - 本制度自董事会审议通过起执行[22]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 特定情形下，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[6] 股东会提议与通知 - 董事会收到相关提议后应在十日内反馈[8][9][10] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后五日内发出通知[8][9][10] - 股东可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人收到提案后两日内发出补充通知[14] - 召集人应提前公告通知各股东，年度股东会二十日前、临时股东会十五日前[14] 会议相关时间 - 股权登记日与会议日期间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日，确认后不得变更[15] - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则需提前至少两个工作日公告说明原因[15] 投票相关 - 股东会采用网络投票，深交所交易系统投票时间为召开日交易时间，互联网投票系统9:15开始，下午3:00结束[17] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[19] - 公司相关人员可公开征集股东投票权[21] - 股东会选举两名以上独立董事应采用累积投票制[21] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[22] 决议与记录 - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[23] - 提案未通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[23] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于10年[23][24] 其他 - 公司应在股东会结束后两个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[24] - 以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会决议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[24] - 股东可自决议作出之日起六十日内请求人民法院撤销存在问题的股东会决议[25] - 本规则所称“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[28]

独立董事任职资格 - 原则上最多在三家境内上市公司任职[5] - 不少于董事会董事总数的三分之一，至少包括一名会计专业人士[5] - 有五年以上相关工作经验[8] - 最近三十六个月内受证监会行政处罚或三次以上交易所通报批评等人员不得担任[8] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或前十股东中的自然人及其亲属不得担任[9] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[15] - 连续任职已满六年，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名[15] 独立董事履职与离职 - 辞职致比例不符规定，应履职至新任产生，公司六十日内完成补选[15] - 连续2次未亲自出席也不委托其他独立董事代为出席董事会会议，董事会应在30日内提议召开股东会解除职务[21] 独立董事工作要求 - 年度述职报告最迟应在公司发出年度股东会通知时披露[20] - 专门会议的会议资料公司应保存至少10年[26] - 每年在公司的现场工作时间应不少于15日[26] - 工作记录及公司向独立董事提供的资料应至少保存10年[27] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项所列职权，需经全体独立董事过半数同意[24] - 特定事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[27] - 专门会议的会议通知应于会议召开2日前发出，经全体参会独立董事一致同意可豁免通知时限要求[25] 独立董事在委员会任职 - 董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会中，独立董事应在委员会成员中过半数并担任召集人[27] 公司对独立董事的支持 - 及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于规定期限提供相关会议资料，专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供资料和信息，会议资料保存至少十年[30] - 两名及以上独立董事认为会议材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[30] - 行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和深交所报告[31] - 聘请中介机构等行使职权费用由公司承担[31] 独立董事津贴与保险 - 公司应给予适当津贴，标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[31] - 除津贴外不应从公司及相关方取得其他利益[31] - 公司可建立独立董事责任保险制度降低风险[31] 股东定义与制度生效 - 主要股东指持有上市公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[33] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高的股东[33] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效，修改亦同[33]

投资制度概述 - 制度规范公司投资行为，降风险提收益[5] - 适用于公司及下属控股子公司，股东会通过生效[14] 投资类型与管理 - 投资包括长投、风险投资、委托理财和委托贷款[5] - 投资管理部负责项目研究、跟踪及后评价[7] 监督与报告 - 内审部门审计监督投资项目[7] - 投资管理部定期向董事会报告重大进展[8] 特殊投资规定 - 衍生产品投资有决策、报告和监控措施[8] - 委托理财需审批，选合格受托方签合同[8] 责任与披露 - 投资问题查明原因追究责任[9] - 对外投资按规定履行信息披露义务[10]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，设董事长1人，职工董事1人，独立董事占比不得低于三分之一且至少含一名会计专业人士[6] - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连任不超六年[6] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不超董事总数二分之一[6] 会议召开 - 董事会定期会议每年召开两次，分别于年报与中报编制完成后召开[13] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[12] 会议通知与审议 - 定期会议审议事项提前十日书面提交，临时会议提前五日书面提交[16] - 定期会议提前十日通知，紧急临时会议可口头通知[16] - 董事如有修改意见，应于会前三日提出书面修改意见[19] 会议决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[23] - 董事会对担保事项作出决议，需全体董事过半数同意且出席会议的三分之二以上董事同意[28] - 有关联关系的董事回避表决，董事会会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人提交股东会审议[29] 决策限制 - 注册会计师出具正式年度审计报告前，董事会不得就公司利润分配、资本公积金转增股本事项作决议[28] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化，董事会会议一个月内不再审议相同提案[29] - 二分之一以上与会董事或独立董事认为提案不明等，会议应暂缓表决[30] 重大事项决策 - 公司董事决策重大事项包括召集股东会、执行决议、决定经营计划等[33] - 投资决策由总经理拟定文件资料，董事会审议形成决议，按权限组织实施或提请股东会审议[34] 人事决策 - 董事会决定聘任或解聘总经理、董事会秘书，总经理提名副总经理等，经人事考核、提名委员会审查，董事会听取独立董事意见后作决议[35] 关联交易 - 与关联自然人成交金额超30万元或与关联法人成交金额高于300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易需独立董事专门会议审议通过后提交董事会讨论[36] 会议记录与保存 - 董事会会议原始记录和各项决议由董事会秘书保存，保存期限为10年[40] - 董事对会议记录等有不同意见可签字时书面说明，未说明视为完全同意[40] 其他 - 董事长应督促落实董事会决议并通报执行情况[40] - 董事会要求参会人员对会议内容保密，泄密将严肃处理[40] - 本规则经股东会审议通过后生效，修改亦同[42] - 本规则解释权归属公司董事会[42] - 利润分配等方案由总经理组织制定提交董事会，经董事会、股东会审议通过后实施[36] - 董事会决定重大事项前应研究可行性，必要时召开专业会议并邀请专家论证[36] - 董事会会议需全程录音，由董事会秘书做记录[38] - 董事辞任生效或任期届满后6个月内，忠实义务仍有效[8]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，含两名独董，至少一名独董为会计专业人士[6] - 设主任委员一名，由独董中的会计专业人士担任[6] - 任期与董事会一致，每届不超三年，独董连续任职不超六年[6] 审计委员会工作要求 - 委员选举需全体董事一半以上通过[6] - 督导内审机构至少每半年检查重大事件和资金往来情况[13] 内部审计机构工作 - 每季度至少向董事会或审计委员会报告一次内审情况和问题[12] - 每年至少提交一次内审报告[12] 审计委员会会议 - 定期会议每季度至少召开一次，临时会议经主任委员或两名以上委员提议召开[17] - 提前五天发定期会议通知，三天发临时会议通知[19] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[21] - 关联委员应回避表决，决议须无关联关系委员过半数通过[18] 审计委员会职责 - 下列事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议：披露财务信息、聘用或解聘会计师事务所等[10] - 会议审查和评议资料，并将书面材料报董事会讨论[15] 其他 - 下设审计工作小组负责日常工作联络和会议组织等工作[7] - 会议记录等资料保存期限至少十年[26] - 工作细则自董事会审议通过之日起实施，解释权归董事会[21]