财务资助审议规则 - 对外资助需经三分之二以上董事审议同意并决议[4] - 单笔超净资产10%等情形需提交股东会审议[4] 资助对象与豁免情况 - 控股子公司且无关联人时可免适用规定[5] - 不得为特定关联法人和自然人提供资助[6] 资助流程与要求 - 应签署协议约定金额、期限等内容[8] - 申请报告应含申请原因、主要财务指标等内容[9] 披露与后续限制 - 披露需向深交所提交公告文稿等文件[11] - 逾期未收回不得追加资助[12] 违规责任 - 责任人违规造成损失追究经济责任[14]

董事会议事规则 苏宁环球股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月） 董事会议事规则 （二）执行股东会决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第一章 总 则 第一条 为进一步规范苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会议事方式和决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《苏宁环球 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 公司董事会除应遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定外，还应遵守本规则的规定。 第二章 董事会 第一节 董事会的职权 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案 ...

第一条 为明确苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）董事会专门委员 会的职责权限和工作程序，充分发挥董事会专门委员会在公司决策过程中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他法律、法 规、规范性文件以及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度为相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》中有关董事会 议事规则的补充规定，董事会专门委员会在工作过程中除应遵守本制度的规定外， 还应符合相关法律法规和规范性文件的规定。 董事会专门委员会工作制度 苏宁环球股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 （2025年8月） 董事会专门委员会工作制度 第一章 总则 第三条 公司董事会根据股东会的决议设立发展战略、提名、审计、薪酬与考 核四个专门委员会。 董事会专门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会对董事会负责，各专 门委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 专门委员会任期与董事会任期一致，委 ...

资金管理制度 - 制度适用于公司及子公司与关联方资金管理[3] - 关联方不得占用公司资金，公司不得违规提供资金[5] 管理职责 - 董事会负责防范关联方资金占用管理[8] - 设领导小组，董事长任组长[8] 监督与整改 - 财务负责人定期报告非经营性资金占用情况[10] - 存在资金占用应及时整改，原则现金清偿[12] 违规处理 - 关联方违规占用资金应担责赔偿[14] - 违规者受证监会处罚，涉犯罪移交公安[16]

公司章程 苏宁环球股份有限公司 公司章程 (2025年8月) 9 SUNING 苏宁环球 目 录 | 第一章 总则………………………………………………………………………………… 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围… | | 第三章 股份…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | 第一节 股份发行… | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让… | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东的一般规定… | | 第二节 控股股东和实际控制人…………………………………… 12 | | 第三节 股东会的一般规定……………………………………………… 14 | | 第四节 股东会的召集. | | 第五节 股东会的提案与通知………………………………………… 20 | | 第六节 股东会的召开- | | 第七节 股东会的表决和决议………………………………………………………………… ...

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[8] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[10] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[10] 转让披露要求 - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[10] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在2个交易日内向交易所报告并公告[11] - 股份被法院强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[11] 信息申报规则 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内申报个人身份信息[13] - 个人信息变化或离任后2个交易日内申报个人身份信息[13] - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[16] 其他规定 - 董事、高管违规买卖股份收益归公司，董事会收回[17] - 办法经董事会审议通过生效，修改亦同，由董事会负责解释修订[19] - 董事、高管及相关人员买卖股票应在T+1日填报申报表送交董事会秘书[21] - 董事/高管计划买卖股份需通知董事会秘书核查[23]

独立董事专门会议议事规则 苏宁环球股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025 年 8 月） 独立董事专门会议议事规则 第一条 为推动苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，保 障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律、法规以及《苏宁环球股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关的法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 ...

（2025 年 8 月） 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事工作制度 苏宁环球股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为了进一步促进苏宁环球股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《自律监管指引》"）等有关法律、法规以及《苏宁环球股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 本公司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、行政法规、《管理办法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）的规定，以及深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

信息披露管理制度 苏宁环球股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月） 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范履行公司的信息披露义务，加强信息披露事务管理，提高信 息披露工作质量，保护公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规以及《苏宁环球 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称的"信息"，系指所有对公司证券及其衍生品种交易价 格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中的"披 露"是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述 的信息，并送达证券监管部门和深圳证券交易所。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 公司信息披露的义务人应当严格 ...

投资者关系管理制度 苏宁环球股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月） 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏宁环球股 ...