股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[8] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[10] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[10] 转让披露要求 - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[10] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在2个交易日内向交易所报告并公告[11] - 股份被法院强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[11] 信息申报规则 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内申报个人身份信息[13] - 个人信息变化或离任后2个交易日内申报个人身份信息[13] - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告[16] 其他规定 - 董事、高管违规买卖股份收益归公司，董事会收回[17] - 办法经董事会审议通过生效，修改亦同，由董事会负责解释修订[19] - 董事、高管及相关人员买卖股票应在T+1日填报申报表送交董事会秘书[21] - 董事/高管计划买卖股份需通知董事会秘书核查[23]

制度时间 - 独立董事专门会议议事规则制定时间为2025年8月[1] 会议规则 - 公司应于会前一日通知并提供材料，可豁免通知时限[3] - 会议需过半数独立董事出席方可举行[3] 审议事项 - 三项事项需全体独立董事过半数同意[4] - 四项事项同意后提交董事会审议[4] - 审议事项需全体独立董事过半数同意通过[4] 档案保存 - 会议档案保存期限不少于十年[7] 制度生效 - 制度由董事会负责解释修订，审议通过生效[7]

独立董事任职资格 - 最多在三家境内上市公司兼任，人数不少于董事会董事总数三分之一，至少含一名会计专业人士[4] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 特定股东及其直系亲属、有违法违规记录者不得担任[7][9][10] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 连任不超六年，满六年起三十六个月内不得提名为候选人[14] 独立董事提名 - 董事会、持股百分之一以上股东可提候选人[12] - 投资者保护机构可公开请求股东委托代为行使提名权[12] 独立董事履职要求 - 不符合条件立即停止履职，比例不符或缺会计人士六十日内补选[16] - 每年现场工作时间不少于十五日[19] - 连续两次未出席会议且不委托他人，董事会三十日内提议解除职务[22] - 行使特定职权、特定事项审议需全体独立董事过半数同意[23][24] - 专门会议由过半数推举召集人，相关事项经其审议[24] - 发表意见应明确，至少含五项内容并签字报告董事会[26] - 履职中关注重大事项可提请专门委员会审议[27] - 被免职且认为理由不当应及时向深交所报告[28] 公司支持与保障 - 工作记录及会议资料保存不少于十年[27][32] - 指定专门部门和人员协助履职[31] - 保证与其他董事同等知情权并定期通报运营情况[33] - 及时发董事会会议通知并提供资料[32] - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[33] - 津贴标准董事会制订预案，股东会审议通过并在年报披露[33] - 可建立责任保险制度[33] 年报相关 - 会计年度结束后，管理层向独立董事汇报经营情况并安排实地考察[35] - 董事会审议年报前，独立董事审查程序和文件，可提补充或延期意见[35] - 对年报有异议，半数以上同意可独立聘请外部机构，费用公司承担[38]

定期报告 - 公司应披露年度报告和中期报告[9] - 年度报告财务会计报告需审计，应在会计年度结束4个月内披露[11] - 中期报告应在上半年结束2个月内披露[11] - 一季度季报披露时间不得早于上一年度年报[11] - 定期报告需董事会审议，财务信息经审计委员会审核[11] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[14] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[15] 临时报告 - 重大事件投资者未知时应立即披露[14] - 5%以上股份质押等情况需披露[14][24] - 5%以上股东或实控人情况变化需配合披露[23][24][25] - 公司变更名称等应立即披露[17] - 董事会决议等时点应履行重大事件披露义务[18] 信息披露流程 - 审计委员会审核定期报告财务信息后提交董事会[27] - 董事会秘书提前3日送定期报告初稿给董事[27] - 信息披露义务人核对资料报批后送证券部[28] - 重大事项临时报告由证券部起草，董事长签发[28] - 交易异常波动临时报告由董事会秘书报董事长签署披露[28] 信息披露管理 - 信息披露由董事会领导管理，秘书组织协调[20] - 证券部是信息披露常设机构[22] - 董事等应报送关联人名单及关系说明[24] 信息披露要求 - 信息披露文件有多种类型[31] - 采用中文文本，在指定媒体发布[31] - 公司网站等发布信息不得早于指定媒体[32] - 公告文稿等报送监管局并置备于证券部[31] - 信息公告电子及实物存档，证券部负责[31] - 未公开信息知情人不得内幕交易[33] - 制度经董事会审议生效，由董事会解释修订[37]

制度规范 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作[3] - 管理原则含合规性、平等性等[5] - 主要职责有拟定制度、处理诉求等八项[7] 组织架构 - 董事会秘书组织协调工作[6] - 证券部为职能部门[7] 活动交流 - 交流内容以已公开披露信息为准[9] - 多渠道、多方式开展管理工作[12] 说明会 - 六种情形应及时召开说明会[15] - 年报披露后举行业绩说明会[17] 调研要求 - 接受调研避免透露未公开信息[17] - 交流后核查研究报告等文件[18] 互动易平台 - 通过平台与投资者交流并处理信息[18] - 发布信息应真实、准确等[19] - 不得与依法披露信息冲突[19] - 不得发布不宜公开信息[20] - 不得对股价作预测或承诺[20] 股东权益 - 支持配合投资者行使权利及维权[21] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效[23] - 由董事会解释修订[23]

关联交易审议与披露标准 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独立董事同意后董事会审议披露[10] - 与关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%交易，经独立董事同意后董事会审议披露[10] - 与关联人成交超3000万元且占净资产超5%交易，及时披露并股东会审议，附审计或评估报告[10] 关联担保规定 - 为关联人担保，经非关联董事审议通过并股东会审议；为控股股东等担保需反担保[13] 关联委托理财规定 - 难以逐笔审议披露时，合理预计范围、额度、期限，额度使用不超12个月[10][15] 关联存贷款业务规定 - 与关联人涉及金融机构存贷款业务，以利息适用规定[11] 关联其他业务规定 - 放弃权利关联交易按标准适用规定[12] - 共同投资等以发生额计算适用规定[14] - 向关联参股公司提供财务资助，经非关联董事审议并股东会审议[12] 日常关联交易规定 - 首次发生按协议金额审议，无金额提交股东会[16] - 协议条款变化或续签按新金额审议披露[17] - 超预计金额及时履行程序披露[17] - 协议期限超三年每三年重新审议披露[17] - 连续12个月累计交易适用规定[17] - 涉及或有对价以预计最高金额适用规定[18] 关联交易审议程序 - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席且决议过半数通过[19] - 股东会审议关联交易部分股东回避表决[22] 违规处理 - 违反制度未回避，关联交易决议无效，损失相关人员负责[23]

人员聘任 - 董事会聘任经理每届任期三年，连聘可连任[6] - 总经理候选人近三十六个月内受中国证监会行政处罚不得任职[5] - 总经理候选人近三十六个月内受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评不得任职[5] 会议制度 - 公司建立经理办公会议制度，每月至少召开一次[13] - 召开经理会议需提前一日通知出席人员[17] - 经理办公会议分常务和扩大会议[13] - 常务会议出席人员为经理、副经理[13] - 扩大会议出席人员为经理、副经理及其他指定人员[13] - 经理办公会讨论重大事项，决定月度生产、销售状况及计划[13] - 经理办公会可表决，经理参考结果决策并形成纪要[14] - 会议涉及利害关系应披露利益并回避，记录注明原因[15] - 会议记录应含日期、地点等内容并妥善保管[15] 工作汇报 - 经理每月至少一次向董事长或董事会报告重大合同等情况[16] - 董事会要求时总经理两日内按要求报告工作[16] 其他规定 - 经理拟定职工切身利益问题应事先听取职代会意见[16] - 工作细则依相关规定和《公司章程》执行[18] - 工作细则经董事会审议通过生效，修改亦同[18] - 工作细则由公司董事会负责解释和修订[18] 文档信息 - 文档为苏宁环球股份有限公司2025年8月相关内容[19]

内部审计工作安排 - 内部审计机构至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作，每年提交年度工作报告[7] - 至少每半年或每季度对重大事件实施和大额资金往来情况检查并提交报告[8] 内部审计权限与职责 - 董事会授予内部审计部门确定审计项目和对象、委派审计人员等权限[8] - 内控审计中心对董事会负责，向审计委员会报告工作[6] - 负责检查和评估公司各方面内部控制制度[7] - 协助建立健全反舞弊机制，关注和检查舞弊行为[7] 内部审计程序与管理 - 审计程序包括准备、实施、报告、监督检查四个阶段[11] - 制定审计工作计划、项目计划和工作手册[15][16] - 编制与复核审计工作底稿并归档[13] 内部审计人员管理 - 应具备相关专业知识、经验和技能，并通过培训提升能力[7] - 对工作进行监督、考核和业绩评价[17] - 成绩显著给予奖励，违规给予处罚，涉嫌犯罪移交司法机关[17] 其他规定 - 内部审计工作结果和档案未经批准不得外披露[19] - 做好与外部审计协调工作[18] - 保障审计机构和人员职权，打击报复问题及时纠正[17] - 制度按法规执行并修订，由董事会审议通过生效、解释和修订[20] - 被审计单位负责人及所在单位违规按规定处罚[18]

募集资金存放 - 募集资金应存放于经董事会批准的专户，不得存放非募集资金或作其他用途[7] - 超募资金也应存放于募集资金专户管理[7] 三方监管协议 - 公司应至迟于募集资金到位后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、银行签三方监管协议[7] 资金支取通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，应及时通知保荐机构或独立财务顾问[8] 银行对账单提供 - 商业银行应每月向公司提供专户银行对账单并抄送保荐机构或独立财务顾问[8] 资金使用审批 - 公司使用募集资金须按制度及资金管理制度履行审批手续[11] 项目实施与论证 - 投资项目应按董事会承诺计划进度实施，项目部门应建立管理制度[12] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司应重新论证项目[12] 项目延期处理 - 募集资金投资项目预计无法如期完成，公司拟延期需经董事会审议通过并披露相关信息[12] 特定事项资金使用 - 公司将募集资金用作特定事项需经董事会审议通过，由保荐机构或独立财务顾问发表同意意见[13] 资金置换 - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，应经董事会审议通过，保荐或独董发表意见，原则上在资金转入专户后6个月内实施；支付困难时，原自有资金支付后6个月内实施置换[14] 节余资金使用 - 节余资金低于项目募集资金净额10%，公司使用应按规定履行程序；达到或超10%，需经股东会审议通过；低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[15] 现金管理 - 现金管理产品期限不得超12个月，应为安全性高的结构性存款、大额存单等，不得为非保本型，且不得质押[16] 闲置资金补充流动资金 - 公司用闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超12个月，不得变相改变用途或影响投资计划，不用于高风险投资，需归还前次资金[17] 改变资金用途 - 公司存在取消或终止原项目、变更实施主体（公司及全资子公司间变更除外）等情形，视为改变募集资金用途，需董事会决议、保荐或独董意见并股东会审议[19] - 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更实施地点，不视为改变用途，由董事会决议，保荐发表意见[20] 永久补充流动资金 - 公司全部募集资金项目完成前，部分资金用于永久补充流动资金，需募集资金到账超1年、不影响其他项目实施，并履行审批和披露义务[21] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销，应在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[22] - 公司使用超募资金按补充项目资金缺口、临时补充流动资金、现金管理顺序进行，相关事项经董事会审议，保荐发表意见并披露信息[22][23] - 公司应在年度专项报告说明超募资金使用情况及下一年度计划[23] 内部审计 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况并向董事会审计委员会报告[25] 董事会核查 - 公司董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，编制并披露专项报告，聘请会计师事务所出具年度鉴证报告[25] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[26] 保荐核查 - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放、管理与使用情况进行现场核查[27] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告并披露[27] 鉴证结论处理 - 鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”，公司董事会应分析理由、提出整改措施并在年报披露[27] 异常处理 - 保荐机构或独立财务顾问发现异常应及时现场核查并向深交所报告[27] 未履行协议处理 - 保荐机构或独立财务顾问发现公司、商业银行未履行三方协议等情况，应督促公司整改并报告[28] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜或冲突时按法律法规、规范性文件及《公司章程》执行[30] - 制度由公司董事会负责修订和解释，审议通过后生效[30][31]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[3] - 内幕信息发布前按规定审核或提交董事会审议[10] - 填写内幕信息知情人档案，记录知情人信息[10] - 进行重大事项制作进程备忘录并签名确认[13] 监督与自查 - 证券部定期核实内幕信息知情人情况及变更[15] - 对知情人买卖本公司证券情况自查，违规追究责任[15] 保密与责任 - 董事长为保密工作第一责任人[17] - 知情人公开前不得买卖或建议买卖公司股票[18] 违规处理 - 董事违规视情节给予批评等处分[18] - 其他知情人违规按影响给予不同处分[18] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过后生效，修订亦同[20]