核心观点 - 苏宁环球股份有限公司制定董事及高级管理人员持股变动管理办法 旨在规范其持股及交易行为 确保合规性并防范内幕交易等风险 [1][2][3] 适用范围与定义 - 办法适用于公司董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理 [1] - 所持股份包括登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份 以及融资融券交易中信用账户内的股份 [1] 持股变动限制情形 - 董事及高级管理人员在离职后半年内不得转让股份 [2] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或处罚未满六个月时不得转让股份 [2] - 个人因涉嫌与公司相关的证券期货违法犯罪被立案调查或处罚未满六个月时不得转让股份 [2] - 涉及证券期货违法且未足额缴纳罚没款时不得转让股份 法律另有规定或减持资金用于缴纳罚没款的除外 [2] - 被深圳证券交易所公开谴责未满三个月时不得转让股份 [2] - 公司可能触及重大违法强制退市情形且在交易所规定的限制转让期内不得转让股份 [2] 禁止交易期间 - 公司年度报告和半年度报告公告前十五日内不得买卖股票 [3] - 公司季度报告、业绩预告和业绩快报公告前五日内不得买卖股票 [4] - 自可能对公司证券交易价格产生重大影响的事项发生或在决策过程中至依法披露之日止不得买卖股票 [4] 转让比例与计算方式 - 董事及高级管理人员每年通过集中竞价、大宗交易等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25% [4] - 所持股份不超过1000股时可一次全部转让 不受25%比例限制 [4] - 以上年末所持股份总数为基数计算当年可转让数量 [4] - 年内新增无限售条件股份当年可转让25% 新增有限售条件股份计入次年计算基数 [4] - 因公司权益分派导致持股增加的 可同比例增加当年可转让数量 [4] - 当年可转让但未转让的股份计入年末总数 作为次年计算基数 [4] 减持计划与披露要求 - 通过集中竞价或大宗交易转让股份前需提前15个交易日向交易所报告并披露减持计划 [5] - 减持计划需包括拟减持数量、来源、时间区间、价格区间、方式及原因等 [5] - 减持计划实施完毕或未实施完毕均需在2个交易日内向交易所报告并公告 [5] - 因法院强制执行导致股份变动的需在收到通知后2个交易日内披露 [5] - 因离婚导致股份减少的 过出方和过入方需共同遵守本办法规定 [5] 信息申报与股份锁定 - 董事会秘书负责管理董事及高级管理人员的身份及持股数据 并办理个人信息网上申报 [6] - 新任董事及高级管理人员需在任职通过后2个交易日内申报个人信息 [6] - 现任董事及高级管理人员需在个人信息变化或离任后2个交易日内申报 [6] - 申报后交易所将锁定其证券账户中已登记的公司股份 锁定期间不影响收益权、表决权等权益 [7] 买卖事前通知与事后报告 - 买卖本公司股份前需以书面方式通知董事会秘书 董事会秘书需核查信息披露及重大事项进展 [8] - 股份发生变动需在事实发生之日起2个交易日内向公司报告并通过交易所网站公告 [8] - 公告内容需包括变动前持股数量、变动日期、数量、价格及变动后持股数量等 [8] - 持有股份及变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时需履行相关报告和披露义务 [8] - 不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易 [8] 违规收益处理 - 违反《证券法》第四十四条规定买卖公司股份的 所得收益归公司所有 公司董事会将收回其所得收益 [9] - 违规收益包括其配偶、父母、子女及利用他人账户持有的股票或其他具有股权性质的证券 [9] 附则与附件 - 本办法经公司董事会审议通过之日起生效 由董事会负责解释和修订 [10] - 附件包括董事/高级管理人员及相关人员买卖本公司股票申报表及计划买卖股份的通知模板 [11][12]