（修订稿） 顺发恒能股份公司章程 公 司 章 程 （本次修订内容已经公司 2025年 8 月 20日召开的第十届董事会第十一次会 议审议通过，尚需经公司 2025 年度第二次临时股东大会且经出席会议股东所持 有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过后方可生效。) 顺发恒能股份公司 二 O 二五年八月 | | | | | | 顺发恒能股份公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限 公司（以下简称"公司"）。 公司以定向募集方式设立；在浙江省市场监督管理局注册登记，取得营业执 照，统一社会信用代码：912201012438438899。 第三条 公司于 1996 年 10 月 29 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行 人民币普通股 1,600 万股，于 1996 年 11 月 7 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：顺发恒能股份公司（英文全称：SH ...

顺发恒能股份公司 舆情管理制度 （本制度已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能力， 建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉 以及正常生产经营活动造成的影响，正确把握和引导舆论导向，切实保护投资者 合法权益、保障公司平稳运行。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律、行政法规和规范性文件的相关规定及《顺发恒能股份公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受较大损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格 异常波动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 本 ...

顺发恒能股份公司 内幕信息知情人登记管理制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平和公正， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等法律、法规、规章、规范性文件及《顺发恒能股份公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会为内幕信息的管理机构，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。 董事长为内幕信息管理的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 内幕信息知情人应配合做好内幕信息知情人登记管理工作，在内幕 信息公开前负有保密义务。 第四条 本制度的适用范围为：公司、控股子公司及公司能够对其实施重大 影响的参股公司。 ...

顺发恒能股份公司 信息披露管理制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 为规范顺发恒能股份公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关法律、法规、规范性文件和《顺发恒能股份公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第一章 信息披露基本原则 第一条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 信息披露义务人为公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收 购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披 露义务的 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，树立诚信意识，实现公司整体利润最大化和保护投资者合法利益，根据 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《顺发恒能股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体 价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则和目的 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： 顺发恒能股份公司 投资者关系管理制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） （一）合规性原则。上市公司投资者关系管 ...

顺发恒能股份公司 内部审计制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通 过） 第一章 总则 第一条 为了加强对顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）财务收支及经济 活动的监督，提高内部审计工作质量，强化内部控制，促进公司健康发展，保护投 资者合法权益，根据国家有关审计的法律法规的要求，结合本公司实际，特制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构（人员）对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构（人员） 第四条 公司内部审计机构（人员）向董事会负责。 内部审计机构（人员）在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监 督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构（人员）发现 ...

募集资金管理制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过，尚需提交 2025 年度第二次临时股东大会表决批准。) 第一章 总则 第一条 为进一步规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司" ）募集资金 的管理和运用，确保公司募集资金使用安全，提高募集资金使用效益。根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称" 《公司法》 " ）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称" 《证券法》 " ）、《上市公司证券发行注册管理办法》、中国证监 会《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－主板上市公司规范运作》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金监管。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》 规定的会计师事务所出具验资报告，并审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与发行申请文件中的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 顺发恒能股份公司 1 户。实际募集资金净 ...

（本细则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第一章 总则 第一条 为完善顺发恒能股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）公司 治理结构，明确总经理的职责权限，规范公司经营管理工作，依据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章及《顺发恒能 股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制订本细则。 顺发恒能股份公司 总经理工作细则 第二条 本细则所称总经理是指上市公司总经理。 第三条 公司设总经理一名，副总经理一名。 第四条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第六条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，掌握国家政 策、法律、法规； （五）个人因所负数额较大债务到期未 ...

顺发恒能股份公司 证券投资内控制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审 议通过） 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）证券投资行为，保 障公司资金安全。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《顺发恒能股份公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指包括新股配售、申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资应遵循审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、 注重投资收益。 第四条 本制度适用于公司使用自有资金进行证券投资的情形，公司募集资 金使用应按照《上市公司募集资金监管规则》执行。 第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司，公司控股子公司进行证券投 资须报经公司审批，未经审批不得进行任何证券投 ...

顺发恒能股份公司 内部控制制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为有效落实顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）各职能部门专 业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性， 防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，提高公司经营效率和盈利 水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控 制基本规范》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》 《公司章程》等有关规则，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司机构职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期 对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进公司内部控制制度的执行，检查公司各职能 部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制情况； （三）公司各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理 和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。 第三条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下 ...