董事会战略委员会工作细则 （本工作细则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议 审议通过） 第一章 总则 顺发恒能股份公司 第一条 为适应顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）战略发展需要，保 证公司发展规划和战略决策的科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量， 完善公司治理结构，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、 部门规章及《顺发恒能股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司董事会下设董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略规划和重大战略性投资决策进行可行性研究并提出建议，向董事会报 告工作并对董事会负责。 第三条 战略委员会委员必须按照法律、行政法规、部门规章等规范性文件 及《公司章程》的规定，对公司承担忠实义务和勤勉义务。战略委员会所作决议， 应当符合法律、行政法规、部门规章等规范性文件及《公司章程》、本工作细则 的规定。战略委员会决议内容违反有关法 ...

顺发恒能股份公司 独立董事专门会议工作细则 （本工作细则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审 议通过） 第一条 为了促进顺发恒能股份公司（以下称"公司"）的规范运作，充分发挥 独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等法律、法规、规范性文件的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指由全部独立董事参加的会议，独立董事根据实 际需要召开会议。独立董事对专门会议所议事项进行独立讨论，从维护公司整体利 益和保护中小股东合法权益的角度进行判断决策，并形成会议决议或讨论意见。 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并需经公司全体独立董事过 半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或豁 ...

顺发恒能股份公司防范 控股股东或实际控制人及其关联方占用资金制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第三条 公司董事、高级管理人员及各子公司负责人或法定代表人应按照 《公司章程》《董事会议事规则》等规定勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资 金和财产安全。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东或实际控制人及其关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指为控股股东或实际控制人及其关联方垫付工 资与福利、保险、广告等费用和其他支出；为控股股东或实际控制人及其关联方 偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东或实际控制人 及其关联方的资金；为控股股东或实际控制人及其关联方承担担保责任而形成的 债权；其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东或实际控制人及其关联 方使用的资金或证券监管机构认定的其他非经营性资金占用。 第二章 防范资金占用原则 第五条 控股股东或实际控制人及其关联方不得利用关联交易、资产重组、 垫付费用、对外投资、担保 ...

顺发恒能股份公司 关联交易管理制度 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括：购买或出售资产；对外投资（包括固定资产投资、 股权投资、委托贷款等）；提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理 方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研 究与开发项目的转移； 签订许可协议；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品； 提供或接受劳务；委托或受托销售；关联双方共同投资；其他通过约定可能造成资 源或义务转移的事项；深圳证券交易所认定的其他交易。 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。关联法人和关联自然人按 照《上市规则》的有关规定进行界定。 第三章 关联交易的决策权限和审议程序 第五条 公司关联交易的决策权限： （一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当经公 1 （本制度修订内容已经公司 2025年 8月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过， 尚需提交 2025 年度第二次临时股东大会表决批准。) 第一章 总则 第一条 为加强顺发恒能股份公司（以下简称"公司 ...

二零二五年八月 证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划管理办法 （一）员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等有关法 律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。 公司设立员工持股计划的目的在于： 1、建立和完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，实现公司价值 最大化、股东价值最大化，实现价值创造、价值发现与价值分配的和谐统一。 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"顺发恒能"或"公司"）2025 年 员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引 1 号》） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《顺发恒能股份公 司 2025 年员工持股计划（草案）》之规定，特制 ...

顺发恒能股份公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第一章 总 则 第一条 为提高顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）规范运作水平，增强 信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、行政法规和《顺发 恒能股份公司》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，逐级上报公司问责指导委员会或董事会批准。 根据《公司章程》规定，需 ...

顺发恒能股份公司 重大信息内部报告制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第一章 总则 第一条 为加强顺发恒能股份公司（下称"公司"）重大信息内部报告工作， 确保公司及时、真实、准确、公平、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法 律、法规、规范性文件以及顺发恒能股份公司章程（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务，公司总经理、副总经 理、公司各部门、控股子公司的负责人为信息报告人（以下简称为报告人）。报 告人负有向董事会秘书报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。 第三条 报告人应在本制度规定的第一时间内向董事长和/或董事会秘书履 行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐 瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。报告人对所报告信息的后果承担责任。 第二章 重大信息的范围 第四条 公司重 ...

顺发恒能股份公司 三重一大决策制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为推进顺发恒能股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）重大决策 的科学化、规范化、民主化、程序化，正确执行公司战略部署，有效控制经营风险， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司遵守国家法律法规和有关政策，建立健全议事规则，明确"三重一 大"事项的决策规则和程序，公司股东会、董事会、总经理办公会议依据各自的职 责、权限决定"三重一大"事项，保证决策的合规性；坚持务实高效，兼顾决策的 延续性；充分尊重投资者，广泛听取专家意见，追求决策的科学性。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司等。 第二章 范围和决策程序 第四条 "三重一大"是指依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》及其他有关法律法规、《公司章程》规定的应当由股东会、董事会、总经 理办公会议决定的重大经营决策、重要人事任免、重大事项安排和大额度资金运作 事项。 （一）重大经营决策： 1、公司的发展战略、经营方针等重大战略管理事项； 2、公司的年度经营计划、投资方案、财务预决算方 ...

顺发恒能股份公司 接待与推广制度 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、 透露或泄露非公开重大信息。也不得在内部刊物或内部网络上刊载非公开重大信 息。 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第一章 总 则 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）接待和推广行为， 加强公司的推广以及与外界的交流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《顺发恒能股份公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《投资者关系管理制度》以及其他 有关法律法规的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、电话、电子邮件、网站沟通专栏、现场参观、分析师会议、路演和业绩 说明会、新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者、市场研究人员和媒体之 间的沟通与交流，说明和宣传公司 ...

顺发恒能股份公司 内部问责制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通 过） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）内部约束机制， 完善内部问责制度，增强公司董事及高级管理人员勤勉尽责的履职意识与能力，推 动敬业、务实、高效管理团队的建设，提高公司决策与经营管理水平。根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等法律法规、规范性文件及《顺发恒能股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员和子（分）公司负责人须按《公司法》《证 券法》《上市规则》等相关法律、行政法规、业务规则及《公司章程》等有关规定 完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 公司内部问责是指对董事、高级管理人员及子（分）公司负责人在其 工作职责范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力， 导致公司违反证券监管法律法规，被监管部门依法 ...