股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[6] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[7] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[7] - 按担保金额连续12个月内累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[7] 股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[11] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[12] 临时股东会召开情形 - 董事人数不足《公司法》规定人数或《公司章程》所定人数三分之二时，2个月内召开临时股东会[12] - 公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一时，2个月内召开临时股东会[12] 股东会召集相关 - 董事会不同意或10日内未反馈召开临时股东会请求，提议股东可向审计委员会书面提议，审计委员会同意应5日内发通知[16] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集主持股东会，股东会决议公告前持股比例不得低于10%[16][17] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提提案，1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[21] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知，年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东[21] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[23] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[23] 会议变更与取消 - 发出股东会通知后，无正当理由不应延期或取消，若出现应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[24] 年度股东会报告 - 年度股东会上，董事会、审计委员会应就过去1年工作向股东会报告，每名独立董事也应述职[29] 股东发言 - 股东发言应会前登记，发言顺序按登记安排，发言时间一般不得超过五分钟[30] 会议争议处理 - 会议中对股东身份、计票结果等争议无法当场解决影响会议秩序，主持人应宣布暂时休会[30] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[32] - 公司1年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[32] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达30%及以上，股东会选举董事实行累积投票制度[34] - 股东会选举两名以上独立董事时，实行累积投票制[34] - 累积投票制下，董事候选人获票数超出席股东会所代表有表决权股份总数（未累积）二分之一者中选[35] 会议记录 - 会议记录保存期限不少于10年[40] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施具体方案[44] 回购普通股决议 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等，股东会就回购普通股作出决议，需经出席会议的普通股股东所持表决权三分之二以上通过[44] - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告该决议[46] 决议效力与权益保护 - 公司股东会决议内容违反法律法规无效[46] - 控股股东等不得限制中小投资者投票权及损害其权益[46] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[46] - 相关方对股东会事项有争议应及时起诉，判决前执行决议[46] - 法院判决后公司应履行信息披露义务[46] 议事规则 - 议事规则术语含义与《公司章程》相同[48] - 议事规则中“以上”等含本数，“以外”等不含本数[48] - 议事规则自股东会审议通过之日起生效[48] - 议事规则修改由董事会提案，股东会批准[49]

上海合晶硅材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立完善的公司治理结构，规范上海合晶硅材料股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会的决策行为，保障董事会决策合法化、科学化、制 度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 结合公司实际，制定本议事规则。 第二条 董事会应遵守《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》及本议事规则的规定，履行其职责。 第二章 董事会的构成 第三条 董事会由 5 至 11 名董事组成，包括执行董事、非执行董事、独立 董事。董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事；职工代表董事 1 名。 其中，执行董事是指董事长、副董事长以及参加公司管理或执行公司业务 的董事。非执行董事是指除执行董事以外的非独立董事。 董事会设董事长 1 人，可设副董事长 1 人及执行董事数人。董事长及副董 事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。除董事长及副董事长为当然执行董 事外，董事会得以全体董事 ...

上市与股本 - 公司于2024年2月8日在上海证券交易所科创板上市，2023年9月26日经中国证监会注册，首次发行66,206,036股[2] - 公司注册资本为66,545.8353万元，总股数为66,545.8353万股[3] - 截至2019年9月30日账面净资产值为1,491,446,299.72元，折股后注册资本变更为56,324.5374万元[9] - 公司设立时发行563,245,374股，Silicon Technology Investment (Cayman) Corp.等股东认购情况明确[9] 股份限制与权益 - 公司收购股份后持有不得超已发行股份总数10%，应3年内转让或注销[13] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[15] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[15] 股东权利与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可查阅、复制材料[19] - 股东可请求撤销违规股东会、董事会决议[19] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东可请求对违规董高提起诉讼[21] 担保与审议 - 公司及控股子公司多项担保情形须经股东会审议[31] 会议相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[32] - 临时股东会不定期召开，特定情形应2个月内召开[32] - 董事会同意召开临时股东会应5日内发通知[37] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[60] - 董事会由5至11名董事组成，至少三分之一独立董事，1名职工代表董事[66] 财务与分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[92] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[92] - 公司不同发展阶段现金分红比例有规定[95] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘及审计费用由股东会决定[101] - 公司合并支付价款不超净资产10%时需董事会决议[102]

业绩预测 - 预计2025年第一季度营业收入约2.8亿元[2][3] - 2025年第一季度营收同比增12.45%、环比增6.06%[2][3] 市场与产品 - 半导体下游市场需求回暖[3] - 8英寸产品差异化策略落实[3] - 12英寸客户需求增加、销量提升[3] 未来策略 - 将风险控制纳入战略，布局全球多元化客户结构[3] - 用高端国产化替代等策略优化成本、丰富矩阵[3] 业务推进 - 推进郑州合晶12英寸建厂扩产进度[3] - 推进新客户新产品开发[3]

财务数据 - 截至2019年9月30日经审计的账面净资产值为1,491,446,299.72元[3] - 公司以该净资产值按1:1折股，折股数为563,245,374股，注册资本变更为56,324.5374万元[3] 财务资助与股份收购 - 母公司提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[4] - 董事会作出财务资助决议需全体董事的三分之二以上通过[4] - 公司收购本公司股份用于特定情形，经股东大会决议；用于另一些情形，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[4][5] 股份转让限制 - 发起人持有的公司股份自公司成立之日起1年内不得转让[5] - 公司公开发行股份前已发行的股份自上市交易之日起1年内不得转让[5] - 公司董事等人员任职期间每年转让股份不得超过所持公司同一类别股份总数的25%[5] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅、复制公司有关信息或索取资料[7] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求相关方诉讼[8][9] 担保与重大资产事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会审议[13] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东大会审议[13] 股东大会相关 - 修订后单独或合计持有公司31%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东大会股东会召开10日前提出临时提案，原规定为3%[18] - 股东大会股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会议召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[19] 董事相关 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[27] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[27] 董事会相关 - 董事会由5至11名董事组成，至少三分之一为独立董事，有1名职工代表董事[31] - 董事会定期会议每年至少召开两次，由董事长召集[33] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事至少2名[38] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[39] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不再提取[45] - 公司拟实施现金分红需满足该年度可分配利润为正值、审计报告为标准无保留意见、无重大投资计划或支出等条件[47] 公司合并、分立与减资 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但章程另有规定除外[50] - 公司作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸或国家企业信用信息公示系统公告[51] 章程与制度修订 - 公司对《公司章程》部分条文进行修订，相关章节、条款及交叉引用序号做相应调整，其他条款不变[55][57] - 修订的管理制度包括股东会议事规则、董事会议事规则、董事会审计委员会议事规则[58]

股东大会信息 - 2024年年度股东大会2025年4月29日14点30分在上海松江召开[3] - 网络投票2025年4月29日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] - 本次股东大会审议14项议案[5] 议案相关 - 议案8、12为特别决议议案[7] - 议案5、6、7、11、12、13、14对中小投资者单独计票[7] - 议案6关联股东SILICON TECHNOLOGY等回避表决[7] 股权登记与参会 - A股股权登记日2025年4月24日，代码688584[14] - 拟现场参会股东2025年4月28日16时前邮件登记[18] 董事会换届 - 非独立董事候选人有焦平海、邰中和等5人[23] - 独立董事候选人有洪茂益、谢长融等3人[24] 投票规则 - 股东一股对应应选董监人数投票总数[25] - 可集中或任意组合投票给候选人[25]

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-018 二、监事会会议审议情况 （一） 审议并通过《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股 票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法 规及《2020 年激励计划》《2022 年激励计划》的相关规定，公司本次调整 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考 核目标的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响，也不存在损 害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司的长期利益。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2020 年股票期权激励计划和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考 核目标的公告》（公告编号：2025-020）。 上海合晶硅材料股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对 ...

会议信息 - 公司第二届董事会第十九次会议于2025年4月8日召开，9名董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>等四项议案表决9票同意，前三项需提交股东大会审议[3][4][5][6] - 《关于调整激励计划业绩考核目标》议案4票同意，关联董事回避，需提交股东大会[7]

财务表现 - 2025年第一季度预计实现营业收入约2.8亿元 同比增长12.45% 环比增长6.06% [1] 业务驱动因素 - 8英寸产品差异化策略进一步落实 [1] - 12英寸客户需求增加且销量提升 [1] 行业趋势 - 半导体行业下游市场需求呈现回暖趋势 [1]

中信证券股份有限公司 关于上海合晶硅材料股份有限公司 （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度； （3）查阅公司与控股股东及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、 信息披露文件； 2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海合 晶硅材料股份有限公司（以下简称"上海合晶"或"公司"或"上市公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 6 日-2024 年 8 月 8 日、2025 年 2 月 11 日、2025 年 2 月 18 日、2025 年 3 月 18 日对公司进行了 ...