合肥新汇成微电子股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授 予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日） 合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关 法律、法规及规范性文件和《合肥新汇成微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司2023年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予激励对 象名单（截至预留授予日）进行了核查，并发表核查意见如下： 当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员情形的； 1、本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法 律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》《上市规则》规定 ...

证券代码：688403 证券简称：汇成股份 公告编号：2024-051 合肥新汇成微电子股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 次会议于 2024年 6月 13日以现场结合通讯方式在安徽省合肥市新站区合肥综合 保税区内项王路 8 号公司会议室召开。本次会议书面通知已于 2024 年 6 月 7 日 通过电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席郭小鹏先生召集和主持。 本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律、法规、部门规章以及 《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 经审议，监事会认为：公司本次对 2023 年限制性股票激励计划授予价格的 调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及公司 《2023 年限制性股 ...

回购股份 - 2023年12月10日实控人提议回购，资金5000 - 10000万元[3] - 2023年12月21日董事会通过方案，价格不超16.33元/股[4] - 2024年6月6日起回购价格上限调为不超16.23元/股[2] 利润分配 - 2024年5月15日股东大会通过预案，每10股派现1元[5] 计算数据 - 按上限1亿、16.23元/股算，回购约616.14万股，占0.74%[7] - 按下限5000万、16.23元/股算，回购约308.07万股，占0.37%[7]

激励计划时间节点 - 2023年5月29日审议通过激励计划相关议案[8] - 2023年6月15日股东大会审议通过相关议案并授权董事会[9][13] - 2023年6月16日授予1046万股限制性股票[11] - 2024年6月13日调整授予价格及授予预留部分[12] 激励计划数据 - 授予价格由6.68元/股变为6.58元/股[15] - 预留授予3人54万股，占股本0.0647%[17][18]

证券代码：688403 证券简称：汇成股份 公告编号：2024-052 合肥新汇成微电子股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 6月 13日 召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关 于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （五）2023 年 6 月 16 日，公司召开第一届董事会第十七次会议与第一届监 事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的议案》等议案，认为授予条件已经成就，公司及激励对 象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事就该事项发 表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表 了核查意见。 （六）2024 年 6 月 13 日，公司召开第二届董事会 ...

可转债发行 - 2023年相关会议审议通过发行可转债事项[1] - 原决议及授权有效期至2024年7月11日[1] - 已获证监会同意发行批复[2] 有效期延长 - 2024年6月13日审议通过延长议案[2][3] - 拟延长12个月至2025年7月11日[3] - 需提交2024年第一次临时股东大会审议[3]

| | | | 获授限制性 | 占激励计划 | 占预留授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍/地区 | 职务 | 股票数量（万 | 限制性股票 | 时公司股本 | | | | | 股） | 总数比例 | 总额比例 | | 人） 一、高级管理人员（1 | | | | | | | 奚勰 | 中国 | 董事会秘书 | 46.00 | 4.1818% | 0.0551% | | 人） 二、核心骨干人员（2 | | | | | | | 核心骨干人员 | | | 8.00 | 0.7273% | 0.0096% | | 预留授予限制性股票数量合计（3 | | 人） | 54.00 | 4.9091% | 0.0647% | 合肥新汇成微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配 情况如下表所示： 二、相关说明 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励 计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%，公司全部有 效期内 ...

股东大会时间 - 2024年第一次临时股东大会7月1日召开，现场14点30分[3][4] - 网络投票7月1日9:15 - 15:00[3][5] 相关日期 - 议案6月14日披露[5] - 股权登记日6月26日[11] - 会议登记6月27日9:00至30日17:00[14] 其他信息 - 公司股票代码688403，简称为汇成股份[11] - 会议登记地点在合肥综合保税区内[14] - 审议议案含延长可转债决议有效期等[5] - 1、2号议案为特别决议且对中小投资者单独计票[6][7]

股票激励 - 2023年限制性股票激励计划授予价格由6.68元/股调整为6.58元/股[3] - 2024年6月13日向3名激励对象预留授予54万股第二类限制性股票，授予价6.58元/股[5] 可转债决议 - 提请股东大会延长向不特定对象发行可转换公司债券相关决议有效期12个月[7] - 提请延长授权董事会办理可转债相关事宜有效期12个月[9] 股东大会 - 提请2024年7月1日下午14:30召开第一次临时股东大会，股权登记日6月26日[11]

限制性股票授予信息 - 2024年6月13日为预留授予日[2][7][10][12][13] - 授予数量54万股，约占公司股本总额0.0647%[2][13] - 授予价格6.58元/股[2][10][12][13] - 激励对象为3名[2][10][12][13][17][20] 激励计划时间线 - 2023年5月29日审议通过激励计划相关议案[3] - 2023年5月31日至6月9日公示拟首次授予激励对象名单[4] - 2023年6月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2023年6月16日审议通过首次授予限制性股票议案[6] - 2024年6月13日审议通过授予预留部分限制性股票议案[7] 归属期安排 - 第一个归属期自授予日起12 - 24个月，归属权益占30%[15] - 第二个归属期自授予日起24 - 36个月，占比20%[15] - 第三个归属期自授予日起36 - 48个月，占比20%[15] - 第四个归属期自授予日起48 - 60个月，占比30%[15] 激励对象获授情况 - 高级管理人员奚勰获授46万股，占比4.1818%和0.0551%[17] - 核心骨干人员获授8万股，占比0.7273%和0.0096%[17] 测算相关 - 用Black - Scholes模型测算54万股限制性股票[23] - 测算参数：标的股价9.08元/股等[23] 其他 - 激励计划有效期最长不超72个月[13] - 激励成本在经常性损益中列支[24] - 初步估计对有效期内各年净利润有影响[26] - 律师认为授予相关事项合规[27]