证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2025-024 江苏微导纳米科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：3,505,863 股； 归属股票来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量： （1）首次授予数量：1,425.68 万股，约占首次授予日公司股本总额 45,445.5359 万股的 3.14%。 （2）预留授予数量：356.42 万股，约占预留授予日公司股本总额 45,445.5359 万股的 0.78%。 3、授予价格（调整后）： （1）首次授予价格（调整后）：A 类激励对象 5.135 元/股，B、C 类激励对 象 17.315 元/股。 （2）预留授予价格（调整后）：17.315 元/股。 4、激励 ...

激励计划时间线 - 2023年3月13 - 14日审议通过激励计划相关议案并披露首次授予激励对象名单[1][2] - 2023年3月14 - 23日对拟激励对象名单及职务进行内部公示[2] - 2023年3月29日股东大会批准实施激励计划[3] - 2024年3月26 - 28日审议通过向激励对象授予预留限制性股票的议案[4] - 2024年4月16 - 26日审议通过首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分股票作废议案[5] - 2024年7月22 - 24日审议通过调整激励计划授予价格的议案[6] - 2025年4月18 - 25日审议通过首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分股票作废议案[7] 股票作废情况 - 首次授予29人因离职等原因1798120股限制性股票作废[8] - 预留授予42人因离职等原因419900股限制性股票作废[8][9] - 本次共计作废限制性股票2230997股[9] 相关决议 - 监事会同意作废首次及预留授予部分激励对象已获授但不能归属的限制性股票[11] - 董事会薪酬与考核委员会同意作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票[12] 合规情况 - 法律意见书指出激励计划、本次归属及作废部分限制性股票已获现阶段必要批准和授权[13] - 本次授予的部分限制性股票归属条件已成就，归属数量、归属人数、授予价格符合相关规定[13] - 作废部分的限制性股票的作废原因及作废数量符合相关规定[13]

关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期及预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 江苏微导纳米科技股份有限公司监事会 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规及规范性 文件和《江苏微导纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授 予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名 单进行审核，发表核查意见如下： 公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部 分第一个归属期的公司层面业绩考核目标已达成，除激励对象因离职、自愿放弃 等原因不符合归属条件外，对公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第 二个归属期及预留授予部分第 ...

内 部 控 制 审 计 报 告 - 您可使用手机"扫一扫"或选入"注册会计师行业统一照管平台（http://accmb.gov.cn）"进行查查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一照管平台（http://accomb.gov.cn）"进行查查 。 江 苏 微 导 纳 米 科 技 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2025]13243 号 录 目 内部控制审计报告 天职业字[2025]13243 号 江苏微导纳米科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了江 苏微导纳米科技股份有限公司(以下简称"微导纳米")2024年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,微导纳米于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 ...

激励计划时间线 - 2023年3月13日董事会和监事会审议通过激励计划草案等议案[10] - 2023年3月14 - 23日对拟激励对象公示10天[11] - 2023年3月29日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2024年3月26 - 28日审议通过授予预留限制性股票议案[14] - 2024年4月16 - 26日审议通过首次授予部分第一个归属期相关议案[15] - 2024年7月22 - 24日审议通过调整授予价格议案[17] - 2025年4月18 - 25日审议通过首次和预留部分归属及作废股票议案[17] 归属相关信息 - 首次授予日为2023年3月29日，第二个归属期为2025年3月29日至2026年3月28日[19][20] - 预留授予部分第一个归属期为2025年3月28日至2026年3月27日[22] - 本次归属激励对象266名，满足连续12个月以上任职期限要求[21] - 首次授予部分第二个归属期可归属激励对象266名，不同考核结果归属比例不同[22] - 预留授予部分第一个归属期可归属激励对象253名，不同考核结果归属比例不同[24] - 本次可归属激励对象共519名，可归属数量为3,505,863股[25] 业绩数据 - 2024年营业收入为2,699,900,404.22元，以2022年为基数增长率不低于82%[21] - 2024年度公司营业收入以2022年为基数增长率为294.43%[22][24] 作废股票情况 - 2023年首次授予中因离职和绩效原因，1803984股限制性股票作废[31] - 2023年预留授予中因离职和绩效原因，425764股限制性股票作废[31] - 本次不能归属且作废失效的股票共计2230997股[32]

2025 年 4 月 证券简称：微导纳米 证券代码：688147 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关 于 江苏微导纳米科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予 部分第一个归属期归属条件成就事项 之 独立财务顾问报告 | 一、释义 | | --- | | 二、声 明 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | 三、基本假设……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 | | 五、独立财务顾问意见 | | (一) 本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的说明 8 | | (二) 本次归属的具体情况 . | | (三) 结 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行4,544.5536万股，发行价24.21元，募集资金总额11.0023642656亿元，净额10.2347135818亿元[1] - 募集资金于2022年12月20日到账[2] - 截至2024年12月31日，募集资金余额1.1481589849亿元，专户余额1481.589849万元[5] 资金使用情况 - 2024年募投项目支出9.0034273657亿元，含置换自筹资金2178.237625万元、直接投入7.271893078亿元、补充流动资金1.5137105252亿元[5] - 2024年超募资金用于股份回购2347.135818万元，年底使用完毕[5][19] - 2024年公司同意使用不超1亿元闲置募集资金进行现金管理，年底余额1亿元[14] 项目进展 - 2024年半导体配套设备扩产升级项目结项，光伏及柔性电子设备扩产升级项目延期至2025年12月[20] - 光伏及柔性电子设备扩产升级项目投入进度76.02%，半导体配套设备扩产升级项目投入进度98.09%[28] - 集成电路高端装备产业投入进度68.49%，补充流动资金投入进度100.91%[29] 理财收益 - 浦发银行无锡分行新区支行两款结构性存款理财收益分别为39.81万元和3.67万元[15] - 光大银行无锡分行结构性存款理财收益3.26万元[15]

中信证券股份有限公司 关于江苏微导纳米科技股份有限公司使用银行承兑汇票等方式支付 募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为江苏微导 纳米科技股份有限公司（以下简称"微导纳米"、"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关规定，对微导纳米使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所 需资金并以募集资金等额置换事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 7 日出具的《关于同意江苏微 导纳米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2750 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,544.5536 万股，发行价格为每 股人民币 24.21 元，募集资金总额为 1,100,236,426.56 元，扣除发行费用（不含 增值税）人民币 76 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行4,544.5536万股，发行价每股24.21元，募集资金总额11.0023642656亿元，净额10.2347135818亿元，2022年12月20日到账[17] - 截至2024年12月31日，募集资金净额加未支付发行费用、利息收入，减募投项目支出，余额1.1481589849亿元，专户余额1481.589849万元[19] - 2024年度实际投入项目募集资金17331.40万元[24] - 2023年1月18日同意用募集资金置换预先投入及已支付发行费用自筹资金2436.75万元[25] - 2024年公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[26] - 2023年12月18日同意用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[27] - 公司同意使用不超1亿元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月[28] - 截至2024年12月31日，闲置募集资金现金管理余额为10000万元[29] - 2024年公司用超募资金等回购股份，金额不低于3000万元、不超6000万元，超募资金2347.14万元已用完[33][34] - 上海浦东发展银行两笔结构性存款分别收益39.81万元和3.67万元，中国光大银行结构性存款收益3.26万元[33] - 募集资金总额102347.14万元，本年度投入17331.40万元，累计投入92381.41万元[41] 项目投入情况 - 基于原子层沉积技术的光伏及柔性电子设备扩产升级项目，本年度投入4271.71万元，累计投入19004.15万元，投入进度76.02%[41] - 基于原子层沉积技术的半导体配套设备扩产升级项目，本年度投入7599.80万元，累计投入49043.58万元，投入进度98.09%[41] - 基于原子层沉积技术的半导体配套设备扩产升级项目于2024年12月结项[44] 其他资金相关 - 补充流动资金计划投入15000万元，实际投入15137.11万元，投入进度100.91%[1] - 超募资金用于股份回购金额为2347.14万元，投入进度100.00%[1] - 所有项目合计计划投入102347.14万元，实际投入92381.41万元，收益完成率90.26%[1] - 补充流动资金投入进度超100%是因募集资金账户利息用于补充流动资金[47] 其他数值 - 特许权相关数值为1900，占比13.1%[52] - 成功相关数值为1.13亿（113m）[52] - 数值为200亿（20000000000），占比12%[52] - 财产相关数值为10万（100000）[52] - 会计师相关数值为100，通行证相关数值为20[52] - 9月相关数值为70/500/82、180、28[52] - 数值为1000万（10000000），占比13%[52] - 项目相关数值为41、12[52] - 数值为20 - 40万（20 - 400000）[52] - 相关数值为1660200、17[52] 制度与协议 - 公司制定《募集资金管理制度》，2020年第一次临时股东大会审议通过，2023年第一次临时股东大会修订[20] - 2022年12月20日公司及浙商证券与银行签《募集资金三方监管协议》，2024年11月1日公司及中信证券与银行签《募集资金专户存储三方监管协议》[21] - 截至2024年12月31日，《募集资金专户存储三方监管协议》得到切实履行[22] 行业投入与收益 - 集成电路高端装备产业投入10000万元，实现收益6849.44万元，收益率68.49%[1]

会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会、11次董事会[5] - 2024年召开审计、战略等委员会会议23次[7] 人员变动 - 朱和平2024年5月22日离任独立董事[2] - 补选马晓旻和朱佳俊为独立董事候选人[19] 业务合规 - 2024年关联交易合法合规，定价公允[13] - 2024年按时披露报告，报告真实准确完整[15] - 2023年募集资金存放与使用符合规定[23] 激励计划 - 向2023年激励计划对象授予预留限制性股票[20] - 2023年激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就[20] - 作废2023年激励计划部分已授予但未归属股票[20] 财务事项 - 审议通过2024年度董高薪酬方案[20] - 公司2024年无对外担保和关联方占资情况[22] - 公司回购股份总额3000 - 6000万元[24] - 拟向全体股东每10股派发现金红利0.85元[24] - 审议通过2023年度计提及转回资产减值准备议案[26]