会 计 师 事 务 所 选 聘 专 项 制 度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财 务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》（以下简称"《选聘办法》"）及《昆山沪光汽车电 器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工 作制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所的要求对公司编制定期财务报告、 内部控制报告及相关信息进行审计的会计师事务所。选聘除财务会计报告审计之 外的其他法定审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度 执行。公司下属全资或控股子公司不再单独选聘会计师事务所。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议前聘请会计师事务所 ...

人员与业务规模 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] 客户与收费 - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.32亿元[3] - 2023和2024年年报审计收费95万元，内控审计20万元[8] 风险保障 - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[3] 合规情况 - 近三年受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉75人[5] 未来展望 - 拟续聘立信为2024年审计机构，待股东大会审议[10][12]

昆山沪光汽车电器股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》 等规章制度的规定，认真履行董事会的各项职责，认真贯彻执行股东大会通过的 各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断完善公司的治理水平及规划运作能 力。全体董事认真履行、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策和规范运作做出了 大量富有成效的工作，保证了公司持续、稳定的发展。现将 2023 年度董事会相 关工作情况报告如下： 一、 董事会日常工作情况 公司董事会设董事 7 名，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名。2023 年度， 公司共召开了 5 次董事会议，8 次董事会专门委员会会议；召集年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次，对公司的战略规划、经营情况等各项事宜做出审议与决 策。 （一） 董事会会议召开情况 公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件及《公 司章程》、《董事会议事规则》相关规定的要求，结合自身实际情况，规范公司 治理、科学经营管理，严格有效的内部控制体系，诚信经营，不断 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 日常性关联交易预计的议案》、《关于 2023 年度向昆山农商行申请综合授信额度的 议案》、《关于 2023 年度对外担保预计的议案》、《关于会计政策变更的议案 》、《关 于续聘会计师事务所的议案》、《关于 2023 年第一季度报告的议案》，同意将上 述 提案提交董事会审议。 2、2023 年 8 月 28 日，公司董事会审计委员会召开了 2023 年第二次会议，审 议通过了《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于 2023 年半年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》，同意将上述提案提交董事会审议。 3、2023 年 10 月 26 日，公司董事会审计委员会召开了 2023 年第三次会议， 审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》，同意将上述提案提交董事会审 议。 三、 审计委员会年度履职工作情况 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《董事会审计委员 会工作制度》《董事会审计委员会年报工作制度》等有关规定，公 ...

资金募集 - 非公开发行35776081股，募资总额7.03亿元，净额6.92亿元[3] 资金使用与归还 - 拟用不超1亿闲置募集资金临时补流，期限不超12个月[2][10] - 2022 - 2023年曾用闲置募集资金临时补流并归还[3][4] - 2024年4月提前归还部分资金，未归还余额5000万[4][5] 研发投入 - 沪光股份上海技术研发中心总投资4亿，募资投入1.35亿[7] - 截至2024年4月25日，节余1.35亿募资转至上海泽荃专户[8]

融资情况 - 沪光股份非公开发行股票35,776,081股，发行价19.65元/股，募资70,300.00万元，净额69,194.14万元[2] 合规情况 - 2023年度公司无违法违规、违背承诺等情况，制度执行合规[4][5] 督导检查 - 2023年保荐人审阅信息披露文件，认为真实准确完整及时有效[6] - 2024年3月中信建投对公司现场检查并出具报告[5]

证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2024-029 昆山沪光汽车电器股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易确认及 2024 年度 日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 单位：万元 | 关联交易类别 | 关联人 | 上年预 | 上年实际 | 预计金额与实际发生金额差异较 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 计金额 | 发生金额 | 大的原因 | | 在关联人的财务公司贷款 | 昆山农商行 | 18,000 | 13,206.28 | 报告期内在其贷款金额减少所致 | 重要内容提示： 本事项尚需提交股东大会审议 2024年日常关联交易预计情况符合公司发展的客观需要，不会对公司的财务状况、 经营成果产生不利影响，符合公司和全体股东的利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开了第三届 董事会第五次会议，审议通过了《关于2023 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 会计师事务所的履职情况评估报告 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。 具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立 信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总 数 10,730 名，签署过证券服务业务审 ...

人员变动 - 陈翌于2023年11月16日起任公司独立董事，任期三年[1] 2023年履职情况 - 出席董事会会议1次，对议案均投赞成票[4] - 出席董事会提名委员会会议1次，同意聘任高管议案[4] - 现场调查并与公司人员沟通[6] 未来展望 - 2024年继续依法依规履行独立董事职责[9]

昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 14 日 召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意以不超过人民币 2 亿 元（含 2 亿元）的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日 起不超过 12 个月，期满前将及时、足额归还到募集资金专户。具体内容详见公司 于 2023 年 7 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的 《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-028）。 2024 年 4 月 9 日，公司提前归还 1,500.00 万元至募集资金专户，并将上述募 集资金的归还情况及时告知了保荐人中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。 截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金 20,000.00 万元， 已累计归还 1,500.00 万元至募集资金专户，尚未归还的金额为 18,500.00 万元。公 司将于到期日前全额归还临时补充流动 ...