关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0511-85580854 目 录 器 @ 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 …………………………………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕8831 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称鼎胜新 材公司)2024年度财务报表,包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债 表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我 们审计了后附的鼎胜新材公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》（以下简 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕8828 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 我作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事，在 2024 年度任职期间， 严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定，亲自出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表意见，在提 高公司董事会决策科学性和有效性，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益等方面发挥了重要作用。现就 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，我均具备法律法规要求的独立性，并在履职过程中保 持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 （一）独立董事个人基本情况 徐文学：男，1965 年 2 月，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生， 副教授，历任江苏大学教师、副教授，江苏宏图高科技股份有限公司监事；现任 公司独立董事，兼任江苏名和集团有限公司董事、镇江蓝舶科技股份有限公司董 事、江苏海鸥冷却塔股份有限公司独立董事、双乐颜料股份有限公司独立董 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 我作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事，在 2024 年度任职期间， 严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定，亲自出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表意见，在提 高公司董事会决策科学性和有效性，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益等方面发挥了重要作用。现就 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，我均具备法律法规要求的独立性，并在履职过程中保 持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 （一）独立董事个人基本情况 姜姗姗：女，1988 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。 2014 年 6 月至 2018 年 7 月，担任无锡路寅投资有限公司专职法务。2018 年 8 月至今，江苏金匮律师事务所专职律师。现任公司独立董事。 （二）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情况说明 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章 程 （2025 年 4 月） | | | | 第一章 | 总 | 则 - | 3 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 4 | - | | 第三章 | 股 | 份 - | 4 | - | | 第一节 | | 股份发行 - | 4 | - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 7 | - | | 第三节 | | 股份转让 - | 8 | - | | 第四章 | | 股东和股东会 - | 9 | - | | 第一节 | | 股 东 - | 9 | - | | 第二节 | | 股东会的一般规定 - | 12 | - | | 第三节 | | 股东会的召集 - | 14 | - | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 - | 15 | - | | 第五节 | | 股东会的召开 - | 16 | - | | 第六节 | | 股东会表决和决议 - | 19 | - | | 第五章 | | 董事会 - | 23 | - | | 第一节 | | 董事 - | 23 | - | | 第二节 | | ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 我作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事，在 2024 年度任职期间， 严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规 定，亲自出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表意见，在提 高公司董事会决策科学性和有效性，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法 权益等方面发挥了重要作用。现就 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，我均具备法律法规要求的独立性，并在履职过程中保 持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 （一）独立董事个人基本情况 岳修峰：男，1968 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注 册会计师，注册税务师，资产评估师，高级会计师。曾任职于镇江市大东造纸厂、 镇江大东纸业有限公司、镇江市审计事务所、江苏大港股份有限公司独立董事、 宁夏中科生物科技股份有限公司独立董事，现任江苏立信会计师事务所 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为240.22亿元，同比增长26.01%[25] - 归属于上市公司股东的净利润为3.01亿元，同比下降43.70%[25] - 经营活动产生的现金流量净额为7342.99万元，同比下降93.52%[25] - 基本每股收益为0.34元/股，同比下降44.26%[26] - 加权平均净资产收益率为4.56%，同比下降3.79个百分点[26] - 营业成本同比增长28.90%至218.86亿元，销售费用同比增长10.40%至1.77亿元[54] - 管理费用同比增长18.87%至2.77亿元，研发费用同比增长11.21%至10.68亿元[54] - 公司主营业务收入229.58亿元，同比增长29.96%，主营业务成本208.73亿元，同比增长33.61%[55] - 研发投入总额为10.68亿元，占营业收入比例为4.45%[66] 各条业务线表现 - 铝箔产品营业收入199.89亿元，同比增长29.06%，营业成本179.97亿元，同比增长33.18%，毛利率下降2.79个百分点[57] - 铝板带营业收入29.69亿元，同比增长36.36%，营业成本28.76亿元，同比增长36.38%，毛利率下降0.01个百分点[57] - 铝箔产品生产量834,274.46吨，同比增长32.08%，销售量816,078.14吨，同比增长29.00%，库存量74,884.40吨，同比增长32.10%[59] - 铝板带生产量130,496.05吨，同比增长15.69%，销售量133,880.37吨，同比增长25.13%，库存量11,205.48吨，同比下降23.20%[59] - 公司铝箔产销量、市场占有率2021至2024年均位居国内第一，电池箔产销量、市场占有率均位居国内第一[45] - 公司电池箔客户涵盖宁德时代、比亚迪、LG新能源等主流电池厂商[48] - 公司空调箔产销量全球领先，覆盖美的、格力、大金等国内外一线空调品牌[48] 各地区表现 - 境内营业收入141.08亿元，同比增长17.87%，营业成本126.92亿元，同比增长21.33%，毛利率下降2.57个百分点[57] - 境外营业收入88.50亿元，同比增长55.35%，营业成本81.81亿元，同比增长58.49%，毛利率下降1.84个百分点[57] - 公司在泰国及欧洲设有海外生产基地，是国内率先完成海外布局的铝箔企业[37] - 公司国际销售以直销为主经销为辅，客户分布在七十多个国家和地区[43] - 公司在江苏镇江、浙江杭州、内蒙通辽、泰国及欧洲建有生产基地[46] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售，受益于国家政策支持新能源汽车及动力电池行业发展[79] - 公司以电池铝箔为突破口，全面进入新能源、新材料领域，目标成为世界级铝材加工企业[80] - 公司依托泰国、意大利和德国工厂推进全球化战略，增强竞争力和盈利能力[83] - 公司面临铝价波动风险，因采购和销售参考的铝锭价格存在周期风险敞口[84] - 公司出口以美元结算为主，汇率波动可能带来汇兑收益或损失[85] - 公司及部分子公司享受高新技术企业所得税优惠，税收政策变动可能影响税负水平[85] - 公司存在潜在环境污染事故风险，可能对业务、品牌和效益造成负面影响[85] - 预计到2025年全球动力电池出货量将达到1550GWh，2030年有望达到3000GWh[40] - 对应电池铝箔需求量2025年为54.25万吨，2030年为105万吨[40] 利润分配 - 公司拟向全体股东每股派发现金红利0.06元（含税），总股本930,957,413股，合计拟派发现金红利55,857,444.78元（含税）[6] - 2024年度公司现金分红合计为91,422,043.90元（含税），包括2024年半年度已分配的35,564,599.12元含税现金红利[6] - 2024年度利润分配预案尚需提交公司2024年度股东会审议通过后方可实施[6] - 2024年半年度拟派发现金红利每股0.04元（含税），总股本890,186,810股，合计35,607,472.40元，占半年度净利润的19.39%[122] - 2024年度拟派发现金红利每股0.06元（含税），总股本930,957,413股，合计55,857,444.78元，叠加半年度分红后全年累计分红91,422,043.90元，占年度净利润的30.36%[123][127] - 最近三个会计年度累计现金分红682,433,147.04元，年均净利润739,159,480.42元，分红比例达92.33%[129] 资产与负债 - 2024年末总资产为239.06亿元，同比增长18.12%[25] - 公司总资产约239.06亿元，同比增加18.12%，归属于母公司所有者权益约66.70亿元，同比增加1.84%[53] - 交易性金融资产本期期末数为2536.66万元，较上期增长292.97%[70] - 应收账款本期期末数为35.37亿元，较上期增长59.50%[70] - 应付票据本期期末数为75.60亿元，较上期增长68.28%[70] - 长期借款本期期末数为14.08亿元，较上期增长35.66%[70] - 受限资产合计为65.73亿元，其中货币资金46.64亿元[71] - 公司对子公司担保余额合计为269,552.65万元，占公司净资产的40.41%[171] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为39,935.67万元[171] 研发与创新 - 公司拥有有效专利278项，其中发明专利105项，发明专利数量逐年提高[51] - 公司自主研发的高比能动力电池集流体超薄铝箔产品具有大宽幅、超薄、高强韧特性[49] - 公司拥有多个省市级研发平台，包括江苏省企业技术中心、江苏省工程技术研究中心等[81] - 研发人员数量为897人，占公司总人数的11.58%[67] 公司治理与高管信息 - 董事长王诚年度税前报酬总额为365.85万元，持股从594,000股减少至415,800股[97] - 董事陈魏新年度税前报酬总额为97.39万元，持股从596,340股减少至504,540股[97] - 董事樊玉庆年度税前报酬总额为76.97万元，持股从54,000股减少至37,800股[97] - 董事段云芳年度税前报酬总额为51.07万元，持股从54,000股减少至37,800股[97] - 董事赵俊年度税前报酬总额为71.64万元，持股从126,000股减少至88,200股[97] - 独立董事岳修峰、徐文学、姜姗姗年度税前报酬均为6.00万元[97] - 财务总监楼清年度税前报酬总额为41.00万元，持股从27,000股减少至18,900股[97] - 监事郭玉年度税前报酬总额为130.14万元，持股从43,200股减少至0股[97] - 职工代表监事刘倜年度税前报酬总额为41.83万元[97] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为964.71万元[103] 环境保护与社会责任 - 报告期内公司投入环保资金11,449.26万元[137] - 公司废气排放中氮氧化物排放浓度为7.84 mg/m³，低于标准180 mg/m³[139] - 公司废气排放中二氧化硫排放浓度为1.04 mg/m³，低于标准80 mg/m³[139] - 公司废气排放中氯化氢排放浓度为1.86 mg/m³，低于标准10 mg/m³[139] - 公司废气排放中颗粒物排放浓度为2.93 mg/m³，低于标准20 mg/m³[139] - 公司废水排放中COD浓度为37.9647 mg/L，远低于标准500 mg/L[141] - 公司废水排放中氨氮浓度为2.7655 mg/L，低于标准45 mg/L[141] - 公司废水排放中总氮浓度为10.2025 mg/L，低于标准70 mg/L[141] - 公司废水排放中总磷浓度为0.1317 mg/L，远低于标准8 mg/L[141] - 公司对外捐赠及公益项目总投入434.16万元，全部为资金捐赠[156] - 公司推动可再生能源使用，包括厂房屋顶架设光伏板及采购绿电[154] - 公司建设再生铝保级利用产线及铝灰无害化资源化利用项目以减少碳排放[155] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数44,203户，较年度披露前减少4,743户（48,946户）[198] - 第一大股东杭州鼎胜实业集团持股249,667,740股（占比27.95%），其中质押124,530,000股[200] - 第二大股东周贤海持股87,163,200股（占比9.76%），无质押[200] - 公司有限售条件股份减少2,178,036股至1,690,200股，占比从0.43%降至0.19%[189] - 公司无限售条件流通股份增加5,791,354股至891,687,782股，占比从99.57%升至99.81%[189] - 公司股份总数增加3,613,318股至893,377,982股[189] 募集资金使用 - 公司2019年4月16日发行可转换债券，募集资金净额为124,459.06万元，承诺投资总额为125,400万元，截至报告期末累计投入91,353.71万元，投入进度73.40%[177] - 公司变更部分募投项目，将"年产6万吨铝合金车身板产业化建设项目"变更为"年产80万吨电池箔及配套坯料项目"，涉及变更前项目募集资金投资总额2,100.09万元[177][181] - 公司终止"铝板带箔生产线技术改造升级项目"，该项目已投入募集资金8,970.95万元，投入进度100%[181] - 公司新增"年产80万吨电池箔及配套坯料项目"，已投入募集资金51,223.61万元，投入进度59.46%，预计2025年8月达产[181] - 公司补充流动资金项目已投入募集资金29,059.06万元，投入进度100%[181] - 公司累计使用募集资金126,283.11万元，其中本年度投入10,398.35万元，占募集资金净额的8.35%[177][181]

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会对独立董事 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2024 年共 有三位独立董事，分别为岳修峰先生、徐文学先生、姜姗姗女士。公司于近日收 到独立董事提交的关于独立性的自查报告，公司董事会对独立董事的独立性情况 进行了评估，并出具如下意见： 公司各位独立董事严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，对其 自身独立性情况进行了严格、全面的自查。经公司董事会评估，各独立董事在 2024 年度均不存在影响其独立性的情形。 2024 年度独立性自查情况的专项报告 ...

公司代码：603876 公司简称：鼎胜新材 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东分红回报规划 为了进一步细化江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的股 利分配政策，建立对股东持续、稳定、科学的回报机制，保持股利分配政策的连 续性和稳定性，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制， 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、 《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》等相关文件规定，结合公司实际情况， 特制定了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司未来三年（2025-2027年）股东分 红回报规划》（以下称"《规划》"），具体内容如下： 董事会制定《规划》，充分考虑和听取股东特别是中小股东的要求和意愿， 以可持续发展和维护股东权益为宗旨，坚持现金分红为主的基本原则。 二、制定《规划》时考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司目前及未来盈利规模、现金流 量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及外部融资环境等因素， 建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性 安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 三、股东未来分红回报规划 ...