东材科技内部审计制度 四川东材科技集团股份有限公司内部审计制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高公司内部监督和风险防范水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，从独立客观的角度对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有 关人员为实现保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告和信息披露的准确完整、提 高经营效率和效果、促进公司实现战略目标而提供合理保障的过程。 第二章 审计机构与审计人员 第四条 公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），审计委员会 成员由 3 名董事组成，其中独立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一 ...

制度适用 - 制度规范年报信息披露重大差错责任追究，适用于公司相关人员[2] - 季度、半年度报告信息披露重大差错责任追究参照执行[12] 处理情形 - 造成重大损失等情形从重或加重处理责任人[5] - 有效阻止不良后果等情形从轻、减轻或免处理责任人[6] 处理事宜 - 审计委员会和董秘负责调查并提处理方案[9] - 责任追究形式包括责令改正、通报批评等[10] - 责任追究可附带经济处罚，金额由董事会确定[11] 制度管理 - 制度由董事会制定、修改和解释[14] - 制度经董事会审议通过后生效实施[15]

子公司定义 - 公司持有50%以上股权或股份或虽不足50%但能实施实际控制的投资企业为子公司[3] 信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为信息报告义务人[6] 变动备案 - 责任人或责任部门变动需于变动之日起2个工作日内向公司董事会办公室办理变更备案登记[7] 人员履职报告 - 公司董事、高级管理人员除董事长、总经理外无法正常履职达或预计达三个月以上需报告[8] 股份变动报告 - 控股股东、实际控制人和持股5%以上股东所持公司股份每增加或减少达到1%、5%时需报告[10] 日常交易报告 - 公司及子公司日常交易合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入5%以上且绝对金额超过1亿元需报告[10] 重大交易报告 - 重大交易中交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产5%以上需报告[12] - 重大交易中交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入5％以上且绝对金额超过1000万元需报告[12] - 重大交易中交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润5％以上且绝对金额超过100万元需报告[12] - 重大交易中交易成交金额占公司最近一期经审计净资产5％以上且绝对金额超过1000万元需报告[12] 关联交易报告 - 与关联自然人交易金额30万元以上（公司提供担保除外）需报告[15] - 与关联法人或其他组织交易金额300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（公司提供担保除外）需报告[15] - 公司及子公司单笔3000万元以上日常关联交易，需在交易发生前2个工作日报告并每月报送月度数据[17] 诉讼仲裁报告 - 重大诉讼仲裁涉案金额超过本单位最近一个会计年度经审计净资产绝对值5%且绝对金额超过1000万元需报告[19] 补贴报告 - 获得单笔500万元以上（含）大额补贴或其他财政补贴需报告，每季度报送月度获得补贴情况[19] 信息预报 - 信息报告义务人应在重大事件最先触及相关时点的当日预报重大信息[22] 信息报送审批 - 各子公司重大信息资料经主管领导OA审批后报送[25] - 公司各部门及子公司重大信息资料经部门、子公司负责人、分管领导OA审批后报送[25] 信息进展更新 - 重大信息涉及事项处于筹划阶段或进展中，每10个工作日至少更新一次进展情况[26] 协议变更报告 - 若协议内容或履行情况重大变更等情形出现，需立即报告重大信息[26] 信息保密 - 信息报告义务人对未公开重大信息负有保密义务，应缩小知情人范围并做好登记管理工作[28] 违规处分 - 重大信息知情人违反保密义务，公司将视情节给予处分，严重的移送司法机关[29] - 信息报告义务人未履行报告义务致信息披露违规，公司将视情节处分、要求赔偿或提请司法追究[30] 指标计算 - 本制度涉及的总资产等指标为合并口径，负值取绝对值计算[31] 制度执行 - 本制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以相关规定为准[32] 制度制定与生效 - 本制度由公司董事会制定、解释、修订[33] - 本制度经董事会审议通过后生效实施[34]

产品售价 - 2025年7 - 9月电工绝缘材料平均售价9133.93元/吨，较2024年同期增长1.85%[2] - 2025年7 - 9月新能源材料平均售价21938.23元/吨，较2024年同期下降10.13%[2] - 2025年7 - 9月光学膜材料平均售价11426.85元/吨，较2024年同期下降3.84%[2] - 2025年7 - 9月电子材料平均售价19931.78元/吨，较2024年同期增长2.81%[2] - 2025年7 - 9月环保阻燃材料平均售价8881.47元/吨，较2024年同期下降7.26%[2] 材料进价 - 2025年7 - 9月聚酯切片平均进价5245.29元/吨，较2024年同期下降14.93%[3] - 2025年7 - 9月甲醇 - 工业级平均进价2093.06元/吨，较2024年同期下降0.19%[3] - 2025年7 - 9月PTA平均进价4464.97元/吨，较2024年同期下降13.75%[3] - 2025年7 - 9月苯酚 - 工业级平均进价6122.58元/吨，较2024年同期下降16.84%[3] 产品收入 - 2025年7 - 9月电工绝缘材料收入137911780.36元[3] - 2025年7 - 9月新能源材料收入334978240.45元[3] - 2025年7 - 9月光学膜材料收入374788879.88元[3] - 2025年7 - 9月电子材料收入414024131.68元[3] - 2025年7 - 9月环保阻燃材料收入38592825.81元[3]

股本与注册资本 - 2025年4 - 9月“东材转债”转股形成股份数121,333,211股[1] - 公司总股本由896,784,623股增至1,018,117,834股[1] - 公司注册资本由896,784,623元增至1,018,117,834元[1] 公司章程修订 - 拟不再设置监事会和监事，原监事会职权由董事会审计委员会行使[2] - 修订《公司章程》，删减涉及监事、监事会相关内容[5] - 将“股东大会”表述统一修订为“股东会”[5] - 调整部分文字表述明确对外担保等审议权限[5] - 新增关于法定代表人相关条款[6] - 新增公司设立党组织开展活动相关条款[7] 股东权利与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿等[7] - 股东自决议作出之日起60日内，可请求法院撤销违规的股东会、董事会决议[8] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求相关机构对违规董事等提起诉讼[8][9] - 公司股东滥用权利造成损失应承担赔偿责任，滥用法人独立地位逃避债务需承担连带责任[11] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会/股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案2日内发补充通知[11] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提提案，可提名董事候选人[11] 担保审议规定 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[10] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[10] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审议[10] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经股东会审议[10] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议[10] 董事相关规定 - 兼任高级管理人员职务的董事及职工代表担任的董事，总计不得超公司董事总数的1/2[11] - 公司设职工代表董事1名，由职工代表大会等民主选举产生，无需提交股东会审议[11] - 董事对公司和股东承担的其他忠实义务，任期结束后3年内仍有效[12] - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，董事长和副董事长由全体董事过半数选举产生[12] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[12] - 在特定股东任职的人员及其亲属不得担任独立董事[13] - 担任公司独立董事需具备五年以上相关工作经验[13] - 独立董事应每年对独立性自查并提交董事会，董事会每年对在任独立董事独立性评估并出具专项意见与年报同时披露[13] 委员会相关规定 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[15] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[15] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行，作出决议应经成员过半数通过[15] - 公司董事会设置审计、战略、提名、薪酬与考核四个专门委员会[16] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数，并由独立董事担任召集人[16] - 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等事项[16] - 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员考核标准和薪酬政策等事项[16] 独立董事职权 - 独立董事行使部分职权应经全体独立董事过半数同意，公司将及时披露[14] - 部分事项应经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[14] - 董事会审议关联交易等事项，由独立董事专门会议事先认可[14] 其他规定 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产百分之十时，可不经股东会决议（本章程另有规定除外）[18] - 公司减少注册资本弥补亏损后，法定和任意公积金累计额达公司注册资本百分之五十前不得分配利润[18] - 公司修订部分治理制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则等多项制度[19][20] - 部分重要治理制度需提交公司2025年第一次临时股东大会逐项审议[20]

募投项目情况 - 募投项目建成后将形成年产1亿平方米功能膜的生产规模[5][6] - 第一、二期已竣工投产，具备年产能6000万平方米功能膜能力[7] - 截至2025年9月30日，募投项目投资42034万元，投入进度68.32%[9] 资金募集情况 - 非公开发行股票66464471股，募集资金总额766999995.34元[3] 项目调整决策 - 拟终止第三期工程，剩余募集资金永久性补充流动资金[1][2] - 2025年10月22日董事会、监事会审议通过相关议案[15][17] - 保荐机构核查认为事项符合规定且无异议[18][19]

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会召开日期为2025年11月10日[2] - 网络投票起止时间为2025年11月10日[3] - 股权登记日为2025年11月3日[14] 议案审议 - 第1项议案于2025年8月7日第六届董事会第十九次会议审议通过[6] - 第2 - 4项议案于2025年10月22日第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十五次会议审议通过[6] 议案表决 - 议案2需出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[7] - 对中小投资者单独计票的议案为1、4[7] 登记时间 - 现场登记时间为2025年11月10日上午9:00 - 11:30[12] - 传真和信函登记时间不晚于2025年11月9日17:00[12] 公司信息 - 公司联系电话和传真为028 - 65498663，邮编为611730，联系人是陈杰[15] - 公告发布时间为2025年10月24日[16]

会议情况 - 公司第六届监事会第十五次会议于2025年10月22日召开，3名监事实到[1] 审议议案 - 审议通过2025年第三季度报告，程序合规内容真实[1][2] - 审议通过2025年前三季度利润分配预案[3] - 审议通过终止募投项目部分产线并补充流动资金议案[4] 后续安排 - 利润分配预案和终止产线议案需提交临时股东大会审议[4]

会议信息 - 公司第六届董事会第二十一次会议于2025年10月22日召开[1] - 董事会提请于2025年11月10日召开东材科技2025年第一次临时股东大会[9] 议案审议 - 审议通过《关于公司2025年第三季度报告的议案》[1][2] - 审议通过《关于公司2025年前三季度利润分配的预案》[3] - 审议通过《关于变更公司注册资本、取消监事会并修订<公司章程>的议案》[4] - 审议通过《关于修订公司部分治理制度的议案》[5][6] - 审议通过《关于终止募投项目部分产线并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》[8] - 审议通过《关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》[9][10] 后续安排 - 第二、三、四、五项议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议[10] - 第三项议案需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[10]

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2025-095 四川东材科技集团股份有限公司 2025 年前三季度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本或回购 专用账户中的股份数量发生变动，拟保持每股派现金额不变，相应的调整派现总 金额，并另行公告具体调整情况。 该预案尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议批准。 二、本次利润分配预案的决策程序 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用账户的股份数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 本次利润分配预案已经公司第六届董事会第二十一次会议和第六届监事 会第十五次会议审议通过，尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。 一、利润分配预案的内容 根据公司 2025 年前三季度财务报表(未经审计)，公司 2025 年前三季度实现 归属于母公司股东的净利润为人民币 2 ...