董事辞任 - 董事辞任需书面报告，一般公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 特定情形原董事履职至填补空缺，六十日内完成补选[4] 董事解任 - 法定不得任职应立即停职，股东会可决议解任[4][5] 董事义务 - 离职未履行承诺继续履行，忠实义务三年内有效[5] - 保密义务到秘密公开，违法违规担责[5] 制度规定 - 制度经董事会审议通过生效，由其负责解释修订[7]

独立董事任职资格 - 董事会设4名独立董事，至少有一名会计专业人士[2] - 候选人需有五年以上相关工作经验[3,5] - 不得担任人员包括特定股东及其亲属等[7] - 近12个月内曾有不得担任情形的不得担任[8] - 无最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚等不良纪录[9] - 已在其他三家境内上市公司担任独立董事的不得被提名[10] - 连续任职独立董事已满六年的，36个月内不得被提名为候选人[10] - 以会计专业人士身份被提名需具备注册会计师资格等条件之一[10] 提名与选举 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[12] - 被上交所持有异议的候选人，公司不得提交股东会选举[12] 任期与补选 - 独立董事连任时间不得超过6年[13] - 独立董事辞职等致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[13][14] 委员会设置 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，由会计专业独立董事任召集人[17] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并任召集人[17] 职权行使 - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[18] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[19] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] 会议规定 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席[21] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应说明[22] 工作要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[24] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[25] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[27] - 公司应在董事会专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息并保存至少十年[29] - 两名及以上独立董事书面要求延期开会或审议事项，董事会应采纳[30] 费用与津贴 - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[31] - 公司可建立独立董事责任保险制度[31] - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[31] 制度执行 - 本制度与相关法律法规及公司章程相悖时按规定执行[33] - 本制度经股东会审议批准后实施，修改亦同[33] 解除职务 - 独立董事连续两次未出席且不委托出席，董事会30日内提议股东会解除职务[19]

业务适用范围 - 制度适用于公司及合并报表范围内子公司[2] 交易原则与限制 - 外汇衍生品交易遵循合法等原则，不得投机套利[3] - 只与有资质金融机构交易，合约金额和交割日期有要求[3][4] 管理与审批 - 资金管理小组实施管理，财务经办，内审监督[5] - 交易总体方案和额度经董事会、股东会审议，可循环使用[6] - 财务提方案，经财务负责人、总裁审批后签合约[8] 保密与风险上报 - 参与人员遵守保密制度，操作环节和人员相互独立[11] - 预期汇率或利率波动时，财务部上报总裁[12] 档案管理 - 业务档案由财务部门整理归档，保管至少10年[14]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、其他组织及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审议披露 - 与关联自然人拟发生30万元以上非担保关联交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[8] - 与关联法人拟发生金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的非担保关联交易，经独立董事同意后董事会审议并披露[8] - 与关联方达成非担保、受赠现金资产、单纯减免债务的关联交易总额高于3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值的5％以上，披露审计或评估报告并提交股东会审议[8] - 为关联人提供担保提交股东会审议[9] 审议表决规则 - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[9] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[10] 关联交易定价 - 关联交易定价遵循市场公正、公平、公开原则，无市场价格或定价受限的重大关联交易通过合同明确成本和利润标准确定价格[11] 股东会决议审核 - 股东会对关联交易作决议时，审核独立董事专门会议决议和董事会决议[11] 委托理财 - 委托理财相关额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[13] 高价购资说明 - 向关联人购买资产成交价格相比交易标的账面值溢价超100%，交易对方未提供相关承诺时，公司需说明原因等情况[22] 日常关联交易 - 日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行相关决策程序和披露义务[24] - 首次发生日常关联交易，应订立书面协议并根据总交易金额提交董事会或股东会审议披露[23] - 各类日常关联交易数量多，可在披露上一年年报前预计当年度总金额并提交审议披露[24] 特定关联交易 - 与关联人发生特定交易，可免予按关联交易方式审议和披露[26] - 与关联人共同出资设立公司，满足条件可申请豁免提交股东会审议[27] 关联交易协议 - 进行关联交易应签书面协议，明确定价政策，主要条款重大变化需重新履行审批程序[16] 信息披露 - 在年度和半年度报告重要事项中披露报告期内重大关联交易事项[21] 重大关联交易审议 - 拟与关联人发生重大关联交易，应在独立董事专门会议决议后提交董事会审议[14] 制度相关 - 制度所指关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁子女及其配偶等[29] - 制度未尽事宜按有关法律、法规等规定执行[29] - 制度与国家日后规定抵触时按新规定执行[29] - 制度由公司股东会通过后生效，由董事会负责解释[29]

资金支取与通知 - 公司1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元且达净额20%，应通知保荐人或独立财务顾问[5] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年，公司需重新论证是否继续实施[9] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证募投项目[9] 资金使用检查与置换 - 公司内部审计机构至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[12] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[12] - 募集资金支付困难时自筹支付后6个月内可置换[14] 现金管理与补充流动资金 - 现金管理产品期限不超过十二个月[14] - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，需经董事会审议通过等[14] - 公司将暂时闲置募集资金临时补充流动资金需符合条件[15] - 单次临时补充流动资金时间不得超过12个月[16] 节余募集资金使用 - 单个募投项目节余募集资金低于100万元或5%可免于特定程序[18] - 募投项目全部完成后节余资金占净额10%以上需经股东会审议[18] - 节余募集资金低于500万元或5%可免于特定程序[20] 募投项目变更与报告 - 变更募投项目提交董事会审议后2个交易日内报告并公告[24] 核查与报告披露 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展并披露报告[27] - 年度审计时公司聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告[27] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度现场调查募集资金情况[27] - 每个会计年度结束保荐人或独立财务顾问出具专项核查报告[27] - 公司董事会在报告中披露核查和鉴证报告结论性意见[28]

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 第一条 为规范惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号－信息披露事务 管理》（以下简称《指引》）以及《惠而浦（中国）股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司经营过程中根据法律法规及证券 监管部门要求对所有可能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种的交易价 格产生重大影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒体上、按照规定的程序、 以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送相关证券监管部门及上海证券交易 所（以下简称"上交所"）备案的过程。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收购人，重大资产重组、再融资、重 ...

第一章 总则 惠而浦（600983） 企业管理规章制度 惠而浦（中国）股份有限公司 董事会合规委员会工作细则 （2025 年 12 月修订） 惠而浦（600983） 企业管理规章制度 第二章 合规委员会的组成 第三章 职责和权限 第七条 合规委员会的主要职责和权限是： 第一条 为促进惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）合规体系的 建立，确保公司规范运作，完善公司治理结构，公司根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《惠而浦（中国）股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）设立董事会合规委员会（以下简称 "合规委员会"），并制定本工作细则，以及其他相关规定。 第二条 合规委员会是董事会设立的专门委员会，对董事会负责并向董事会报告 工作。 第三条 合规委员会由五（5）名董事组成，其中三（3）名为独立董事，两 （2）名为关联董事。三（3）名委员候选人由现任控股股东提名，两 （2）名委员候选人由现任重要少数股东提名。 第四条 合规委员会成员由董事会、半数以上独立董事或者三分之一以上董事提 名，由董事会通过普通决议选举和任命。 第五条 合规委员会设主席 1 人，由独立董事担任，负责召集和主持合 ...

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 惠而浦（中国）股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文 件和《惠而浦（中国）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，公司设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责，向 董事会汇报工作。 第三条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，公司内审部承担审计委员 会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职 责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事 2 名。审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工 作职责的专业知识和商业经验。其中，审计委员会召集人应当为独立董事且须具 ...

人员设置 - 公司设总裁一人，由董事会聘任，对董事会负责[2] - 公司根据需要设副总裁若干名，由董事会聘任或解聘[3] 权限规定 - 总裁决定5000万元以下（含）对外投资、资产运用和贷款[7] - 总裁决定规定额度内关联交易[7] 报告事项 - 800万元以上重要合同变动，总裁向董事会报告[8] - 300万元以上重大亏损等事项，总裁向董事会报告[8] - 100万元以上重大行政处罚，总裁向董事会报告[8] 其他规定 - 总裁办公会议记录保存期限为十年[4] - 总裁等人员应履行忠诚和勤勉义务[8]

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工 作，维护广大投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《上市公司监 管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规 定及《公司章程》《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直接或间接 持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。 第三条 公司证券办为具体管理公司信息披露事务的日常工作机构，统一负 责公司信息的监督、管理、登记、披露及备案等日常工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内 ...