诈骗模式与操作手法 - 诈骗团伙通过社交平台、电商、短视频等多渠道接触投资者，以高回报荐股为诱饵，最终将投资者引流至小众聊天和交易软件实施诈骗[6][8][11] - 诈骗过程采用"养熟后收割"策略，初期通过小额盈利建立信任，随后以"内幕票""机构配合""打新股"等话术诱导投资者加大投入，最终卷款跑路[6][13][17] - 诈骗团伙冒用正规金融机构名称和人员信息，注册空壳公司作为收款方，诱导投资者向个人银行账户转账，而非正规的银证转账流程[20][22][23] 受害情况与金额统计 - 中粤优配APP诈骗案涉及超300名受害者，金额超3000万元，其中单个投资者损失金额达20万元[4][6] - 中科利华APP诈骗案涉及至少55名投资者，损失金额从1万元至198万元不等，总金额超1500万元[6] - 2025年7月至8月期间，除上述平台外，还有东兴智赢、富途优配、蓄盈资本等多个平台被投资者举报涉嫌诈骗[5] 诈骗技术伪装与识别 - 诈骗团伙使用虚假交易软件，界面模拟正规软件但无法实时查看交易动态，且软件内显示的市场数据与正规平台不一致[16][18] - 诈骗分子伪造金融机构资质，冒用可查询的证券执业编号，并利用AI合成办公场所、红头文件等材料增强可信度[8][20] - 正规金融机构明确表示，OTC账户仅用于特定业务，不具备"买入涨停股配合主力拉升"的权限，且个人无法开立机构OTC账户[24] 行业应对与监管现状 - 部分券商已通过技术手段主动打击假冒APP，2025年1-7月国泰海通证券累计关停假冒网站超千例、仿冒APP超百例[27] - 多家券商发布公告提醒投资者警惕假冒证券公司名义的非法活动，并建议投资者留存证据并向公安及监管部门报案[28] - 监管机构强调，未取得经营许可的任何有偿荐股行为均属非法，且需强化技术穿透与跨境协作来应对诈骗手段的快速迭代[28][29] 平台责任与投资者教育 - 社交平台与直播网站需升级审核机制，拦截"免费荐股"等关键词，封禁仿冒账号，并对异常交易行为进行实时监控[29] - 投资者需警惕"高收益低风险"承诺，确认投资渠道的合法性，避免通过非正规平台或向个人账户转账[24][28]

国泰海通证券股份有限公司 关于上海毕得医药科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 换的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 上海毕得医药科技股份有限公司（以下简称"毕得医药"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对毕得医药使用自有资金支付募投项目所需 资金并以募集资金等额置换相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海毕得医药科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2022]1885 号）,公司首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,622.9100 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、用于本次发行的 信息披露费、发行手续费用及其他等与发行权益性证券直接相关的新增 ...

研究活动安排 - 国泰海通证券金融工程团队将于8月22日至9月2日举办量化投资系列电话会议 涵盖资产配置、择时策略、风格轮动、行业轮动及选股模型等主题 [2] - 会议具体安排包括：8月22日讨论量化在资产配置中的应用 8月23日介绍资配量化模型创新 8月24日分析基于涨跌停板的情绪因子 8月25日探讨黄金择时策略 [2] - 8月26日聚焦量化风格轮动模型 8月27日展示"2+1"风格择时模型 8月28日解析四象限行业轮动框架 8月29日讨论公募新规下战胜沪深300的策略 [2] - 8月30日研究企业生命周期与股票投资新范式 8月31日分析指数成分股调整事件挖掘 9月1日评价深度学习因子模型 9月2日介绍ST预测模型搭建方法 [2] 参会人员 - 研究团队核心成员包括郑雅斌、张雪杰、曹君豪、张将、余齐文、罗蕾、会浩杀、张耿宇等量化分析师 [2] 会议接入方式 - 全球接入电话+86-01053827720 中国香港接入电话+852-51089680 中国台湾接入电话+886-277083288 [2] 服务对象限制 - 订阅号内容仅面向国泰海通证券研究服务签约客户 非签约客户需取消关注以避免违反适当性管理办法 [4][6]

可转债基本情况 - 公司于2023年6月27日向不特定对象发行可转换公司债券3,965,716张，每张面值100元，募集资金总额396,571,600元，扣除发行费用5,196,011.53元后，实际募集资金净额391,375,588.47元 [1] - 可转换公司债券于2023年7月17日起在深交所挂牌交易，债券简称"海泰转债"，债券代码"123200" [2] - 转股期限自2024年1月3日起至2029年6月26日止 [2] 转股价格调整情况 - 因2023年年度权益分派实施，转股价格由26.69元/股调整为26.43元/股，自2024年5月29日起生效 [2] - 因2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属股份完成登记，转股价格由26.43元/股调整为26.36元/股，自2024年9月20日起生效 [3] - 因2024年年度权益分派实施，转股价格由26.36元/股调整为26.06元/股，自2025年6月20日起生效 [3] 赎回条款触发情况 - 赎回条款规定公司股票连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%时，公司有权赎回可转债 [4][5] - 2025年8月1日至2025年8月21日期间，公司股票有15个交易日收盘价格不低于当期转股价格26.06元/股的130%（即33.878元/股），触发有条件赎回条款 [5] - 本期债券票面利率为1.00% [5] 赎回实施安排 - 赎回价格确定为100.260元/张，其中债券面值100元，当期应计利息0.260元/张 [6] - 计息天数为95天，从上一个付息日2025年6月27日起至赎回日2025年9月30日止 [6] - 赎回对象为截至2025年9月29日收市后登记在册的全体"海泰转债"持有人 [6] - 赎回完成后，"海泰转债"将在深交所摘牌 [7] 公司决策与核查 - 公司于2025年8月21日召开第三届董事会第二次会议，审议通过提前赎回"海泰转债"的议案 [8] - 控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前六个月内不存在交易"海泰转债"的情形 [7] - 保荐人对公司提前赎回"海泰转债"事项无异议，认为已履行必要决策程序并符合相关法规 [9]

债券核准与发行情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券获中国证监会批复同意注册 证监许可〔2023〕1053号 [2] - 发行规模为人民币396,571,600元 共3,965,716张 每张面值100元 [2] - 募集资金净额为人民币391,375,588.47元 扣除发行费用5,196,011.53元 [2] - 债券于2023年7月17日起在深交所挂牌交易 简称"海泰转债" 代码"123200" [2] 债券核心条款 - 债券存续期限为6年 自2023年6月27日至2029年6月26日 [2] - 票面利率采用递增结构：第一年0.50% 第二年0.70% 第三年1.00% 第四年1.80% 第五年2.50% 第六年3.00% [3] - 采用每年付息一次方式 计息起始日为2023年6月27日 [4] - 转股期自2024年1月3日起至2029年6月26日止 [4] - 初始转股价格为26.69元/股 不低于募集说明书公布日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价的较高者 [4] 转股价格调整机制 - 当公司发生送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等情况时 将相应调整转股价格 [5] - 具体调整公式包括：派送股票股利或转增股本 P1=P0/（1+n）；增发新股或配股 P1=（P0+A×k）/（1+k）；派发现金股利 P1=P0-D [5] - 转股价格已进行三次调整：2024年5月29日因2023年度利润分配调整为26.43元/股 [17]；2024年9月20日因限制性股票激励计划归属调整为26.36元/股 [18]；2025年6月20日因2024年度利润分配调整为26.06元/股 [19] 赎回条款执行情况 - 触发有条件赎回条款：2025年8月1日至8月21日期间 公司股票有15个交易日收盘价不低于当期转股价格26.06元/股的130% 即33.878元/股 [19][21] - 赎回价格确定为100.260元/张 其中债券面值100元 当期应计利息0.260元/张 [21] - 当期应计利息计算采用公式IA=B×i×t/365 计息天数为95天 从2025年6月27日至2025年9月30日 [21] - 赎回登记日为2025年9月29日 赎回资金将于2025年9月30日后通过托管券商划转 [22] 债券持有人权利与义务 - 债券持有人享有按约定利率获取利息、转换为公司股份、行使回售权等权利 [14] - 债券持有人需遵守债券条款规定 缴纳认购资金 并遵守债券持有人会议决议 [14] - 债券持有人会议可对变更募集说明书重要约定、修改会议规则、解聘受托管理等事项进行决策 [14] 发行与配售安排 - 发行采用原股东优先配售与网上发行相结合方式 [11] - 原股东优先配售比例按每股配售4.7664元面值可转债计算 [11] - 网上发行申购代码为"371022" 每个账户申购上限为1万张 100万元 [11] - 本次发行的可转换公司债券未提供担保 [15]

外汇套期保值业务概述 - 公司及子公司因外销业务主要采用美元等外币结算，需规避汇率波动对经营业绩的影响而开展外汇套期保值业务 [1] - 业务使用自有资金，在任何时点余额不超过600万美元，动用的交易保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润的50%以下 [1] - 业务期限为董事会审议通过之日起12个月内，额度可循环滚动使用，交易品种包括远期结售汇、外汇掉期、期权及其他衍生产品 [1][2] 审议程序与授权 - 公司于2025年8月21日召开第五届董事会第十三次会议审议通过该事项，无需提交股东会审议 [2][3] - 董事会授权管理层在额度和期限范围内负责业务运作管理并签署相关协议及文件 [2] 交易对手方与资金来源 - 交易对手方为经政府批准、具有业务资质的银行等金融机构 [2] - 业务资金完全来源于公司及子公司自有资金 [2] 风险控制与会计处理 - 业务遵循合法、谨慎、安全原则，不以投机为目的，但存在市场判断风险、内部控制风险及操作风险 [3] - 公司建立《外汇衍生品业务管理制度》，明确授权和岗位牵制制度，加强人员培训及异常报告机制 [3][4] - 会计处理依据《企业会计准则》第22号、24号、37号等相关规定，核算结果反映于资产负债表及损益表 [4] 保荐机构核查意见 - 保荐机构认为业务符合生产经营实际需要，风险措施切实可行，且已履行必要审议程序 [4][5] - 保荐机构提示公司需加强人员培训、落实风控措施，并禁止使用募集资金进行套期保值 [5]

国泰海通证券股份有限公司 关于峰岹科技（深圳）股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为峰岹科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"公司"或"峰岹科技"）持续督导的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》等有关法律法规规定，对峰岹科技拟开展外汇套期保值业 务的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、 开展外汇套期保值业务的目的 随着公司国际化步伐进一步加快，外汇收支规模不断增长，同时受国际政治、 经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇风险显著增加。为防 范汇率大幅度波动对公司造成不利影响，提高外汇资金使用效率，公司及子公司 开展外汇套期保值业务，有利于控制汇率风险，减少汇兑损失，减少汇率波动对 公司业绩的影响。公司及子公司开展所有外汇套期保值业务均以正常业务经营为 基础，以规避和防范汇率风险为目的。 二、 外汇套期保值业务概述 公司及子公司的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主 要结 ...

保荐工作概述 - 保荐机构为国泰海通证券股份有限公司 [1] - 保荐代表人为李鸿仁和业敬轩 [1] - 报告日期为2025年8月19日 [1] 信息披露要求 - 投资者需阅读公司审计报告、半年度报告及年度报告等信息披露文件 [1] 报告结构框架 - 报告包含保荐工作概述、公司问题及措施、承诺事项履行情况、其他事项及其他说明五个主要部分 [1]

根据提供的文档内容，未发现与行业或公司研究相关的实质性信息。文档主要包含保荐工作框架性条款和免责声明，不涉及具体行业数据、公司财务表现或市场分析等可总结要点。建议提供包含具体经营数据或行业动态的完整报告以进行专业分析。[1][2]

沪市期权市场7月表现 - 沪市期权7月累计成交量达11550.66万张，环比增长48.92% [1] - 细分品种中，华夏科创50ETF期权成交量环比增幅最高达81.23%，易方达科创50ETF期权增长42.75%，沪深300ETF期权增长68.31% [1] - 上证50ETF期权成交量2940.05万张，中证500ETF期权成交量3235.03万张 [1] 券商经纪业务竞争格局 - 成交量前三券商为中信证券(市场份额5.08%)、国信证券(4.34%)、华宝证券(4.23%)，华泰证券和银河证券分列第四、五名 [2] - 新增客户数量前三券商为方正证券(市场份额11.47%)、银河证券(6.41%)、广发证券(6.27%)，国泰海通和华福证券紧随其后 [2] - 截至2025年7月，91家券商和34家期货公司开通股票期权经纪业务权限，63家券商开通自营业务权限 [2] 场外衍生品业务发展动态 - 场外期权可对冲股票、商品等资产风险，并为保险/社保资金提供风险管理工具 [3] - 收益互换能帮助实体企业套期保值、降低融资成本，并支持跨境资产配置 [3] - 定制化场外期权满足居民低波动财富管理需求，收益互换提升投资策略执行效率 [3] 市场发展趋势 - 《期货和衍生品法》实施推动场外衍生品市场规范化发展 [2] - 场外衍生品凭借定制化优势在服务实体经济和多元投资需求方面价值凸显 [4] - 交易所场内期权与场外衍生品同步进入战略转型期 [1][4]