股权结构 - 公司持股新疆宝明62%[2] 停产情况 - 2024年1月31日新疆宝明首次临时停产，多次延长[3][4] 矿区情况 - 矿区总面积约70平方公里，储量12.7亿吨[5] 业绩情况 - 2024年公司营收112.89亿，净利润2.10亿[7] - 2025年前三季度公司营收81.14亿，净利润13.65亿[7] 影响评估 - 新疆宝明长期停产或大额计提减值[7]

股权持有 - 截至2025年11月21日，广西鑫益信及其一致行动人持有公司157,813,119股，占总股本10.32%[2] 股份质押 - 广西鑫益信及其一致行动人累计质押131,713,840股，占所持股份83.46%，占总股本8.61%[2] 质押延期购回 - 本次质押延期购回股份合计82,674,300股，占广西鑫益信所持股份63.44%，占总股本5.40%[4] - 多笔不同数量股份质押延期购回，各占相应比例[3][4] 其他 - 本次质押延期购回股份无重大资产重组业绩补偿等担保用途[5]

会议安排 - 2025年11月18日发第十一届董事会第八次（临时）会议通知，11月21日召开[1] - 授权董事长择机确定2025年第四次临时股东会召开时间[3] - 董事会秘书安排发出2025年第四次临时股东会相关通知及文件[3] 会议审议 - 审议通过控股子公司新疆宝明矿业有限公司长期停产议案[1] - 审议通过全资子公司向关联参股公司提供担保议案，需股东会审议[2] - 审议通过召开2025年第四次临时股东会议案[3]

股东股权质押 - 股东广西鑫益信对其质押的公司部分股份办理了质押延期购回，购回截止日期为2025年11月21日 [1] - 股东广西鑫益及其一致行动人合计持有公司约1.58亿股股份，占公司总股本比例为10.32% [1] - 累计质押公司股份数量约为1.32亿股，占其及其一致行动人所持公司股份比例为83.46%，占公司总股本比例为8.61% [1] 公司业务构成 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：进出口贸易占比86.64%，生物制药占比13.22%，其他占比0.14% [1] 公司市值 - 截至发稿，公司市值为181亿元 [1]

公司董事会决议 - 辽宁成大董事会于2025年11月21日审议通过控股子公司新疆宝明矿业有限公司长期停产议案 [1] 公司整体财务表现（2024年度） - 公司2024年度实现营业收入112.89亿元 [1] - 公司2024年度实现归属于母公司所有者的净利润2.1亿元 [1] 新疆宝明财务表现（2024年度） - 新疆宝明2024年度实现营业收入0.19亿元，占公司营业收入比例为0.17% [1] - 新疆宝明2024年度亏损9.26亿元 [1] 公司整体财务表现（2025年前三季度） - 公司2025年前三季度实现营业收入81.14亿元 [1] - 公司2025年前三季度实现归属于母公司所有者的净利润13.65亿元 [1] 新疆宝明财务表现（2025年前三季度） - 新疆宝明2025年前三季度实现营业收入0.03亿元，占公司营业收入比例为0.03% [1] - 新疆宝明2025年前三季度亏损4.71亿元 [1]

股东辽宁成大股份担保及信托登记情况 - 持股5%以上股东辽宁成大股份有限公司为第二期可交换公司债券发行需要 将其持有的广发证券75,000,000股无限售流通A股划转至担保及信托专用证券账户 [2] - 本次担保及信托登记的股份数量占辽宁成大及其一致行动人持股数量的比例为5.49% [2] - 上述担保及信托登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕 [2] 股东辽宁成大持股及股权结构影响 - 截至公告日 辽宁成大及其一致行动人持有广发证券A股及H股股份合计1,366,927,688股 占公司总股本比例为17.97% [3] - 辽宁成大发行本次可交换债券不会导致广发证券股权结构发生重大变化 [3] - 担保及信托登记股份的表决权由债券受托管理人中信建投根据辽宁成大意见行使 但不得损害债券持有人利益 [2] 本次交易背景及后续安排 - 广发证券于2025年9月19日披露了股东辽宁成大非公开发行可交换公司债券收到深交所无异议函的公告 [2] - 本次股份担保及信托登记是辽宁成大非公开发行可交换公司债券的后续进展 [2] - 公司将根据相关监管规定及时披露本次非公开发行可交换公司债券的后续进展 [3]

公司背景与定位 - 广东民营投资股份有限公司（粤民投）于2016年9月23日成立，实缴资本金160亿元，是民营投资平台中资本规模最大、涵盖领域最广、民企组成最具代表性的一家 [2][3] - 公司由16家民营企业股东组成，包括美的控股、盈峰投资、贤丰控股、佳都集团、华美国际、金发科技、万和集团、海天集团等，均为各行业龙头企业，覆盖节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新材料等战略性新兴产业 [3] - 公司定位为“大型民营企业和上市公司的跨界投资合作平台”，使命是“凝聚社会资本，投资科创企业，赋能产业发展，服务实体经济” [3][4] 管理团队与投资理念 - 管理团队成员均毕业于国内外知名高校，拥有硕士或博士学位，多为资深金融或产业专家，对价值投资有深刻认知 [5] - 董事长苏斌深耕资本市场20多年，兼具资本运作及实体经营经验，擅长主导大型战略投资及复杂并购重组项目 [5] - 公司投资理念的核心是价值投资和长期主义，致力于获取耐心资本的回报 [5][10] 投资策略与业务板块 - 投资策略以新能源、生命科学、智能制造为主要方向，在新能源领域深耕新能源汽车产业链与氢能技术，在生命科学领域重点布局创新药、高端医疗器械等，在智能制造领域以AI技术为核心 [6] - 公司形成战略投资、特殊机会投资、资产管理、国际业务四个成熟业务板块 [6] - 在战略投资板块，主要投资了辽宁成大和中国宝安两起上市公司并购项目，并秉持长期投资理念 [6] 战略投资案例与赋能 - 2019年7月开始投资辽宁成大，2024年2月通过改组董事会成为其控股股东，随后派出具有风控合规和投行背景的管理层充实董事会，并着手优化其债务结构，推动发行总规模不超过50亿元的可交债，第一期发行规模为18亿元，债券期限3年，票面利率0.01% [8][9] - 赋能辽宁成大产业发展，推动其控股的成大生物与中科紫东太初共建“AI+疫苗研发联合实验室”，并与中国科学院微生物研究所签署战略合作协议 [8] - 自2020年开始投资中国宝安，2024年末与国资共同改选其董事会，使中国宝安成为国有资本与民营资本融合发展的混合所有制典型代表 [9] 股权投资与纾困参与 - 股权投资覆盖初创期、成长期、Pre-IPO及并购重组等阶段，投资了必贝特、时迈药业、速腾聚创、中科紫东太初、字节跳动、美团、腾讯音乐等一批高成长潜力高科技企业 [6] - 公司还参与了洲际油气、凯撒旅业、正邦科技、汉马科技、傲农生物等上市公司的重组，为其纾困贡献力量 [6]

股东辽宁成大发行可交换债 - 持股5%以上股东辽宁成大非公开发行可交换公司债券（第一期）完成发行，债券简称"25成大E1"，代码"117242"，发行规模为人民币18亿元，债券期限3年，票面利率0.01% [1] - 本期可交换债券初始换股价格为24.58元/股，换股期自发行结束满6个月后的第一个交易日（2026年5月5日）起至债券到期日前一交易日（2028年11月3日）止 [1] 公司基本财务与市场数据 - 广发证券截至发稿时收盘价为22.23元，总市值为1691亿元 [1][2] - 2025年1至6月份公司营业收入构成为：财富管理业务占比40.08%，证券投资业务占比32.27%，投资管理业务占比24.97%，投资银行业务占比2.14%，其他业务占比0.54% [1]

公司股东融资活动 - 广发证券持股5%以上股东辽宁成大完成非公开发行可交换公司债券（第一期）[1] - 本期债券简称"25成大E1"，代码"117242"，发行规模为18.00亿元[1] - 债券期限为3年，票面利率为0.01%[1] 债券条款细节 - 债券初始换股价格为24.58元/股[1] - 换股期设定为2026年5月5日至2028年11月3日，起始日遇节假日顺延[1] - 公司将披露此次债券发行的后续进展[1]

可交换债券发行完成 - 持股5%以上股东辽宁成大股份有限公司非公开发行的第一期可交换公司债券已完成发行 [1] - 本期债券简称"25成大E1"，债券代码为"117242"，发行规模为人民币18亿元 [1] - 债券期限为3年，票面利率为0.01% [1] 债券换股条款 - 债券初始换股价格为24.58元/股 [1] - 换股期自债券发行结束日满6个月后的第一个交易日开始，至债券到期日前一交易日止 [1] - 具体换股期为2026年5月5日至2028年11月3日，若起始日为节假日则顺延至下一交易日 [1] 相关公告历史 - 公司曾于2025年9月19日公告股东收到可交换债券符合深交所挂牌条件无异议函 [1] - 公司曾于2025年10月18日公告股东完成部分股份担保及信托登记事宜 [1]