增资背景与协议依据 - 公司依据2010年10月与陕西古海、陕西宝明签订的合作协议，约定在新疆宝明取得采矿许可证后，以矿权评估价值为基础进行配比增资 [2] - 新疆宝明已取得吴家湾矿区（面积10.92平方公里，资源储量7.41亿吨）和木塔寺矿区（面积7.26平方公里，资源储量2.11亿吨）的采矿许可证 [3][9] - 北京天健兴业资产评估公司对两矿区油页岩资源价值评估为人民币202,920万元（折现现金流量法） [3][8] 增资方案与财务安排 - 公司以债转股方式增资，未新增现金投入，将30.41亿元债权转为股权（其中619.59万元计入注册资本，30.35亿元计入资本公积） [4][8] - 增资前公司对新疆宝明债权余额76.34亿元（截至2025年6月30日），增资后剩余债权余额45.93亿元，已计提坏账准备15.69亿元 [1][8] - 增资后新疆宝明注册资本由1.57亿元增至1.63亿元，公司持股比例由60.5%提升至62%，收益权比例维持62%不变 [5][8] 标的公司经营状况 - 新疆宝明2024年总资产25.55亿元，净资产-54.02亿元，净利润亏损9.19亿元（经审计） [6] - 2025年1-6月营业收入133.06万元，净利润亏损3.25亿元（未经审计），目前因用地许可问题处于临时停产状态 [6][11] - 公司正推动引入战略投资者解决资金问题，但具体进展存在不确定性 [12] 资源开发价值与挑战 - 两矿区油页岩资源总量达9.52亿吨，评估价值20.29亿元，但开发周期长且需先期资金投入 [8][9][12] - 矿区开发存在地质条件波动、用地许可获取、环保治理等不确定性因素 [10][11] - 公司已累计完成石长沟矿区18,586.83亩草原生态修复并通过政府验收 [10]

总则 - 制度旨在规范公司董事和高级管理人员所持股份及其变动的管理 依据包括《公司法》《证券法》及上海证券交易所相关监管规则 [2] - 制度适用于所有登记在董事及高管名下或利用他人账户持有的本公司股份 禁止以本公司股票为标的开展融资融券及衍生品交易 [2] - 董事及高管需严格遵守股份转让承诺 包括持股比例、期限、方式及价格等限制 并承担账户管理责任和保密义务 [3] 申报要求 - 董事及高管需在特定时间点（如新任取、信息变更、离任等）的2个交易日内向公司申报个人及关联账户信息 包括配偶、父母、子女的账户详情 [4] - 除公司派发股票股利和资本公积金转增股本外 任何持股变动需在事实发生2日内向公司报告 并由公司在上交所网站填报 [4] 股份买卖限制 - 买卖公司股票前需书面通知董事会秘书 在未获反馈前不得操作买卖计划 [5] - 禁止在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入 否则收益归公司所有 此规定涵盖配偶、父母、子女及他人账户持股 [6] - 禁止在定期报告公告前15日内（年度/半年度）或5日内（季度/业绩预告/快报）以及重大事件决策至披露期间买卖股票 [6] 股份转让禁止情形 - 禁止在公司股票上市交易1年内、离职后半年内、承诺期内及法律法规规定的其他情形下转让股份 [7] - 禁止在公司或本人被立案调查、行政处罚未满6个月、罚没款未缴足、被交易所公开谴责未满3个月等情况下减持股份 [7] - 若公司可能触及重大违法强制退市情形 自处罚事先告知书或司法裁判作出至退市或风险解除前不得减持股份 [8] 减持比例与计算 - 董事及高管在任期内及任期届满后6个月内 每年通过集中竞价等方式转让的股份不得超过所持总数的25% 持有不超过1,000股可一次性转让 [8] - 可转让股份数量以上年末持股数为基数计算 当年未转让股份计入次年基数 新增无限售条件股份当年可转让25% [9] - 因权益分派导致持股增加的 可同比例增加当年可转让数量 离婚分割股份后双方均需遵守25%的年转让比例限制 [9] 信息披露要求 - 通过集中竞价或大宗交易减持需在首次卖出15个交易日前披露计划 包括数量、来源、时间区间等 且减持区间不得超过3个月 [10] - 若减持期间公司发生高送转、并购重组等重大事项 需同步披露减持进展及关联性 并在计划完成或期满后2个交易日内公告 [11] - 持股变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时 需履行相关报告和披露义务 [11] 管理责任 - 董事会秘书负责管理董事及高管的身份和持股数据 每季度检查买卖披露情况 发现违法违规需及时向监管机构报告 [12] - 董事及高管需保证申报数据及时、真实、准确、完整 否则需承担法律责任及公司内部处分 [12] 附则 - 制度由董事会负责解释和修改 自审议通过之日起生效 旧版制度同时废止 [13]

核心观点 - 公司制定担保业务管理制度以规范对外担保行为 确保资产安全并防范风险 [1][2] 对外担保定义与范围 - 对外担保指公司以第三人身份为债务人履行债务提供担保的行为 [2] - 担保范围包括公司对合并报表内外主体担保及子公司对合并报表内外主体担保 [2] - 子公司对公司担保及控股孙公司对控股股东担保不计入对外担保范围 [2] - 担保形式包括保证 抵押及质押 [3] - 对外担保总额为公司对子公司担保与子公司对外担保额之和 [3] 审批权限与决策机制 - 原则上不允许为合并报表外主体提供担保 特殊情况需经董事会或股东会审批 [3] - 子公司相互担保需履行审议程序并及时披露 [3] - 担保事项必须由董事会或股东会审议 [5] - 董事会审议需经全体董事过半数及出席董事三分之二以上通过 [6] - 需提交股东会审议的情形包括：单笔担保额超净资产10% 担保总额超净资产50% 担保总额超总资产30% 连续12个月累计担保超总资产30% 为资产负债率超70%对象担保 为股东及关联人担保等 [6] - 股东会审议连续12个月累计担保超总资产30%事项时需经出席股东三分之二以上表决通过 [4] - 为关联人担保时关联董事需回避表决 董事会需由非关联董事过半数及出席非关联董事三分之二以上通过 [4] - 为控股股东及关联人提供担保时需对方提供反担保 [4] 担保申请与审查流程 - 担保方案需包含被担保人基本情况 主债务说明 担保类型与期限 协议条款 还款计划及反担保方案 [7] - 需提交资料包括营业执照 经审计财务报表 主债务合同 担保合同文本 无重大诉讼说明等 [7] - 审查内容包括是否符合法律法规及发展战略 是否符合经营预算 可行性及金额风险控制 [7] - 审批流程包括被担保人提交申请 经办部门审查可行性 管理层审核后形成议案 董事会或股东会审议批准 [7] 担保合同管理与执行 - 合同订立需经经办部门审核范围并制订合同 审计合规部审核 管理层审核后由授权人签订 [8] - 需明确约定多方担保中的份额并落实责任 [8] - 经办部门需统一登记备案 记录担保对象 金额 期限 抵押品等细节 [8] - 需跟踪监督合同执行 资金使用及贷款归还情况 重大问题时立即报告 [8] - 需妥善保管担保合同 主合同 反担保函 抵押质押凭证等原始资料 [8] 持续监控与风险应对 - 经办部门需持续关注被担保人财务状况及偿债能力 发现风险时立即通知董事会采取应对措施 [9] - 债务到期后需督促被担保人履行义务 未履行时及时采取措施 [9] - 合同到期时需清理担保财产及凭证 及时终止担保关系 [9] - 需配合财务部门按会计准则对或有事项进行确认 计量 记录和报告 [9] 责任追究机制 - 对擅自越权签订担保合同造成损害的责任人追究责任并责令赔偿 [9] - 对担保论证存在引导性或判断性错误导致决策失误的相关责任人追究连带责任 [9] - 因被担保人不及时偿还担保债务造成损失时 董事会需采取追讨 诉讼 财产保全等措施并追究责任 [10] 制度实施与解释 - 制度由董事会负责解释 [13] - 制度自董事会审议通过之日起实施 修改时同理 [13]

内幕信息管理制度总则 - 公司为规范内幕信息管理及加强保密工作制定本制度 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会需及时登记报送内幕信息知情人档案并保证真实准确完整 董事长为主要责任人 董事会秘书负责登记备案工作 董事会办公室为日常监督管理部门 [1] 内幕信息范围 - 内幕信息指涉及公司经营财务或对证券交易价格有重大影响的未公开信息 包括经营方针重大变化 重大投资行为 一年内购买出售资产超资产总额30% 或营业用主要资产抵押质押出售报废一次超该资产30% [2] - 包括订立重要合同提供重大担保或关联交易 可能对资产负债权益经营成果产生重要影响 发生重大债务或违约 超上年末净资产10%的重大亏损或损失 生产经营状况或外部条件重大变化 [2] - 包括董事经理变动 董事长或经理无法履职 持有5%以上股份股东或实际控制人持股控制情况较大变化 实际控制人及其控制企业从事相同相似业务较大变化 [2] - 包括分配股利增资计划 股权结构重要变化 减资合并分立解散申请破产或进入破产程序被关闭 涉及重大诉讼仲裁 股东会董事会决议被撤销或宣告无效 [2] - 包括公司涉嫌犯罪被立案调查 控股股东实际控制人董事高级管理人员涉嫌犯罪被采取强制措施 债券信用评级变化 [2][3] - 包括新增借款或对外提供担保超上年末净资产20% 放弃债权或财产超上年末净资产10% 及国务院证券监督管理机构规定的其他事项 [3] 内幕信息知情人定义及范围 - 内幕信息知情人指能直接或间接获取内幕信息的单位和个人 包括公司及其董事高级管理人员 持有5%以上股份股东及其董事监事高级管理人员 实际控制人及其董事监事高级管理人员 [4] - 包括公司控股或实际控制的公司及其董事监事高级管理人员 因职务或业务往来可获取内幕信息的人员 公司收购人或重大资产交易方及其控股股东实际控制人董事监事高级管理人员 [4] - 包括因职务工作可获取内幕信息的证券交易场所证券公司证券登记结算机构证券服务机构有关人员 因职责工作可获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员 [4] - 包括因法定职责对证券发行交易或公司收购重大资产交易管理可获取内幕信息的主管部门监管机构工作人员 及国务院证券监督管理机构规定的其他人员 [4] 内幕信息知情人登记备案 - 公司需在内幕信息依法公开披露前填写内幕信息知情人档案 记录所有知情人名单及知悉时间地点依据方式内容 知情人需确认 [4] - 内幕信息知情人档案需包括姓名或名称身份证件号码或统一社会信用代码 所在单位部门职务或岗位联系电话与公司关系 知悉内幕信息时间方式地点 [5] - 知悉时间指知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间 知悉方式包括会谈电话传真书面报告电子邮件等 内幕信息所处阶段包括商议筹划论证咨询合同订立内部报告传递编制决议等 [5] - 发生收购重大资产重组发行证券合并分立分拆上市回购股份等重大事项时 需制作重大事项进程备忘录 包括筹划决策关键时点时间参与人员名单筹划决策方式 相关人员需签名确认 股东实际控制人等相关主体需配合 [5] - 董事会秘书需在知悉内幕信息同时组织登记备案并保存 档案及备忘录自记录之日起至少保存10年 依法公开披露后5个交易日内报送上海证券交易所 重大变化时及时补充报送 [6] - 股东董事高级管理人员各部门分公司控股子公司能实施重大影响的参股公司及相关人员需做好保密工作 配合登记备案 及时告知知情人情况及变更情况 [6] - 股东实际控制人及其关联方研究发起涉及公司重大事项时 需填写内幕信息知情人档案 证券公司证券服务机构接受委托开展相关业务对证券交易价格有重大影响时 需填写内幕信息知情人档案 [7] - 收购人重大资产重组交易对方及涉及公司并对证券交易价格有重大影响事项的其他发起方 需填写内幕信息知情人档案 保证真实准确完整 根据事项进程分阶段送达相关公司 完整档案送达时间不晚于公开披露时间 需按规定填写并由知情人确认 [7] - 公司需做好所知悉的内幕信息流转环节知情人登记 并汇总各方内幕信息知情人档案 行政管理部门人员接触到内幕信息时需按相关部门要求做好登记工作 [7] - 经常性向行政管理部门报送信息且报送部门内容未发生重大变化时 可视为同一内幕信息事项登记部门名称并持续登记报送时间 其他情况需一事一记登记部门名称接触原因知悉时间 [7] 内幕信息的保密管理 - 内幕信息知情人负有保密责任 在依法公开披露前不得擅自对外泄露 董事高级管理人员及其他知情人需采取措施将知情者控制在最小范围内 [8] - 内幕信息知情人获得内幕信息至依法公开披露前 不得利用内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖 披露前大股东实际控制人不得滥用股东权利支配地位要求提供内幕信息 无合理理由时董事会应拒绝 [8] 责任追究 - 内幕信息知情人泄露内幕信息或利用进行内幕交易或建议他人利用进行交易 给公司造成严重影响或损失的 董事会对相关责任人视情节给予处罚 [9] - 对内幕交易或建议他人利用内幕信息交易的行为 公司需及时自查和做出处罚决定 并在2个工作日内将自查和处罚结果报送中国证券监督管理委员会大连监管局和上海证券交易所备案 涉嫌犯罪时移送公安司法部门处理 [9] - 保荐人证券服务机构及其人员 持有5%以上股份股东或潜在股东实际控制人 擅自披露公司信息造成损失的 公司保留追究责任的权利 [9] 附则及附件 - 本制度未尽事宜按相关法律法规及规范性文件执行 由董事会负责解释和修订 自董事会审议通过之日起生效实施 [10] - 内幕信息知情人登记备案表需包括业务类型报送日期完整交易进程备忘录 及知情人名称所在单位部门职务岗位证件类型证件号码知情日期亲属关系知悉内幕信息地点方式阶段登记时间登记人等信息 [11] - 内幕信息事项采取一事一报方式 每份报备知情人名单仅涉及一项内幕信息 知情人为单位时填写是股东实际控制人关联人收购人交易对手等 为自然人时填写所属单位部门职务等 [11][12] - 知情时间填入知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间 内幕信息所处阶段填写如商议签订合同内部报告传递编制审核决议等 [12] - 重大事项进程备忘录需包括公司简称代码 所涉重大事项简述 交易阶段时间地点筹划决策方式参与机构和人员商议和决议内容 法定代表人签名公司盖章 [12]

董事会秘书的设立与定位 - 公司设立董事会秘书一名 作为高级管理人员对公司和董事会负责 并设证券事务代表协助工作[1] - 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人 负责信息披露 公司治理 股权管理等事务[1] - 公司设立董事会办公室作为信息披露事务管理部门 由董事会秘书直接管理[2] 任职资格与选任程序 - 董事会秘书需具备良好职业道德 财务 管理 法律专业知识及工作经验[2] - 禁止任职情形包括违反《公司法》规定 被监管机构处罚或公开谴责 以及交易所认定不适合任职等[2] - 董事会需在原任秘书离职后三个月内完成聘任 并及时公告提交推荐书 简历 学历证明 聘任书及通讯方式等资料[2] 解聘与空缺处理机制 - 解聘需具备充足理由 不得无故解聘 出现任职禁止情形 连续三个月不能履职 重大工作失误或违规造成损失时需在一个月内解聘[3][4] - 秘书空缺期间需指定董事或高管代职 并由董事长先行代责 空缺超三个月时需在六个月内完成新聘工作[4] 核心职责范围 - 负责信息披露事务管理 投资者关系协调 董事会及股东会议筹备 保密工作 媒体监督 高管培训及股票变动管理等十二项具体职责[4] - 有权了解公司财务经营情况 查阅相关文件 并要求部门提供资料 履职受阻时可直接向交易所报告[5] - 需签订保密协议 任期及离任后持续履行保密义务直至信息正式披露[5] 制度保障与执行 - 公司需为董事会秘书履职提供便利条件 董事 高管及相关人员需予以配合[5] - 制度未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行 由董事会解释修订 自审议通过日起生效[5]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为53.48亿元人民币，同比下降0.83%[21] - 公司实现营业收入53.48亿元同比下降0.83%[34] - 营业收入53.48亿元人民币，同比下降0.83%[43] - 营业总收入为53.48亿元人民币，同比下降0.8%[122] - 利润总额为8.16亿元人民币，同比增长65.64%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为7.18亿元人民币，同比增长56.18%[21] - 公司实现归属于上市公司股东净利润7.18亿元同比增长56.18%[34] - 扣除非经常性损益的净利润为7.12亿元人民币，同比增长56.40%[21] - 公司本报告期扣除非经常性损益后净利润7.12亿元，同比增长56.40%[112] - 净利润为7.80亿元人民币，同比增长79.9%[123] - 归属于母公司股东的净利润为7.18亿元人民币，同比增长56.2%[123] - 净利润为11.59亿元人民币，较上年同期7.51亿元增长54.3%[127] - 归属于母公司所有者净利润为7.72亿元，少数股东损益为0.62亿元[136] - 基本每股收益为0.4714元/股，同比增长56.20%[22] - 稀释每股收益为0.4714元/股，同比增长56.20%[22] - 基本每股收益为0.47元/股，同比增长56.7%[124] - 加权平均净资产收益率为2.42%，同比增加0.85个百分点[23] 成本和费用（同比环比） - 营业成本47.19亿元人民币，同比增长2.62%[43] - 营业成本为47.19亿元人民币，同比增长2.6%[122] - 研发费用1.21亿元人民币，同比下降18.73%[43] - 研发费用为1.21亿元人民币，同比下降18.7%[123] - 财务费用为3.03亿元人民币，同比下降4.0%[123] - 利息费用为3.23亿元人民币，同比下降5.1%[123] 各条业务线表现 - 医药医疗板块营业收入7.07亿元同比下降19.74%[35] - 医药医疗板块净利润1.18亿元同比下降46.41%[35] - 国内外贸易板块营业收入46.34亿元同比增长3.20%[36] - 国内外贸易板块净利润2237.85万元同比增长40.52%[36] - 能源开发板块营业收入133万元[36] - 能源开发板块净利润亏损3.29亿元[36] - 广发证券投资收益10.76亿元同比增长53.19%[35] - 中华保险投资收益8630.05万元同比增长143.94%[35] - 投资收益为11.70亿元人民币，同比增长56.8%[123] - 投资收益为13.54亿元人民币，其中对联营企业和合营企业的投资收益为11.62亿元人民币[127] - 辽宁成大钢铁贸易营业收入273,071.41万元，净利润681.72万元[61] - 辽宁成大国际贸易营业收入62,821.63万元，净利润1,453.88万元[61] - 辽宁成大贸易发展营业收入127,492.39万元，净利润102.25万元[61] - 人用狂犬病疫苗累计使用超5亿剂次，覆盖1.2亿人次[40] 各地区表现 - 境外资产8297.68万元人民币，占总资产比例0.17%[47] 管理层讨论和指引 - 生物制药业务面临人用狂犬病疫苗需求下降风险及行业政策变动风险[62] - 国内外贸易业务受大宗商品价格震荡下行及行业竞争加剧影响[66] - 新疆宝明持续亏损且产量未达设计产能，现金流紧张[68] - 新疆宝明停产期间新增用地许可仍未取得完整审批，存在不确定性[68] - 国际原油价格波动及矿石赋存条件变化可能影响页岩油产量和收入[68] - 新疆宝明计划通过引入战略投资者解决项目运营资金问题[69] - 公司开展螺纹钢、玉米等商品期货套期保值业务，有效对冲大宗商品价格波动风险[55] - 公司开展美元、日元远期结汇业务，通过锁定目标汇率锁定订单收益，规避汇率波动风险[55] - 公司开展美元远期售汇业务，通过锁定目标汇率锁定融资成本，避免汇率波动影响[55] - 公司要求远期结汇业务预留20%订单金额作为风险缓冲，以应对个别订单未按时收汇情况[56] - 公司2025年1月1日启动商品期货业务、远期售汇业务和远期结汇业务的衍生品投资审批[57] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.40亿元人民币，同比改善[21] - 经营活动现金流量净额-1.40亿元人民币[43] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.40亿元人民币，较上年同期-1.56亿元改善10.0%[129][130] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.58亿元人民币，较上年同期-3.03亿元改善47.9%[130] - 筹资活动产生的现金流量净额为7378万元人民币，较上年同期-2.32亿元显著改善[130] - 经营活动现金流量净额恶化，2025年上半年为-1.79亿元，较2024年同期的-3.19亿元改善44%[133] - 投资活动现金流量净额大幅增长至6.90亿元，较2024年同期的1.45亿元增长375%[134] - 筹资活动现金流入减少28%，从2024年上半年的55.71亿元降至2025年上半年的40.05亿元[134] - 期末现金及现金等价物余额增长164%，从2024年上半年的6.92亿元增至2025年上半年的18.24亿元[134] - 销售商品、提供劳务收到的现金为61.34亿元人民币[129] - 购买商品、接受劳务支付的现金为56.12亿元人民币[129] - 取得借款收到的现金为45.48亿元人民币[130] - 期末现金及现金等价物余额为57.73亿元人民币[131] 资产和负债变化 - 归属于上市公司股东的净资产为300.50亿元人民币，较上年度末增长2.56%[21] - 总资产为490.04亿元人民币，较上年度末增长2.44%[21] - 交易性金融资产14.16亿元人民币，同比增长45.01%[46] - 合同负债1.65亿元人民币，同比增长373.72%[46] - 长期借款15.46亿元人民币，同比增长41.99%[46] - 公司本报告期末货币资金58.12亿元，较年初60.38亿元略有下降[115] - 公司本报告期末交易性金融资产14.16亿元，较年初9.76亿元增长45.1%[115] - 公司本报告期末长期股权投资322.76亿元，较年初316.01亿元增长2.1%[115] - 公司总资产从478.38亿元增长至490.04亿元，增幅2.4%[116][117] - 非流动资产从367.41亿元增至373.81亿元，增长1.7%[116] - 短期借款从57.96亿元降至51.44亿元，减少11.3%[116] - 合同负债从3481.87万元大幅增至1.65亿元，增长373.7%[116] - 一年内到期非流动负债从23.46亿元增至27.25亿元，增长16.2%[116] - 长期借款从10.89亿元增至15.46亿元，增长41.9%[116] - 应付债券从30.89亿元降至28.43亿元，减少7.9%[116][119] - 母公司货币资金从13.00亿元增至18.24亿元，增长40.3%[118] - 母公司长期股权投资从326.78亿元增至333.42亿元，增长2.0%[119] - 母公司短期借款从54.71亿元降至47.15亿元，减少13.8%[119] - 负债合计为144.52亿元人民币，同比增长2.9%[120] - 公司期末所有者权益合计为319.75亿元人民币[138] - 归属于母公司所有者权益为293.96亿元人民币[138] - 母公司上年期末所有者权益为263.02亿元人民币[140] - 公司本年期初所有者权益合计为263.02亿元人民币[141] - 本期期末所有者权益合计增至274.92亿元人民币[141] - 2024年上半年期末所有者权益合计为277.34亿元人民币[142] 金融资产和投资表现 - 非经常性损益合计571.51万元，其中政府补助贡献959.22万元[25] - 委托他人投资或管理资产收益1196.39万元[25] - 金融资产公允价值变动及处置收益729.94万元[25] - 单独减值测试应收款项转回646.88万元[25] - 公司以公允价值计量的金融资产期末总额为16.74亿元人民币，较期初增长36.3%[51] - 私募基金投资期末账面价值达2.39亿元人民币，本期公允价值变动收益为412.58万元[51][53] - 理财产品投资期末余额为14.13亿元人民币，占金融资产总额的84.4%[51] - 股票投资出现亏损，本期公允价值变动损失9780.4元，期末余额降至216元[51][52] - 衍生工具投资实现盈利，本期公允价值变动收益370.75万元，期末账面价值200.45万元[51] - 华盖医疗健康基金本期公允价值收益460.25万元，累计收回本金7165.81万元[53] - 南京苇渡基金出现465.5万元公允价值亏损，并发生132万元本金收回[53] - 嘉兴济峰一号基金实现588.3万元公允价值收益，已收回全部5000万元本金[53] - 期货投资亏损46.65万元，主要因233.56万元出售损失[51] - 基金投资总体盈利，本期公允价值变动收益147.66万元，期末价值317.3万元[52] - 远期外汇合约-美元期末余额为997万美元，公允价值变动为-350.70万美元，期间变动为370.75万美元，期初余额为1287万美元，累计公允价值变动为2194.02万美元，占资产总额比例为20.04%[55] - 商品期货合约期末余额为1794.66万元，公允价值变动为-0.09万元，期间变动为3023.36万元，累计公允价值变动为-4.67万元，占资产总额比例为18.78%，期初余额为1247.05万元[55] - 报告期内商品期货业务实现损益23.24万元，远期结汇业务实现损益116.63万美元，远期售汇业务损益为0万元[55] - 商品期货业务使用自有资金，远期结汇业务使用自有资金或银行授信额度[55] - 远期售汇业务保证金使用自有资金或银行授信额度，交割资金使用自有资金或融资资金[55] 主要联营及合营企业财务信息 - 广发证券总资产81,583,928.11万元，净资产15,658,025.98万元，营业收入1,539,812.22万元，净利润700,550.74万元[61] - 中华保险总资产13,628,924.71万元，净资产2,140,693.65万元，营业收入3,521,645.54万元，净利润53,715.71万元[61] - 成大生物总资产978,655.58万元，净资产935,545.43万元，营业收入70,677.73万元，净利润12,229.47万元[61] - 新疆宝明矿业净资产为负531,793.35万元，营业亏损31,338.48万元，净亏损32,887.64万元[61] 债务和融资活动 - 公司非合并口径有息债务报告期末余额为135.94亿元，较期初133.00亿元增长2.21%[101] - 公司合并口径有息债务报告期末余额为147.88亿元，较期初142.36亿元增长3.88%[104] - 报告期末公司信用类债券余额73.64亿元，占有息债务总额54.17%，其中1年内到期45.21亿元[102] - 银行贷款余额59.30亿元，占有息债务总额43.62%，其中1年内到期54.08亿元[102] - 非银行金融机构贷款余额3.00亿元，全部为超过1年期债务[102] - 公司合并口径存续信用债中公司债券22.00亿元，非金融企业债务融资工具50.00亿元[103][105] - 非经营性往来占款和资金拆借报告期末余额0.42亿元，占合并净资产比例0.14%[100] - 公司存续债券“22成大01”余额6.00亿元人民币，票面利率6.00%，到期日为2025年11月11日[97] - 2024年第一期公司债券发行规模16.00亿元，票面利率4.50%，期限3年[98] - 2024年第一期中期票据发行规模10.00亿元，票面利率3.94%[108] - 2023年两期定向债务融资工具发行规模各2.50亿元，票面利率分别为5.70%和5.00%[108] - 公司2024年第三期短期融资券发行规模7亿元，利率2.90%[109] - 公司2025年第一期短期融资券发行规模8亿元，利率2.50%[109] - 公司2025年第一期超短期融资券发行规模6亿元，利率3.25%[109] - 公司2025年第二期超短期融资券发行规模6亿元，利率2.88%[109] - 公司本报告期EBITDA利息保障倍数4.04，同比提升35.57%[112] - 公司本报告期利息保障倍数3.52，同比提升43.67%[112] 担保情况 - 公司对外担保总额为16.756亿元人民币，占净资产比例为5.58%[84] - 公司对子公司担保余额为16.096亿元人民币[84] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额为8.146亿元人民币[85] - 公司为关联方成大医院提供担保金额为6600万元人民币[84] - 报告期内对子公司担保发生额为6.096亿元人民币[84] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为66,011户[88] - 韶关市高腾企业管理有限公司持股2.477亿股，占比16.20%，质押1.302亿股[90] - 辽宁省国有资产经营有限公司持股1.698亿股，占比11.11%，质押5060万股[90] - 广西鑫益信商务服务有限公司持股1.303亿股，占比8.52%，质押1.042亿股[90] - 公司控股股东变更为韶关市高腾企业管理有限公司，变更日期为2025年2月28日[93] - 公司第一大股东韶关市高腾企业管理有限公司持有无限售条件流通股247,772,048股，占总股本比例未直接披露[91] - 第二大股东辽宁省国有资产经营有限公司持有无限售条件流通股169,889,039股，占总股本比例未直接披露[91] - 第三大股东广西鑫益信商务服务有限公司持有无限售条件流通股130,323,119股，占总股本比例未直接披露[91] - 吉林敖东药业集团股份有限公司持有103,225,476股，占总股本6.75%[91] - 广西鑫益信商务服务有限公司与广西荣拓装饰工程有限责任公司、南宁市火星石广告策划有限责任公司为一致行动人[91] - 公司回购专用证券账户持股数量为7,393,888股，持股比例为0.48%[91] - 香港中央结算有限公司持股11,872,367股，占总股本0.78%[91] - 方大炭素新材料科技股份有限公司持股9,263,360股，占总股本0.61%[91] 其他重要事项 - 受限货币资金4051.33万元人民币，含银行承兑汇票保证金803.52万元[48] - 公司注销辽宁新动能技术开发咨询服务有限公司[59] - 成大医疗向成大医院提供财务资助期末余额为992.5万元（含利息）[80] - 公司2025年2月完成董事会换届选举，涉及多名董事及高管变动[71] - 半年度未拟定利润分配或资本公积金转增预案[72] - 公司纳入环境信息依法披露企业名单的子公司在环境信息披露平台有2家[73] - 2025年上半年公司帮扶西丰县钓鱼镇瓮山村，走访慰问60余户困难群体[74] - 报告期内公司及控股股东无重大债务违约或未履行法院判决情况[78] - 公司于2025年4月24日审议通过向关联方广发证券购买理财产品议案[81] - 综合收益总额为12.14亿元人民币[128] - 其他综合收益增加5486.81万元，主要来自投资重估收益[136] - 资本公积增加868.56万元，反映股权激励行权[136] - 未分配利润增加6.87亿元，综合收益总额达8.35亿元[136] - 少数股东权益减少1113.80万元，主要因利润分配超过当期损益[136] - 本期综合收益总额为7.31亿元人民币[138] - 公司对股东的利润分配总额为3.33亿元人民币[138] - 专项储备本期提取额为625.22万元人民币[138] - 专项储备本期使用额为462.01万元人民币[138] - 资本公积减少445.32万元人民币[138] - 其他综合收益增加2.98亿元人民币[138] - 少数股东权益减少2.50亿元人民币[138] - 本期综合收益总额增加12.19亿元人民币[141] - 本期利润分配减少3044.64万元人民币[141] - 2024年上半年综合收益总额达10.49亿元人民币[141] - 2024年上半年利润分配减少1.52亿元人民币[142] - 公司注册资本为15.30亿元人民币[143] - 公司记账本位币为人民币[151] - 公司正常营业周期为12个月[150] 大宗商品及原材料价格 - 钢材价格从年初3344元/吨跌至6月末3080元/吨[30] - 动力煤价格从年初767元/

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员三至五名董事，独立董事过半数[4] 委员会职责 - 负责制定董高考核标准、薪酬政策与方案[6] 日常办事机构 - 人力资源管理部负责联络、会议组织等日常工作[8] 会议相关 - 按需随时召开，提前三日通知委员[11] - 过半数委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] 细则规定 - 细则自董事会决议通过执行，解释权归董事会[15][16]

辽宁成大股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为提高辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平,规范 公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司审计委员会 工作指引》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会根据《公司章程》 规定而设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 并行使《公司法》规定的监事会职权。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤 勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工作,促进公司建立有效的内部 控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司审计合规部为审计委员会的日常办事机构，对董事会负责，向审 计委员会报告工作，负责审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管 理 ...

人员辞任 - 董事辞任自收到报告生效，高管自董事会收到生效，两日内披露[4] - 董事辞任公司60日内补选[4] 义务与责任 - 董事、高管忠实义务辞任或届满后半年内有效[8] - 离任后2日申报身份信息[9] 股份减持 - 任职期及届满后6个月每年减持不超25%，离任6个月内不得转让[10] 职务解除 - 股东会、董事会可提前解职，决议作出日生效[6] - 会前通知被解职人员并告知申辩权[7] 其他事项 - 辞任或届满应办妥移交手续[8] - 离任造成损失担责，损害利益公司有权追偿[8][12]

辽宁成大股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公正、公平原则， 保护广大投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照上海证券交易所相关规则要求以及本制度规定及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息知情人登记备案的工作负责人， 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会办公室为公司内幕 信息知情人的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不 ...