内部控制相关 - 审计公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] 内控情况结论 - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7][8] 内控风险提示 - 内控存在不能防止和发现错报可能性[6] - 根据内控审计结果推测未来有效性有一定风险[6]

浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 本人作为独立董事独立履行职责，参与董事会决策并对所议事项发表明确意见， 重点关注公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲 突事项，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益。 报告期内，公司一共召开 10 次董事会会议和 3 次股东大会，10 次董事会会议本人 均按时出席，3 次股东大会本人因工作原因缺席 1 次出席 2 次，分别列席了公司 2024 年第一次临时股东大会和 2024 年第二次临时股东大会。本人对董事会议案均发表同意 意见，无保留意见、反对意见和无法发表意见。本人具体出席情况如下： | 2024 年应参加 | 现场出 | 以通讯方 式参加次 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未亲自 | 出席股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会次数 | 席次数 | 数 | 席次数 | 次数 | 参加董事会 | 次数 | | 10 | 2 | 8 | 0 | 0 | 否 | 2 | ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （罗金明） 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规 的规定及《公司章程》等要求，在 2024 年度工作中，勤勉尽责地履行独立董事的职责 和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极出席公司股东大会、董事会 及专门委员会相关会议，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长 远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现 将本人 2024 年履职情况汇报如下： 一、个人基本情况 （一）个人履历情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 | 2024年应参加 | 现场出 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两次 未亲自参加董事 | 出席股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会次数 | 席次数 | 参加次数 | 次数 | 次数 | | 次数 | | | | | | | 会 | | | 10 | 2 | 8 | 0 | 0 | 否 | 3 | 报告期内，公司共召开了 10 ...

财务资助审议规则 - 对外资助需全体董事过半数、出席董事会会议三分之二以上董事审议，达标准需股东大会审议[5] - 特定资助事项需全体非关联董事过半数、出席会议非关联董事三分之二以上审议并提交股东大会，不足三人直接提交[5] - 单笔超最近一期经审计净资产10%、被资助对象资产负债率超70%、12个月内累计超净资产10%需提交股东大会审议[6] 资助对象限制 - 不得为关联人提供资助，向非控股股东控制关联参股公司资助且其他股东按比例提供同等资助除外[4] 资助豁免情况 - 为控股子公司、控股子公司间、控股子公司为公司提供资助，且控股子公司其他股东无控股股东等关联人可免按制度执行[3] 资助协议与限制 - 对外资助应签署协议，约定条件、金额、期限、违约责任等[9] - 逾期款项收回前，不得向同一对象追加资助[9] 违规处理 - 违反制度造成损失，追究人员责任，情节严重移交司法[10]

会议情况 - 2024年召开10次董事会会议、3次股东大会[2] - 2024年召开1次独立董事专门会议、7次审计委员会会议、1次提名委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议、0次战略与ESG委员会会议[2] 公司治理 - 2024年度公司与日常经营相关的关联交易合法合规、价格公允[6] - 截至2024年12月31日，独立董事核查公司对外担保情况[6] - 刘晓婧女士被提名为公司董事候选人[6] - 公司变更会计师事务所理由充分，天健具备相关业务资格和能力[7] 薪酬与激励 - 2024年公司董事和高级管理人员薪酬方案合法有效[8] - 公司回购注销7名激励对象合计68.825万股限制性股票[9] - 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期条件成就[9] - 为29名激励对象办理预留授予部分第二个解除限售期解除限售72.765万股[10] - 为314名激励对象办理首次授予部分第三个解除限售期解除限售1262.76万股[11] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履行职责，加强与公司沟通协作[13]

浙江中国小商品城集团股份有限公司 章程 浙江中国小商品城集团股份有限公司 章 程 二零二五年三月 1 浙江中国小商品城集团股份有限公司 章程 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第八章 公司党组织 第十章 通知与公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 党组织的机构设置 第二节 公司党组织职责 第三节 公司党组织参与决策主要程序 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 浙江中国小商品城集团股份有限公司 章程 浙江中国小商品城集团股份 ...

人员情况 - 截至2023年末天健拥有合伙人238人，执业注册会计师2,272人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师836人[1] 业绩情况 - 天健2023年度业务收入总额34.83亿元，审计业务收入30.99亿元（含证券业务收入18.40亿元）[2] - 2023年天健上市公司（含A、B股）审计客户706家，审计收费总额7.21亿元[2] 审计安排 - 2024年7月4日审计委员会会议审议通过以公开招标方式选聘会计师事务所的议案及招标文件[6] - 2024年8月14日、9月2日公司分别召开董事会和股东大会，同意聘任天健为2024年度财务及内控审计机构[4] - 2024年8月14日审计委员会会议审议通过变更会计师事务所的议案[7] - 2024年12月27日审计委员会会议与天健沟通2024年年度审计工作计划与安排[7] - 2025年2月28日审计委员会会议与天健沟通2024年度初步财务数据等重要事项[8] - 2025年3月25日审计委员会会议审议通过公司2024年财务报告等议案并同意提交董事会[8] 审计评价 - 审计委员会认为2024年年审会计师天健保持独立，按时完成审计工作，报告客观公正[9]

人员数据 - 截至2024年12月31日，天健合伙人241人，执业注册会计师2356人，签过证券服务业务审计报告的904人[1] - 项目合伙人及签字注册会计师胡燕华近三年签署或复核11家上市公司审计报告[2] - 签字注册会计师王福康近三年签署或复核10家上市公司审计报告（含1家独立内控审计报告）[3] - 签字注册会计师方磊近三年签署或复核2家上市公司审计报告[3] - 项目质量复核人员姜波近三年签署或复核9家上市公司审计报告（含2家独立内控审计报告）[3] 业绩数据 - 天健2023年度经审计业务总收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年度上市公司审计客户707家，审计收费总额7.2亿元，同行业上市公司审计客户9家[1] 风险相关 - 天健近三年因执业行为受行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次[4] - 截至2024年末，天健累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额超2亿元[10] - 天健因华仪电气财务造假案，需在5%范围内与华仪电气承担连带责任[10]

独立董事情况 - 公司对2024年度在任独立董事独立性进行自查[1] - 在任独立董事为马述忠、洪剑峭和罗金明[1] - 三位独立董事符合独立性相关要求[1]

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定 及公司《董事会专门委员会实施细则》规定，审计委员会对报 告期 2024 年的审计工作进行了全面的审查，现将履职情况报告 如下： 一、审计委员会基本情况 公司第九届董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别为独立 董事洪剑峭先生、独立董事马述忠先生和非独立董事张浪先生， 其中洪剑峭先生为复旦大学管理学院会计系系主任，任本届董 事会主任委员。 审计委员会成员均具备履行审计委员会工作职责的专业知 识和工作经验，并有足够的时间与精力，切实履行了审计委员 会的责任与义务。 浙江中国小商品城集团股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 （四）2024 年 7 月 4 日，召开了第九届董事会审计委员会第 十次会议（通讯方式），审议通过了《关于以公开招标方式选 聘会计师事务所的议案》和《公司选聘会计师事务所公开招标 文件》。 （五）2024年8月14日，召开了第九届董事会审计委员会第 十一次会议（现场），审议通过了《2024年半年度财务报告》 《2024年半年度内部控制审计工作报告》和《关于变更会计师 事务所的议案》。 （六）2024年10月14日，召开了第 ...