华电辽宁能源发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （赵清野） 作为华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，坚 持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表了独立意见，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用， 促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景、兼职情况 赵清野，男，1982 年出生，硕士研究生学历，注册会计 师。曾先后任上海万隆会计师事务所有限公司项目经理，中 审国际会计师事务所有限公司项目经理，沈阳天勤投资顾问 有限公司中小企业资本运作服务部经理，沈阳大众企业集团 有限公司战略发展部经理，北京景安云信科技有限公司 CFO， 沈阳卓越融通财税咨询有限公司执行董事兼经理，财鹿众创 空间（沈阳）有限公司法定代表人、经理、执行董事等职务。 现任辽宁中大会计师事务所有限 ...

会议召开情况 - 2024年召开7次董事会、6次股东大会[3] - 2024年战略、审计等四个委员会分别召开3、6、3、4次会议[3] - 2024年独立董事参加6次专门工作会议[7] 议案审议情况 - 战略委员会审议技术改造等多项议案[4] - 审计委员会审议关联交易等20余项议案[4][5] - 薪酬与考核委员会审议高管薪酬等5项议案[5] - 提名委员会审议6次变更议案[5] - 独立董事发表28项事前认可和独立意见[10] 公司运营情况 - 2024年控股股东遵守承诺无变更豁免[10] - 2024年无被收购情形[10] - 2024年财务报告合规反映经营[10] - 2024年保持有效内控无重大缺陷[11] - 2024年继续聘任天职国际为审计机构[11] - 2024年未聘任财务负责人[12] - 2024年无会计政策变更[13] 人员相关情况 - 独立董事审议通过多项提名和聘任事项[13] - 2024年高管薪酬合规无激励计划变更[13]

会议召开情况 - 2024年召开7次董事会、6次股东大会，独立董事均亲自出席[3] - 董事会战略、审计、薪酬与考核、提名委员会分别召开3、6、3、4次会议[3][4] - 独立董事参加6次专门工作会议[7] 议案审议情况 - 战略委员会审议多项技术改造、基建投资及风电项目议案[4] - 审计委员会审议关联交易、财务报告、审计机构续聘等议案[4][5] - 薪酬与考核委员会审议高级管理人员薪酬等议案[5] - 提名委员会审议6次变更董事和高管议案[6] 人事提名与聘任 - 同意提名李飚等6人为公司董事候选人[7][13] - 聘任田立为总经理，薛振菊为董秘，刘刚等3人为副总经理[7][13] 业绩与政策情况 - 2023年重大资产出售后，2024年公司扭亏为盈[12] - 2024年继续聘任天职国际为审计机构[12] - 2024年无会计准则变更外的会计政策变更[13] 其他情况 - 独立董事发表28项事前认可和独立意见[10] - 2024年未制定或变更股权激励和员工持股计划[14]

华电辽宁能源发展股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 (齐宁) 作为华电辽宁能源发展股份有限公司(以下简称公司) 的独立董事,本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定,坚 持客观、公正、独立的原则,勤勉尽责、独立履职,积极出 席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发 表了独立意见,充分发挥独立董事及各专门委员会的作用, 促进公司规范运作,切实维护公司和全体股东的合法权益。 现将本人 2024年度履职情况报告如下: 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景、兼职情况 齐宁,女,1980年出生,硕士研究生学历,中共党员。 曾任辽宁成功金盟律师事务所兼职律师。现任东北大学法学 专业教师。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事会以及股东大会的具体情况 (二)是否存在影响独立性的情况说明 2024 年度,本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责, 积极出席公司董事会、股东大会。报告期内,公司共召开 7 次董事会、6次股东大会。本人参与出席会议次数、方式及 投票情况如下: 作为公司的独立董事 ...

独立董事情况 - 公司董事会对在任独立董事独立性进行评估[1] - 在任独立董事为张广宁、赵清野、刘晓晶、齐宁[1] - 核查未发现不得担任情形，董事会认为符合独立性要求[1]

审计委员会情况 - 董事会审计委员会由7名董事组成，4名为独立董事[1] - 报告期内召集6次会议，成员均亲自出席[4] 审计相关决策 - 提议续聘天职国际为2024年度审计机构[5] - 审阅2024年度内审计划和2023年度报告并指导工作[6] 公司评价 - 认为2024各期财报真实准确完整[6] - 认为关联交易决策合理遵循公平原则[8]

审计机构人员情况 - 截至2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师1165人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师414人[3] 审计相关决策 - 2024年4月23日董事会、6月5日股东大会审议通过续聘2024年审计机构议案[3] 审计费用 - 2024年度审计收费140万元，含财报审计110万元、内控审计30万元[7] - 2024年审计费与建议的127万元有差异，因新增单位纳入审计范围[7] 审计流程 - 2025年3月14日审计委员会与天职国际沟通2024年度审计初步预审情况[7] - 2025年4月11日审计委员会审议通过公司2024年年报及摘要等议案并同意提交董事会[7] 审计结果 - 天职国际认为公司财报按准则编制，公允反映2024年财务状况等[5] - 天职国际认为公司在重大方面保持有效财务报告内部控制[5] - 天职国际出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司审计委员会认为天职国际年报审计表现良好，按时完成工作[10]

业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制情况 - 明确财务与非财务报告内控缺陷评价标准[14][16] - 报告期无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[17] - 未发现非财务报告内控重大、重要缺陷，有一般缺陷在整改[19] 未来展望 - 2025年公司将持续完善内控体系建设[20]

业绩说明会安排 - 2025年5月16日15:00 - 16:00举行2024年度暨2025年第一季度业绩说明会[2][3][5] - 2025年5月9日至5月15日16:00前可进行提问预征集[2][5] - 召开地点为上证路演中心，方式为网络互动[2][3][5] 参会人员 - 董事长毕诗方、总经理田立等参加[5] 报告发布 - 2025年4月25日发布2024年度和2025年第一季度报告[2] 联系人信息 - 联系人马佳，电话024 - 83996040，邮箱jia - ma@chd.com.cn[7]

公司股权结构 - 华电财务公司注册资本金为55.41亿元[1] - 中国华电集团有限公司投资25.96亿元，持股46.85%[2] - 中国华电集团产融控股有限公司投资11.77亿元，持股21.24%[2] - 华电国际电力股份有限公司投资8.23亿元，持股14.85%[2] - 华电煤业集团有限公司投资5亿元，持股9.02%[3] - 贵州乌江水电开发有限责任公司投资2.47亿元，持股4.46%[3] - 中国华电科工集团有限公司投资1.98亿元，持股3.57%[3] 公司治理与安全 - 华电财务公司实行董事会领导下的总经理负责制[4] - 2024年无信息安全事件发生[12] - 内部控制制度完善且执行有效[12] 业绩总结 - 2024年公司营业收入11.99亿元，利息收入11.72亿元，营业成本2.19亿元，利润总额15.22亿元，税后净利润6.21亿元[13] - 截至2024年12月31日，公司银行存款59.37亿元，存放中央银行款项23.08亿元[13] 指标情况 - 截至2024年12月31日，公司资本充足率为13.55%，要求≥10.5%[15] - 截至2024年12月31日，公司集团外负债资金比例为0，要求≤100%[15] - 截至2024年12月31日，公司投资比例为61.47%，要求≤70%[15] - 截至2024年12月31日，公司票据承兑和转贴现总额之和占资本净额比例为14.90%，要求≤100%[15] - 截至2024年12月31日，公司流动性比例为37.56%，要求≥25%[15] - 截至2024年12月31日，公司不良资产率为0，要求≤4%；不良贷款率为0，要求≤5%[15] 用户数据 - 截至2024年12月31日，本公司及控股子公司在公司存款余额为5.79亿元，贷款余额为4.06亿元[16] 风险评估 - 公司认为与华电财务公司开展关联交易业务风险较为可控[18]