盛和资源控股股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为提高盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工作，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—信息披露工作评价》、《盛和资源控股股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《董事会议事规则》等法律法规和 其他规范性文件，制订本制度。 第二条 本制度规定了董事会秘书（包括证券事务代表）的工作权限、职责， 是董事会审查、评议董事会秘书工作成绩的主要依据。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，履行法律、 法规及公司相关制度对董事会秘书所规定的义务，享有相应的工作权利，应忠实、 勤勉地履行职责。 第四条 董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表是公司与上 海证券交易所之间的指定联络人，应当以公司名义办理信息披露、公司治理、股权 管理等其相关职责范围内的事务。 第五条 ...