五矿资本优先股赎回事项 - 公司将于2025年8月11日赎回"五资优4"优先股3,000万股，票面金额合计30亿元 [1] - 赎回价格为优先股票面金额（100元/股）加当期已决议支付但尚未支付的股息 [2] - 赎回程序依据2022年第三次临时股东大会授权董事会全权办理 [4] 五矿资本优先股股息派发方案 - 以3,000万股为基数，计息期间为2024年8月10日至2025年8月9日，票面股息率4.35%，每股派息4.35元（含税），年派息总额13,050万元 [9] - 派息对象为2025年8月8日登记在册的全体优先股股东，股息派发日为2025年8月11日 [9] - 税务安排区分居民企业股东与其他股东，居民企业股东需自行申报所得税 [9] 五矿资本优先股派息实施日程 - 最后交易日为2025年8月7日，股权登记日与除息日为2025年8月8日 [10] - 股息由公司自行发放，咨询可通过董事会办公室联系 [11]

赎回规模 - 赎回"五资优4"优先股股票3000万股 票面金额合计30亿元 [1] 赎回价格 - 赎回价格为优先股票面金额100元/股加当期已决议支付但尚未支付的优先股股息 [1] 赎回时间 - 赎回时间为2025年8月11日固定股息发放日 [2] - 公司将于2025年8月11日支付优先股票面金额及2024年8月10日至2025年8月9日持有期间的固定股息 [2] 赎回程序 - 赎回事项依据2022年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发行优先股方案的议案》执行 [2] - 股东大会授权董事会全权办理与赎回相关的所有事宜 [2] - 董事会审议通过《关于五矿资本股份有限公司赎回"五资优4"优先股的议案》同意本期赎回事项 [2]

股息派发方案 - 每股优先股派发现金股息4.35元人民币（含税）[1][2] - 年度优先股现金股息派发总额为13,050万元人民币（含税）[1] - 优先股代码为360045 优先股简称为五资优4 [2] 派息实施安排 - 股权登记日为2025年8月8日[2] - 除息日为2025年8月8日[2] - 股息派发日为2025年8月11日[2] - 最后交易日为2025年8月7日[2] 股东税务安排 - 居民企业股东需自行申报缴纳优先股现金股息所得税[1] - 非居民企业股东所得税缴纳按相关规定执行[1] 股息发放方式 - 全体优先股股东股息由公司自行发放[1] - 实施方案经第九届董事会第二十四次会议审议通过[2]

股价与估值表现 - 7月31日收盘价5.99元 单日下跌2.12% 滚动市盈率113.05倍 总市值269.43亿元[1] - 市净率0.64倍 静态市盈率53.30倍 在多元金融行业中估值水平显著高于同业[2] 行业比较分析 - 行业平均市盈率70.42倍 行业中值30.39倍 公司市盈率113.05倍位列行业第18位[1][2] - 总市值269.43亿元低于行业平均值223.05亿元 但高于行业中值182.57亿元[2] 股东结构变化 - 截至2025年3月31日股东户数141,414户 较上次减少18,505户 环比下降11.6%[1] - 户均持股市值35.28万元 户均持股数量2.76万股[1] 业务构成 - 主营业务涵盖证券 期货 信托 金融租赁 基金 商业银行及产业直投等多元金融业务[1] - 业务产品线与主营业务高度重合 形成综合性金融服务平台[1] 财务业绩表现 - 2025年一季度营业收入16.24亿元 同比下降17.41%[1] - 同期净利润1.92亿元 同比大幅下降58.17% 销售毛利率仅1.14%[1] 同业估值对比 - 同业公司市盈率对比：江苏金租11.15倍 陕国投A13.04倍 越秀资本14.85倍 均显著低于公司113.05倍[2] - 市净率对比：行业中值1.74倍 行业平均1.72倍 公司0.64倍明显低于同业水平[2]

业绩相关 - 2023年8月10日发行3000万股“五资优4”优先股，票面金额30亿[2] - 2025年赎回3000万股“五资优4”优先股，票面金额30亿[2] 时间安排 - 2025年7月18日通过赎回议案[2][5] - 2025年8月11日支付本金和2024 - 2025年固定股息[4] 赎回价格 - 赎回价为票面金额加未支付股息[3]

派息信息 - “五资优4”优先股发行量3000万股[3] - 票面股息率4.35%，面值100元/股[4] - 每股派息4.35元（含税），总额13050万元（含税）[3][4] 时间安排 - 计息期2024年8月10日至2025年8月9日[3] - 最后交易日2025年8月7日[3][4] - 股权登记日和除息日2025年8月8日[3][4] - 股息派发日2025年8月11日[3][4] 派息对象 - 截至2025年8月8日登记在册的全体“五资优4”优先股股东[4]

公司高层人事变动 - 郑宇以党委书记、董事长、总经理三重身份正式掌舵五矿证券 [1] - 郑宇为1982年出生的80后证券行业董事长 2016年加入公司历任董事会秘书、副总经理 2023年4月升任总经理 2024年底代行董事长职责 [1] 监管处罚情况 - 2025年3月证监会因内部制衡机制独立性不足问题对时任总经理郑宇及合规总监马明涛出具警示函 [1] - 具体问题包括质控审核人员与内核委员重合、材料报送审批管理不到位、部分项目收费不规范 [1] - 同期五矿证券被采取责令改正措施 另有其他责任人程凡凯、时光糖、程景东、或翔同样收到警示函 [2] 财务业绩表现 - 2025年上半年营业收入同比下滑20.94% 净利润同比下降30% [2] - 经纪业务净收入同比增长40.63% 投行业务净收入同比下降17.65% 资管业务净收入同比下降50% [2] - 公允价值变动收益为-0.05亿元 由盈转亏 [2] - 业绩下滑主因投行和资管业务手续费净收入、利息净收入、投资收益及公允价值变动收益等多项目收入下降 [2] 行业对比情况 - 上半年券商业绩集体报喜背景下五矿证券表现不理想 [2] - 80后董事长面临监管警示与业绩压力双重挑战 [3]

人事任命 - 五矿证券新任党委书记兼董事长为郑宇 实现董事长与总经理职务"一肩挑"[1] - 郑宇于2023年4月出任五矿证券总经理 2024年年底开始代行董事长职务直至本次正式履新[1] - 郑宇职业轨迹与五矿证券深度绑定 2016至2023年曾任公司副总经理、董秘及五矿资本风控审计部总经理[1] 公司战略定位 - 五矿证券为中国五矿集团旗下央企控股券商 正朝着打造产业特色鲜明的一流投资银行目标前进[1]

股价表现与估值水平 - 7月30日收盘价6.12元 单日下跌1.92% 总市值275.28亿元 [1] - 滚动市盈率115.50倍 显著高于行业平均值71.69倍和行业中值30.66倍 [1][2] - 市净率0.65倍 低于行业平均值1.75倍和行业中值1.76倍 [2] 行业地位对比 - 在多元金融行业市盈率排名中位列第18位 [1] - 总市值275.28亿元 低于行业平均市值228.09亿但高于行业中值186.15亿 [2] - 对比同业：江苏金租PE 11.29倍 越秀资本PE 15.15倍 中油资本PE 27.11倍 [2] 股东结构变化 - 截至2025年3月31日股东户数141,414户 较上次减少18,505户 [1] - 户均持股市值35.28万元 户均持股数量2.76万股 [1] 主营业务构成 - 主营业务覆盖证券、期货、信托、金融租赁、基金、商业银行及产业直投 [1] - 产品线与主营业务完全对应 [1] 财务业绩表现 - 2025年一季报营业收入16.24亿元 同比下降17.41% [1] - 净利润1.92亿元 同比大幅下降58.17% [1] - 销售毛利率1.14% 处于极低水平 [1]

公司股价表现 - 截至2025年7月29日收盘价为6.24元 下跌0 79% 换手率1 77% 成交量79 83万手 成交金额4 95亿元 [1] - 主力资金净流出4502 57万元 占比成交额9 1% 其中超大单净流出1103 59万元(2 23%) 大单净流出3398 98万元(6 87%) 中单净流出204 25万元(0 41%) 小单净流入4298 32万元(8 69%) [1] 财务业绩 - 2025年一季度营业总收入16 24亿元 同比减少17 41% 归属净利润1 92亿元 同比减少58 17% 扣非净利润1 92亿元 同比减少57 39% [1] - 流动比率1 185 速动比率1 180 资产负债率60 05% [1] 公司基本信息 - 成立于1999年 位于长沙市 从事其他金融业 注册资本449806 5459万人民币 实缴资本226781 6万人民币 法定代表人陈辉 [1] - 对外投资8家企业 参与招投标项目107次 拥有专利信息10条 行政许可3个 [2]