会议基本信息 - 第九届董事会独立董事专门会议2025年第二次会议于2025年8月26日召开 [1] - 会议针对公司第九届董事会第二十六次会议拟审议的相关议案进行审核 [1] 风险持续评估报告审核结果 - 五矿集团财务有限责任公司经营资质、业务情况、内部控制情况和风险状况在报告中得到充分反映 [1] - 未发现五矿集团财务有限责任公司风险管理存在重大缺陷 [1] - 关联交易决策程序符合相关法律法规及公司章程规定 [1] - 全体独立董事一致同意该风险持续评估报告并提交董事会审议 [1]

董事会职权范围 - 董事会负责制定公司战略和中长期发展规划 决定年度经营计划和投资方案[1] - 董事会拟订公司重大收购 收购本公司股票或合并 分立 解散及变更公司形式等方案[1] - 董事会决定内部管理机构设置 聘任或解聘总经理 董事会秘书及其他高级管理人员[1] - 董事会管理公司信息披露事项 向股东会提请聘请或更换会计师事务所[1] - 董事会决定公司环保 维护稳定 社会责任方面的重大事项[2] - 董事会决定重大风险管理策略 诉讼仲裁处理方案及内部控制体系实施[2] - 董事会行使法律 行政法规 部门规章或股东会授予的其他职权[2] 董事会决策权限标准 - 董事会审议批准交易行为需满足最近一期经审计总资产10%以上不满50%的标准[2] - 关联交易中与关联自然人交易金额30万元以上 或与关联法人交易金额300万元以上且占净资产0.5%以上不满5%需董事会批准[3] - 关联交易金额3000万元以上且占净资产5%以上的需提交股东会审议[3] - 交易金额计算按连续十二个月内累计计算原则执行[3] 会议召集与提案程序 - 董事会每年至少召开四次定期会议 临时会议根据公司章程和实际需要召开[5] - 定期会议需提前10日书面通知 临时会议提前5日通知 紧急情况下可口头通知[9][14] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事联名可提议召开临时会议[6][7] - 提案需包含提议人姓名 理由 时间 地点及具体内容[8][12] 会议表决与决议机制 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行 表决实行一人一票[10][16] - 董事表决意向分为同意 反对和弃权 未选择视为弃权[16] - 决议形成需超过全体董事半数赞成票 担保事项需经出席会议三分之二以上董事同意[17] - 关联董事需回避表决 无关联关系董事不足三人时需提交股东会审议[16][17] 会议记录与档案管理 - 会议记录需包含召开日期 出席董事 会议议程 董事发言要点及表决结果[19] - 会议档案包括会议通知 材料 签到簿 授权委托书 录音资料 表决票等[19] - 董事会会议档案保存期限为十年以上[19] - 决议公告由董事会秘书根据上市规则和信息披露管理办法办理[19] 授权与决策机制 - 董事会可将其部分职权授予董事长或总经理行使 但需制定授权管理制度[4] - 董事长决策授权事项时一般召开专题会议集体研究 总经理决策前需听取董事长意见[4] - 董事会不因授权决策而免责 当授权对象不能正确行使职权时可调整或收回授权[4] - 重大经营管理事项需经党委前置研究讨论后再由董事会作出决定[4]

股东会议事规则总则 - 规范公司行为并保证股东会依法行使职权 依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》制定本规则 [1] - 公司需严格按照法律法规及《公司章程》召开股东会 董事会需勤勉尽责确保股东会正常召开 [2] - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会需在会计年度结束后6个月内举行 临时股东会在特定情形下2个月内召开 包括董事人数不足2/3 未弥补亏损达实收股本总额1/3 或持有10%以上表决权股份股东请求等情形 [2] 股东会召集程序 - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会 董事会需在10日内反馈意见 同意时5日内发出通知 不同意时需公告理由 [3] - 审计委员会提议召开临时股东会时 董事会需在10日内书面反馈 若不同意或未反馈 审计委员会可自行召集和主持 [4] - 持有10%以上表决权股份股东可请求召开临时股东会 董事会需在10日内反馈 若不同意或未反馈 股东可向审计委员会提议 若审计委员会未在5日内通知 连续90日以上持有10%以上股份股东可自行召集 [5] - 自行召集股东会需书面通知董事会并向上交所备案 召集股东持股比例不得低于10% 会议费用由公司承担 [6] 股东会提案与通知 - 持有1%以上表决权股份股东可在股东会召开10日前提出临时提案 召集人需在2日内发出补充通知 [7] - 年度股东会需提前20日通知 临时股东会需提前15日通知 通知需充分披露提案内容及董事候选人资料 [8] - 股东会通知需列明会议时间地点及股权登记日 股权登记日与会议日期间隔不超过7个工作日 [8] - 无正当理由不得延期或取消股东会 若延期或取消需在原定日前至少2个工作日公告原因 [9] 股东会召开与表决 - 股东会以现场会议形式召开 同时提供网络投票方式 网络投票时间不得早于现场会前一日下午3:00 不得迟于当日9:30 结束时间不得早于当日3:00 [9] - 股权登记日登记股东均有权出席 优先股股东对修改章程 减少注册资本超10% 合并分立解散 发行优先股等事项需经出席会议优先股股东所持表决权2/3以上通过 [10] - 股东需出示有效证件出席 委托他人需出具载明委托人信息 代理人信息 投票指示等内容的授权委托书 [11] - 会议主持人由董事长担任 董事长不能履职时由过半数董事推举董事主持 自行召集股东会由审计委员会或股东推举代表主持 [12] 表决规则与决议公告 - 关联股东需回避表决 其所持股份不计入表决权总数 对中小投资者表决需单独计票并披露 [13] - 选举董事时可实行累积投票制 除累积投票外需逐项表决 同一事项有不同提案时按提出时间顺序表决 [14] - 表决需推举两名股东代表计票监票 律师和股东代表共同负责 网络投票股东可查验投票结果 [16] - 决议公告需列明出席股东人数 所持股份总数及比例 表决方式 每项提案结果 需对普通股和优先股表决情况分别统计 [17] 会议记录与决议执行 - 会议记录需记载会议时间地点 出席人员 审议经过 表决结果 股东质询等内容 保存期限不少于10年 [18] - 股东会需连续举行直至形成决议 因不可抗力中止时需尽快恢复或终止 并及时公告 [18] - 派现送股或转增股本提案需在股东会结束后2个月内实施 以减少注册资本为目的回购普通股需经出席会议普通股股东所持表决权2/3以上通过 [18] 决议效力与法律救济 - 决议内容违反法律法规时股东可请求法院认定无效 会议程序或表决方式违反法律法规或章程时股东可自决议日起60日内请求法院撤销 [19] - 未召开会议 未进行表决 出席人数或表决权数未达规定 同意人数或表决权数未达规定等情形下决议不成立 [20] 附则 - 本规则为《公司章程》附件 自股东会批准后生效 修改时由董事会提出修订方案提请股东会审议批准 [21]

公司基本信息 - 公司名称为五矿资本股份有限公司 英文名称为Minmetals Capital Company Limited [3] - 公司注册地址位于长沙市高新技术开发区麓枫路69号 邮政编码为410205 [3] - 公司注册资本为人民币4,498,065,459元 [3] - 公司为永久存续的股份有限公司 [3] - 董事长为公司的法定代表人 [3] 股份结构 - 公司股份分为普通股和优先股 普通股每股面值人民币1元 优先股每股面值人民币100元 [5][6] - 公司首次公开发行人民币普通股4000万股 于2001年1月15日在上海证券交易所上市 [3] - 2023年2月13日非公开发行优先股10,000万股 [3] - 公司股本结构为普通股4,498,065,459股 [6] - 优先股发行不得超过普通股股份总数的50% 且筹资金额不得超过发行前净资产的50% [7] 股东权利与义务 - 普通股股东享有股利分配、表决权、监督建议权、股份转让权、查阅权及剩余财产分配权等权利 [13] - 优先股股东享有固定股利分配、剩余财产优先分配权 但无表决权 除非出现连续两个会计年度未支付股息等特殊情况 [13] - 股东承担遵守章程、缴纳股款、不得抽回股本及不得滥用股东权利等义务 [17] - 控股股东和实际控制人需维护公司利益 不得占用资金、不得要求违规担保及不得从事内幕交易等 [18] 公司治理结构 - 股东会为公司最高权力机构 行使选举董事、审议利润分配、增减注册资本及修改章程等职权 [19] - 董事会由9名董事组成 其中独立董事不少于三分之一 设董事长1人 职工代表董事1人 [45] - 董事会行使制定公司战略、决定经营计划、聘任高级管理人员及管理信息披露等职权 [45] - 独立董事需保持独立性 不得与公司存在重大利益关系 [54] 经营与财务 - 公司经营宗旨为吸收社会资金 扩大经营业绩 增强竞争力 使股东获得合理投资回报 [4] - 经营范围包括高新技术产业投资、投资咨询、资产受托管理及企业咨询等 [5] - 公司对外担保需经董事会或股东会审议 单笔担保额超过净资产10%或担保总额超过总资产30%等情形需股东会批准 [20] - 交易行为达到总资产10%以上或净资产10%以上等标准需董事会批准 [47] 股份变动与回购 - 公司可通过公开发行、定向发行、派送红股及公积金转增等方式增加资本 [7] - 公司可因减少注册资本、员工持股计划及维护公司价值等情形回购股份 [7] - 股份回购可通过集中竞价、要约或其他证监会认可方式进行 [9] - 回购的股份需在10日内或6个月内注销或转让 且公司持有本公司股份不得超过总股本的10% [9] 会议与决策机制 - 股东会分为年度和临时会议 临时股东会可由董事人数不足、亏损达股本1/3或持有10%以上股份股东请求等情形召开 [21] - 股东会决议分为普通决议和特别决议 特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过 [33] - 董事会会议需过半数董事出席 决议需全体董事过半数通过 [51] - 关联董事不得对相关决议行使表决权 不足3名无关联董事时需提交股东会审议 [51]

财务表现 - 上半年营业总收入33.30亿元，同比下降14.11% [1] - 归属于上市公司股东的净利润5.25亿元，同比下降41.47% [1] - 基本每股收益0.08元 [1] 股东回报 - 拟向全体普通股股东每10股派发现金红利0.06元（含税） [1]

公司第九届第二十六次董事会会议于2025年8月26日召开 审议了《公司2025年半年度报告》及其摘要等文件 [1] 业务结构 - 2024年营业收入构成：租赁公司占比39.12% 信托公司占比23.33% 期货公司占比21.06% 证券公司占比14.49% 其他业务占比2.0% [1] 市值情况 - 当前市值290亿元 [1] 行业动态 - 宠物产业市场规模达3000亿元 行业上市公司表现积极 [1]

财务表现 - 上半年营业收入6.23亿元 同比增长144.86% [1] - 归母净利润5.25亿元 同比下降41.47% [1] - 基本每股收益0.08元 [1] 股东回报 - 拟向全体普通股股东每10股派发现金红利0.06元(含税) [1] 业务运营 - 营业收入大幅增长主要因下属子公司五矿产业金融的期现结合业务规模同比增加 [1]

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2025-057 为了增强抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国银监 会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发 [2016]58号）精神，五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）下 属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称"五矿信托"）自2019 年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管 理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目，根据中国银行业 监督管理委员会（现已更名为国家金融监督管理总局）《信托公司净 资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号）的要求 折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目 为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达到风险资本的20% 时，可以不再计提。 2025年半年度五矿信托计提预计负债7,810.00万元。 二、本次计提预计负债对公司的影响 2025年半年度五矿信托计提预计负债7,810.00万元，减少公司利润 总额7,810.00万元。 2025年8月26日，公司召开第九届董事会第二十六次会议、第九届 五矿资本股份有限公司 关于五 ...

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与 关联交易》的要求，五矿资本股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金 融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅了财务公司验资报告、 审计报告及定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况 进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下 属金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制为有限 责任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公司两方 共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务 公司的注册资本为人民币350,000万元。 五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 注册地址：北京市海淀区三里河路5号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会信用代码：91110000101710917K 经营范围：企业集团财务公司服务。(依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2025-058 五矿资本股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 9 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场 C1119 会议室 股东大会召开日期：2025年9月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 12 日 至2025 年 9 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...