民生证券股份有限公司 关于新疆伊力特实业股份有限公司 公开发行可转换公司债券 之保荐总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为新疆 伊力特实业股份有限公司（以下简称"伊力特"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关 法律、法规的规定，对伊力特进行了持续督导，持续督导法定截止日为2020年12 月31日。民生证券继续对公司剩余募集资金管理及使用情况和债券存续期间的转 股、付息、赎回等事项履行持续督导责任，目前公司募集资金已使用完毕且公司 本次公开发行可转换公司债券已完成兑付，持续督导责任已履行完毕，民生证券 根据相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受依据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关规定采取的监管措施。 三、上市公司的基本情况 | 上市公司名称 | 新疆伊力特实业股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 600197 | 1 保荐机构 民生证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验 ...

新疆伊力特实业股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第一章 总 则 第一条 为规范新疆伊力特实业股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引（2025 年修订）》《上市公司股东会规则（2025 年修订）》的规定及相关法律法规和 《新疆伊力特实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准本章 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益0.6055元 较2023年下降15 91% [1] - 每股净资产8 13元 较2023年增长1 75% [1] - 每股公积金1 59元 较2023年下降4 22% [1] - 每股未分配利润4 30元 较2023年增长3 86% [1] - 营业收入22 03亿元 较2023年下降1 26% [1] - 净利润2 86亿元 较2023年下降15 88% [1] - 净资产收益率7 43% 较2023年下降17 81个百分点 [1] 股东持股情况 - 前十大流通股东合计持股24330 23万股 占流通股51 56% 较上期减少291 85万股 [2] - 新疆伊力特集团持股20366 36万股 占比43 15% 持股未变动 [2] - 招商中证白酒基金减持111 72万股至2207 40万股 占比4 68% [2] - 鹏华中证酒ETF增持94 60万股至525 53万股 占比1 11% [2] - 南方中证1000ETF减持85 74万股至234 02万股 占比0 50% [2] - 李晨 张崇舜新进前十大股东 分别持股157万股和131 32万股 [2] - 英大国企改革 华夏兴阳一年持有混合退出前十大股东 [2] 分红方案 - 拟实施10派4 5元(含税)分红 [3]

文章核心观点 公司因刘新宇退休致董事减少，经职工代表大会选举罗建忠为第九届董事会职工代表董事 [1] 选举背景 - 公司第九届董事会刘新宇退休辞去董事职务，现任董事6位 [1] - 为提升并完善公司治理结构，依据相关法规及章程进行选举 [1] 选举结果 - 2025年4月9日公司职工代表大会选举罗建忠为第九届董事会职工代表董事 [1] - 罗建忠任期自选举通过日起至第九届董事会届满日止 [1] 罗建忠简历 - 罗建忠57岁，党员，高级技师，现任酿酒二厂车间主任 [3] - 1993.03 - 2012.04任酿酒二厂酿酒班班长，2012.04 - 2022.12任技术员，2022.12至今任车间主任 [3] - 获自治区劳动模范、全国五一劳动奖章等多项荣誉 [3]

董事会人员变动 - 公司第九届董事会现任董事6位[1] - 2025年4月9日罗建忠当选第九届董事会职工代表董事[1] 新董事履历 - 罗建忠57岁，现任酿酒二厂车间主任[3] - 罗建忠有丰富任职经历，获多项荣誉[3]

文章核心观点 东方金诚决定终止对伊力特主体及“伊力转债”的评级，自公告出具日起不再更新评级结果 [1] 评级情况 - 2024年6月20日东方金诚对伊力特主体及“伊力转债”定期跟踪评级，维持主体信用等级为AA，评级展望稳定，维持“伊力转债”信用等级为AA，评级结果自评级报告日起至到期兑付日有效 [1] 到期兑付情况 - 2025年3月18日伊力特发布公告，未转股的“伊力转债”已于2025年3月17日全部到期兑付并在上海证券交易所被摘牌 [1] 终止评级原因 - 未转股的“伊力转债”本息已全部偿还，根据相关监管规定及东方金诚评级业务相关制度，决定终止评级 [1]

文章核心观点 公司于2025年3月27日召开九届十三次董事会会议，审议通过为全资子公司新疆伊力特销售有限公司提供不超过40,000万元财产抵押担保的议案，该担保有利于公司及子公司持续稳定发展，符合公司整体利益 [1][2][7] 会议情况 - 2025年3月27日以通讯方式召开九届十三次董事会会议，应参会董事6人，实际收到有效表决票6票，会议召集、召开符合规定，决议合法有效 [1] - 会议以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过为全资子公司新疆伊力特销售有限公司提供担保的议案 [1][6] 担保情况 - 被担保人是新疆伊力特销售有限公司，公司为其提供不超过40,000万元的财产抵押担保 [2][4] - 截至2025年3月27日公司未对销售公司提供过其他担保，本次担保无反担保，对外担保逾期累计数量为0 [3][5] 被担保人情况 - 销售公司成立于2017年2月10日，注册资本5,000万元，注册地址在新疆可克达拉市天山北路619号伊力特可克达拉市技术研发中心二楼2018室，法定代表人是聂莹莹 [6][12] - 经营范围包括酒及饮料销售、酒类包装物及废旧包装物回收利用、农副产品收购加工销售等 [6] - 股权结构为新疆伊力特实业股份有限公司持股100%，与公司是全资子公司关联关系，且不是失信被执行人 [6][13] 担保必要性和合理性 - 担保系满足子公司正常业务发展所需，有利于公司及子公司持续稳定发展，符合公司整体利益和发展战略 [7] - 被担保人具备正常债务偿还能力，不存在影响偿债能力的重大或有事项，不会对公司经营和业务发展造成不利影响，不损害公司及股东利益 [7] 董事会意见 - 公司对下属全资子公司有充分控制力，能有效监控与管理，为其担保符合公司整体利益 [8] 累计担保情况 - 截至2025年3月27日除该笔担保外，公司未对子公司提供过其他担保，本次担保金额不超过40,000万元 [9] - 截至公告披露日，公司不存在对合并报表范围外公司担保及对外担保逾期的情形 [10]

评级相关 - 2024年6月20日东方金诚维持伊力特主体信用等级为AA，评级展望稳定，“伊力转债”信用等级为AA[1] - 东方金诚自公告出具日起终止对伊力特主体及“伊力转债”的评级[1] 转债情况 - 2025年3月17日未转股的“伊力转债”全部到期兑付并摘牌[1]

会议信息 - 公司于2025年3月27日召开九届十三次董事会会议[1] - 应参会董事6人，实际收到有效表决票6票[1] 议案审议 - 审议通过为全资子公司新疆伊力特销售有限公司提供担保的议案，同意票6票，反对票0票，弃权票0票[1]

担保情况 - 公司为全资子公司销售公司提供不超40000万元财产抵押担保[2][3][13] - 截至2025年3月27日，未对销售公司提供过其他担保[2][13] - 2025年3月27日董事会通过担保议案[4] 销售公司情况 - 成立于2017年2月10日，注册资本5000万元[5][6] - 公司持股比例100%[6] 财务数据 - 2023年12月31日资产723617806.36元，负债502000513.03元，净资产221617293.33元[8] - 2024年9月30日资产690887044.90元，负债304567559.79元，净资产386319485.11元[8] - 2023年度营收2041636173.80元，净利润296030881.74元[8] - 2024年1 - 9月营收1568810929.05元，净利润164702191.78元[8] 其他 - 截至公告披露日，无对合并报表范围外公司担保及对外担保逾期情形[13]