业绩总结 - 2024年公司内部控制体系有效运行，无重大、重要缺陷[21] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] - 非财务报告内控重大缺陷直经损超2000万元[17] - 非财务报告内控重要缺陷直经损超1000万且低于2000万元[17] - 非财务报告内控一般缺陷直经损低于1000万元[17] 未来展望 - 2025年公司将加强内控制度建设，完善风险防控体系[22] 其他新策略 - 公司发现的财务报告内控一般缺陷已安排整改[19] - 非财务报告内控一般缺陷已整改，风险可控[20]

华创云信数字技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关 规定，华创云信数字技术股份有限公司董事会审计委员会现 对年度审计机构2024年度审计工作履行监督职责情况汇报 如下： 一、2024 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） （简称"德皓国际"） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A 首席合伙人：杨雄 截至2024年12月31日合伙人数量为66人，注册会计师人 数为300人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数为140人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司2024年4月17日分别召开的审计委员会2024年第 一次会议、第八届董事会第八次会议审议，同意聘任德皓国 际为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，并经 公司2023年年度股东大会审议 ...

审计委员会构成 - 公司第八届董事会审计委员会由郑卫军、朱玉、洪鸣组成，郑卫军任主任委员[1] 会议审议情况 - 报告期至披露日审计委员会召开会议11次，审议多份报告及议案[2][4] 审计相关提议 - 审计委员会提议聘任德皓国际为审计机构[5] 审计评价 - 认为公司财报公允反映财务状况，内控体系符合要求[6][9]

2024年业绩 - 证券相关业务服务实际354.28万元，预计不超6000万元[3] - 证券和金融产品交易实际规模3087523.27万元，预计不超9500000万元[3] - 证券和金融产品交易取得投资收益262.51万元，支付利息支出705.10万元，拆入资金1030000.00万元[3] - 接受/提供服务实际3538.77万元，预计不超11500万元[3] - 其他服务/产品银行存款利息收入39.33万元，其他支出558.17万元，预计不超2000万元[4] 2025年展望 - 证券相关业务服务预计不超5000万元[5] - 证券和金融产品交易预计不超9000000万元[5] - 接受/提供服务预计不超21500万元[6] - 其他服务/产品预计不超2000万元[6] 股权结构 - 新希望化工投资等合计持有公司5%以上股权，注册资本27.18亿元[7] - 中国贵州茅台酒厂持有公司4.04%股份，注册资本100.00亿元[9] - 上海杉融实业持有公司5%以上股权，注册资本32.00亿元[10] - 贵州现代物流产业持有公司4.86%股份，注册资本30.00亿元[12] 关联交易 - 公司与关联方业务收入及融资支出参照市场定价[16] - 拟进行关联交易助拓展业务并带来收益[17] - 关联交易公允，不损害公司及股东利益[17] - 关联交易不影响公司独立性[17] - 2025年4月28日独董会议审议通过相关议案[18] - 独董认为2024及2025年关联交易合理[18] - 会议认为关联交易不影响公司持续经营能力[18]

证券代码：600155 证券简称：华创云信 编号：临 2025-005 华创云信数字技术股份有限公司 关于聘任公司2025年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华创云信数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开第八届董事会第十二次会议，审议通 过《关于聘请公司 2025 年度财务审计机构和内部控制审计 机构的议案》，同意聘任北京德皓国际会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"德皓国际"）为公司 2025 年度财务审 计机构和内部控制审计机构，聘期一年。具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 机构名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截至 2024 年 12 月 31 日合伙人数量为 66 人，注册会计 师人数为 300 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册 会计 ...

华创云信数字技术股份有限公司 未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划 为完善和健全华创云信数字技术股份有限公司（以下简称"公 司"）科学、持续、稳定的回报规划和机制，积极回报股东，增强 利润分配政策决策的透明度和可操作性，切实保护股东合法权益， 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章 程》的相关规定，公司制定了未来三年（2025 年-2027 年）股东 回报规划（以下简称"本规划"）。 一、本规划制订的原则 公司利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时，还应兼顾 公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，充 分考虑对投资者的回报。公司利润分配不得超过累计可分配利润 的范围，不得损害公司持续经营能力。在具备分红条件的情况下， 原则上公司应按当年实现的母公司可供分配利润向股东分配股利， 且优先采用现金分红的利润分配方式。 二、制定本规划考虑的因素 公司未来三年股东回报规划是在综合分析企业整体战略发展 规划、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考 ...

华创云信数字技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项说明 德皓核字[2025]00000901 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao International Certified PublicAccountants(Limited Liability Partnership) 华创云信数字技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 第 1页 一、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 1-2 二、 华创云信数字技术股份有限公司 2024 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 华创云信数字技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了华创云 信数字技术股份有限公司（以下简称华创云信）2024 年度财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权 益变动表以及财务 ...

会议时间 - 2024年年度股东会2025年5月22日9点30分召开[2] - 网络投票起止时间为2025年5月22日[3] - 股权登记日为2025年5月14日[9] - 股东登记时间为2025年5月15日[12] 会议地点 - 股东会地点为北京和园景逸大酒店[2] - 股东登记地点为北京市西城区恒奥中心C座5层[12] 会议议案 - 审议12项议案，均已通过相关会议审议[4] - 对中小投资者单独计票议案为5、8、12[5] - 关联股东回避表决议案为8[5] - 审议公司2024年度多项报告及预案[16] - 审议聘请2025年度审计机构议案[16] - 审议公司及子公司发行债务融资工具授权议案[16] - 审议公司未来三年股东回报规划议案[16]

会议审议 - 审议通过《公司2024年度监事会工作报告》，提交2024年年度股东会审议[1] - 审议通过《公司2024年年度报告全文及摘要》[1] - 审议通过《公司2024年度财务决算报告》[2] - 审议通过《公司2024年度利润分配预案》，提交2024年年度股东会审议[2] - 审议通过《公司2024年度内部控制评价报告》[3] - 审议通过《公司2024年度社会责任报告》[4] - 《关于为公司及相关人员投保责任保险的议案》提交2024年年度股东会审议[4] - 审议通过《公司2025年第一季度报告》[4]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为33.52亿元人民币，同比增长11.58%[37] - 2024年归属于母公司股东的净利润为6175.85万元人民币，同比下降86.64%[37] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为39.66亿元人民币，同比增长148.41%[37] - 2024年基本每股收益为0.03元/股，同比下降85.71%[38] - 2024年加权平均净资产收益率为0.31%，同比下降2.05个百分点[38] - 2024年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-4611.69万元人民币[42] - 公司营业收入同比增长11.58%至33.52亿元，营业成本同比增长33.75%至30.66亿元[71] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长148.41%至39.66亿元，投资活动产生的现金流量净额同比下降164.39%至-1.37亿元[71] - 华创云信2024年营业总收入33.52亿元，归属于上市公司股东的净利润0.62亿元[69] 业务线表现 - 2024年华创证券实现营业收入28.49亿元，净利润4.07亿元，总资产493.36亿元，净资产165.62亿元[49] - 证券业务毛利率22.56%，同比下降6.03个百分点，数字科技业务毛利率-1.03%[74] - 经纪业务毛利率17.16%，同比增加3.17个百分点，信用交易业务毛利率75.19%，同比下降15.65个百分点[74] - 融资融券业务规模39.87亿元，同比上升11.06%，融券业务市占率1.17%[77] - 股票质押式回购业务规模自有资金出资12.58亿元，资管产品出资25.65亿元[77] - 黔南数联网已组织21万家企业、60.8万本地居民入网，包括39个政府部门、3万家生产企业、18万家生活服务企业[53] - 贵州省级旅游大模型及服务智能体"黄小西"已发布运营，整合旅游可信数据空间[54] - 公司开发的基层服务智能体、本地生活服务智能体等应用智能体正在开发和训练中[55] - 新型数联网已在贵州部署"1个数联网+1套技术底座+N个应用"，省级旅游服务等多个服务智能体落地应用[63] - 自主研发客户画像、智能投顾等创新业务模式，投入使用FICC做市平台报价模块、交易模块[64] 股东回报与资本结构 - 2024年度公司现金回购股份金额为414,516,118.25元[7] - 2024年度现金分红金额占合并报表归属于母公司股东净利润的比例超过30%[7] - 公司2024年度不进行其他现金分红，也不进行送股及资本公积金转增股本[7] - 2024年注销36,993,765股回购股份，总股本变更为222,442.9877万股，注册资本变更为222,442.9877万元[30] - 截至2024年12月31日，公司注册资本为222,442.9877万元[31] - 公司目前为无控股股东及无实际控制人状态[32] - 公司股权结构为混合所有制，包括国有企业参股、员工集体持股、民营企业及全国社保基金、公募基金等持股[127] 研发与技术创新 - 研发投入合计1.12亿元，占营业收入比例4.07%，资本化研发投入占比60.88%[79] - 公司研发人员数量为1,192人，占公司总人数的19.17%[80] - 研发人员学历结构中，本科983人，硕士研究生155人，博士研究生8人[80] - 研发人员年龄结构中，30岁以下574人，30-40岁476人，40-50岁134人[80] - 公司加快部署AI运用，提升数字科技盈利能力[110] 风险管理 - 市场风险主要涉及股票投资、债券投资、衍生品交易以及经纪业务等，表现为所投资证券市场利率或价格波动导致持仓规模减少、基差波动对冲成本增加的风险[111] - 信用风险主要源于融资融券交易、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易等信用业务，表现为债券等主体违约、交易对手违约、客户违约等造成公司损失的风险[111] - 流动性风险可能来自于资产负债结构不匹配、融资渠道中断、资产变现困难，以及市场风险、信用风险、声誉风险和操作风险等向流动性风险的转化与传递[111] - 操作风险主要表现在由内部流程、员工行为、信息技术系统、外部事件等原因，引发客户投诉、信访、诉讼，或导致各类业务差错、系统故障和信息安全事件[112] - 华创证券建立了董事会→经理层→风险管理职能部门→相关业务管理支持部门→业务部门、分支机构及子公司五个层级的风险管理组织架构[114] - 华创证券建立了以《全面风险管理制度》为基本制度，以各种风险类型管理办法及业务层面的风控细则、操作规程等为配套规则的风险管理制度体系[115] 公司治理与高管信息 - 公司全年召开董事会4次，修订/制定12项制度[130] - 公司2024年发布定期报告及临时公告共64份[135] - 公司董事长陶永泽报告期内从公司获得的税前报酬总额为283.36万元[140] - 公司董事彭波报告期内从公司获得的税前报酬总额为262.08万元[140] - 公司独立董事郑卫军、朱玉、钱红骥报告期内从公司获得的税前报酬总额均为25.00万元[140] - 公司董事、监事及高级管理人员2024年度税前薪酬总额合计为1,833.82万元[148] - 独立董事津贴标准为每人25万元/年（含税）[147] 社会责任与可持续发展 - 2024年公司累计在一级市场申购、分销绿色债券19只，助力实体企业实现绿色金融融资规模12.66亿元[183] - 2024年公司通过二级市场交易绿色债券416只，总金额550.86亿元，期末持有绿色债券30只，规模14.40亿元[183] - 2024年公司对外捐赠及公益项目总投入858.62万元，其中资金843.62万元，物资折款15.00万元[186] - 2024年公司扶贫及乡村振兴项目总投入158.69万元，全部为资金投入[187] - 2024年公司帮助脱贫区县企业融资46.43亿元[188] - 2024年公司组织开展乡村振兴帮扶项目20余个，投入资金158.69万元，派出2名驻村第一书记[189]