华创云信数字技术股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00001357 号 北京德皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 华创云信数字技术股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-153 | 审 计 报 ...

华创云信数字技术股份有限公司 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000107 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) 内 部 控 制 审 计 报 告 Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 华创云信数字技术股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 第 1 页 德皓内字[2025]00000107 号 华创云信数字技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了华创云信数字技术股份有限公司（以下简称华创 云信）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基 ...

华创云信数字技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （钱红骥） 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》等有关规定，本人 作为华创云信数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，现将 2024 年度独立董事工作情况报告如下： 一、本人基本情况 本人钱红骥，男，1975 年 5 月生,北京大学法律硕士。曾任北 京市外企服务集团有限公司法律部职员，北京丰联立成律师事务所 律师合伙人，中国青年政治学院法学院法律硕士生导师，中国政法 大学法学院六年制法学实验班导师，大成 DENTONS 全球董事局董 事、中国区顾问委员会委员、中国区董事局董事、中国区管理委员 会委员、北京总部顾问委员会委员,中国证券投资者保护工作专家 委员会委员，第八届北京市律师协会侵权法专业委员会委员，北京 青年商会第四专业委员会委员，北京太比雅科技股份有限公司监事 会主席等社会职务。北京遵义商会监事长，遵义仲裁委员会第二届 仲裁员，北京贵州企业商会理事会成员，北京贵州企业商会常务副 会长。现任北京大成律师事 ...

华创云信数字技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 华创云信数字技术股份有限公司董事会对公司独立董事郑卫 军先生、朱玉先生、钱红骥先生的独立性情况进行了评估并 出具专项意见，具体如下： 经核查公司独立董事郑卫军先生、朱玉先生、钱红骥先 生的任职经历及其签署的相关自查文件，上述人员未在公司 担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位 担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独 立董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 华创云信数字技术股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 ...

独立董事履职情况 - 出席审计委会议5次[5] - 2024年工作时间达15个工作日以上[10] - 参加6期培训[12] 公司情况评估 - 日常关联交易定价公允合理[13] - 未发现违反承诺情况[14] - 财务报告真实准确完整[16] - 内控评价报告反映内控有效[16] - 董事、高管薪酬方案科学合理[19] 其他决策 - 同意聘任德皓国际为2024、2025年度审计机构[17]

华创云信数字技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （郑卫军） 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》等有关规定，本人 作为华创云信数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，现将 2024 年度独立董事工作情况报告如下： 一、本人基本情况 本人郑卫军，男，1967 年 3 月生，北京航空航天大学工商管 理硕士，注册会计师、注册税务师、高级会计师，中国注册会计师 协会资深会员，财政部全国注册会计师行业领军人才，中央财经大 学会计学院硕士研究生课外导师。曾任北方工业大学经管学院会计 学教师，中信会计师事务所审计业务经理、副主任会计师，中材科 技股份有限公司、中国长江电力股份有限公司、中国东方红卫星股 份有限公司、中国兵器工业晋西车轴股份有限公司、上海复旦复华 科技股份有限公司、北京航天神舟智能装备科技股份有限公司独立 董事，中国注册会计师协会职业道德准则委员会、专业技术指导委 员会委员，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)高级合伙人、管 委会委员。现任信永中和国际投资集 ...

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度提高管理能力，保护投资者权益[2] - 舆情分重大与一般两类[2] 组织架构 - 舆情工作组由总经理任组长，董事会秘书任副组长[4] - 工作组负责决策部署应对处理工作，下设办公室负责统计分析[4] 处置原则与方式 - 处置原则为快速反应、勇敢面对、实事求是[7] - 重大舆情召集会议控制传播范围，一般舆情办公室灵活处置[7][8] 保密规定 - 违反保密义务将受处分，构成犯罪追究法律责任[10]

华创云信数字技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况的评估报告 华创云信数字技术股份有限公司（以下简称"公司"） 聘任北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）（简称 "德皓国际"）作为公司2024年度财务报告和内部控制审计 机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，公司 董事会审计委员会对德皓国际在2024年度审计工作履职 情况进行了评估。具体情况如下： 一、 会计师事务所情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合 伙） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A 首席合伙人：杨雄 截至2024年12月31日合伙人数量为66人，注册会计师 人数为300人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师人数为140人。 （二）投资者保护能力 职业风险基金上年度年末数：105.35万元；已购买的 职业保险累计赔偿限额3亿元。职业风险基金计提和职业 保险购买符合相关规定；近三年无在执业行为相关民事诉 讼中承担民事责任的情况。 ...

会计政策变更 - 公司自2024年1月1日起执行会计政策变更，无需审议[2][5] - 变更前执行《企业会计准则——基本准则》等[6][7] - 变更后按《企业数据资源相关会计处理暂行规定》等执行[8] 政策影响 - 变更符合法规，不影响财务、经营和现金流，不损害股东利益[2][9] 公告信息 - 公告发布于2025年4月28日[10]

公司基本情况 - 公司注册资本为22.24亿元[14] - 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名[24] - 公司监事会由5名监事组成，其中职工监事2名[25] 业绩数据 - 2024年度公司实现营业收入33.52亿元，净利润0.62亿元[14] - 2024年度公司完成注销采用集中竞价方式现金回购的股份，对应金额414,516,118.25元，现金分红金额占合并报表归属于母公司股东净利润的比例超30%[38] 业务荣誉 - 2024年，华创证券研究所在“新财富最佳分析师”评选中荣获本土最佳研究团队第十名、最佳销售服务团队第二名[16] - 华创证券自营团队连续7年被国家外汇交易中心评为“市场影响力－活跃交易商”[16] - 华创证券自营团队连续3年被评为银行间本币市场“最受市场欢迎的利率债做市商”[16] 信用评级 - 2024年公司主体长期信用等级维持为AA+，评级展望稳定，华创证券主体长期信用评级上调为AAA，评级展望为稳定[37] 员工关怀 - 2024年爱心基金为2名员工每人捐助20,000元，共计40,000元，互助基金为2名员工每人捐助10,000元，共计20,000元[44] - 2024年公司为2名员工申请重疾险理赔，理赔金额每人100,000元，共计200,000元[44] 培训情况 - 2024年公司全年新增自建课程153门，引入外部优质课程30余门，课程库累计达1,380余门[46] - 2024年公司全年组织培训1,517场，覆盖6万余人[46] - 2024年公司举办内部讲师及培训管理员技能训练班2期，200余人参训[46] - 2024年公司开展“初见”新员工培训9期，覆盖近500人[46] - 2024年公司举办“引领”系列文化建设培训4期，覆盖1万余人[46] - 2024年公司完成证券、基金、期货业务培训及后续职业培训，通过率100%[47] 投教活动 - 2024年组织投教活动1117场，覆盖649.95万人，制作发布800余种投教产品，累计点击阅读量近4.7亿人次[60] 反洗钱工作 - 反洗钱培训对象覆盖公司董监高、各部门反洗钱工作人员及全体员工，培训覆盖率100%[63] - 2024年通过短信、微信等向投资者推送反洗钱相关信息45万余条，发放宣传资料约17.7万份，组织座谈会、现场知识宣讲21次，开展实地宣传活动315次[64] 业务策略 - 公司聚焦科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”提供综合金融服务[50] - 公司加大对科技创新企业服务力度，做好股权创投基金创设管理[51] - 公司秉持“金融为民”理念，在财富、养老、数字经济领域提升服务能力[51] 绿色金融 - 2024年华创证券一级市场申购、分销19只绿色债券，助力融资12.66亿元，二级市场交易416只绿色债券，金额550.86亿元，期末持有30只，规模14.40亿元[67] 社会责任 - 2024年华创证券全年累计投入帮扶及捐赠资金858.62万元[70] - 华创证券累计帮助脱贫区县企业融资46.43亿元[71] - 2024年组织开展乡村振兴帮扶项目20余个，投入资金158.69万元，派出2名驻村第一书记[72] - 2024年消费帮扶金额共计95.27万元[73] 数联网情况 - 黔南新型数联网已组织39个政府部门、3万家生产企业、18万家生活服务企业、60.8万本地居民入网[75] - 黔南新型数联网搭建“15分钟生活圈”1482个，上线政务、工作、生活服务746项[75] - 黔南新型数联网撮合就业服务6.85万次，助力本地能人就业创业259名，服务3.5万名省外务工人员[75] 未来展望 - 2025年公司将推进ESG制度体系建立健全，构建治理架构与工作机制[79]