内幕交易获利超 26 万元 【导读】宁波证监局披露内幕交易案：李君刚内幕交易旗天科技，被罚没超 106 万元 中国基金报记者 林雪 近日，宁波证监局公布了一则行政处罚决定书，揭露了一起颇具戏剧性的内幕交易案。李君 刚在办公室门口偶然听到关于旗天科技定增的内幕信息后，操作亲属账户买入该股票，成交 金额约为 30 万元，最终盈利约 26 万元。 宁波证监局决定，对李君刚没收违法所得约 26 万元，并处以 80 万元的罚款，合计罚没金额 超 106 万元。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00010273 | से 类 | 行政执法;行政处罚决定 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | 宁波证监局 | 发文日期 | 2025年08月29日 | | 名 称 | 中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(李君刚) | | | | 文 팀 | 行政处罚决定书〔2025〕6号 | 主题词 | | 在办公室门口听到定增合作事项 在听证会及陈述申辩材料中，李君刚及其代理人提出了三点申辩： 第一，李军刚并非故意刺探获取内幕信息。他偶然听到万某和韩某的可能开展合作的谈话， ...

内幕交易行为 - 李君刚在办公室门口听到内幕消息后操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额303,395元[2][3][7] - 内幕交易敏感期内盈利260,022.03元 被没收违法所得并处以80万元罚款[2][11] 内幕信息形成过程 - 旗天科技2022年至2023年初寻找定向增发合作方 2024年春节前后与七彩虹皓悦开始接触洽谈[4] - 2024年4月15日双方商讨收购事项 达成定向增发意向[4][7] - 2024年4月18日发送《战略合作框架协议》 约定万某指定主体为定增对象并成为第一大股东[4] - 2024年7月26日公告定向发行股票预案 七彩虹皓悦将成为控股股东[7] 内幕信息时间界定 - 内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日[7] - 李君刚2024年4月29日买入72,800股旗天科技股票[7] 申辩与复核 - 当事人辩称非故意刺探内幕信息 称偶然听到合作谈话且不知具体内容[10] - 宁波证监局复核认为事实清楚证据充分 违法所得计算符合监管执法惯例[10][11] - 当事人提出违法所得应为221,356.50元 但监管局维持原计算结果[10]

内幕交易事件概述 - 李某在办公室门口偶然听到旗天科技定增合作事项的内幕信息后操作亲属账户进行交易 [2] - 该内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 于2024年7月26日正式公开披露 [2] - 交易涉及买入旗天科技7.28万股 成交金额30.34万元 最终盈利26万元 [2] 交易细节与监管认定 - 李某通过亲属刘某某的银河证券账户实施交易 声称目的是通过炒股收益补贴亲属 [1][4] - 宁波证监局认定该行为违反证券法第五十条和第五十三条 构成内幕交易 [3] - 监管部门采用后进先出法计算违法所得 确认金额为260022.03元 [5][6] 申辩与复核结果 - 李某辩称非故意刺探信息 且未参与资本运作决策 仅负责实体经营事务 [4] - 提出违法所得计算异议 主张金额应为221356.50元 但未被采纳 [5][6] - 监管部门认定事实清楚 证据充分 已考虑配合调查情节并依法从轻处罚 [6][7] 处罚决定 - 最终处罚包括没收全部违法所得260022.03元 并处以80万元罚款 [7] - 李某关于补贴亲属的申辩理由未被认定为法定从轻或减轻处罚情形 [7]

内幕交易事件 - 李某通过偶然听到内幕信息操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额约30万元 盈利26万元 [1] - 李某辩称非故意刺探内幕信息 使用亲属账户是为通过炒股补贴亲属 [1] 监管处罚措施 - 宁波证监局针对该内幕交易行为公布罚单 [1]

内幕交易事件概述 - 李某在办公室门口听到内幕信息后操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额30.34万元人民币 盈利26万元人民币 [1][2] - 内幕信息涉及旗天科技向七彩虹皓悦定向发行股份 发行完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某成为实际控制人 [2] - 内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日 [2] 交易细节与处罚结果 - 李某于2024年4月29日通过亲属刘某某的银河证券账户买入旗天科技7.28万股 [2] - 宁波证监局认定李某违反证券法第五十条和第五十三条 构成内幕交易行为 [3][6] - 最终处罚为没收违法所得260,022.03元人民币 并处以80万元人民币罚款 [7] 申辩与复核过程 - 李某辩称非故意刺探信息 仅偶然听到合作谈话 且未参与资本运作决策 [4] - 声称使用亲属账户是为通过炒股收益补贴亲属 [5] - 对违法所得金额提出异议 主张应为221,356.50元人民币而非260,022.03元人民币 [5] - 证监局复核认定违法所得计算符合监管惯例 采用后进先出法计算无误 [6] - 李某的申辩理由未被采纳 但其配合调查情节已作为从轻处罚考量 [7]

内幕交易事件概述 - 李某因在办公室门口偶然听到内幕信息后操作亲属账户买入旗天科技股票 被宁波证监局认定为内幕交易行为 [1][3] - 交易涉及旗天科技向七彩虹皓悦定向发行股份的重大事件 该事项属于证券法规定的内幕信息 形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日 [3] 交易细节 - 李某于2024年4月29日通过亲属刘某某的银河证券账户买入旗天科技7.28万股 成交金额30.34万元 [3] - 经计算该账户在内幕信息敏感期内盈利26万元（260,022.03元） [3][6][9] 申辩理由 - 李某辩称非故意刺探内幕信息 仅偶然听到合作谈话且不知具体内容 强调其负责实体经营事务而非资本运作 [5] - 声称使用亲属账户是为了通过炒股收益补贴亲属 [2][6] - 对违法所得计算提出异议 认为按后进先出法应为221,356.50元而非260,022.03元 [6] 监管认定与处罚 - 宁波证监局认定李某行为违反证券法第五十条和第五十三条 构成内幕交易 [4] - 驳回李某申辩理由 指出违法所得计算符合监管执法惯例且经逐笔核对无误 [7][8] - 最终处罚决定：没收违法所得260,022.03元 并处以80万元罚款 [9] 公司重大事件 - 旗天科技于2024年7月26日披露向七彩虹皓悦定向发行股票预案 发行完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某成为实际控制人 [3]

适用范围与定义 - 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理 [2] - 所持公司股份包括登记在其名下的所有股份、利用他人账户持有的股份以及融资融券交易信用账户内的股份 [3] 交易限制与禁止情形 - 董事和高级管理人员在买卖公司股票前需知悉相关法律法规并遵守承诺 [4] - 可通过证券交易所交易、协议转让及法律法规允许的其他方式减持股份 [5] - 买卖前需征询董事会秘书意见或向董事长/指定董事书面通知并获确认 [6] - 存在八种禁止转让情形包括离职后半年内、被立案调查或处罚期间等 [7][8] - 任职期间及离职后六个月内每年转让股份不得超过所持股份总数的25% [8] - 所持股份不超过1000股可一次性全部转让 [8] - 禁止在定期报告公告前15日内、业绩公告前5日内及重大事项决策至披露期间买卖公司股票 [13] 持股计算与变动规则 - 以去年末所持股份为基数计算当年可转让数量 [9] - 新增无限售条件股份当年可转让25% 新增有限售条件股份计入次年基数 [10] - 当年未转让股份计入年末总数作为次年计算基数 [11] - 买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入所得收益归公司所有 [12] 信息披露与申报要求 - 董事会秘书负责管理董事和高级管理人员持股数据并办理网上申报 [15] - 需在任职后2个交易日内、个人信息变化后2个交易日内及离任后2个交易日内申报个人信息 [16] - 根据香港《证券及期货条例》须披露全部权益及淡仓并在董事会会议上供查阅 [17] - 减持股份需提前15个交易日报告减持计划并公告 减持时间区间不超过3个月 [20] - 股份变动需在2个交易日内报告并公告变动前后持股数量、变动日期、数量及价格 [22] - 因离婚分割股份后双方每年转让不得超过各自持有股份总数的25% [23] 违规责任 - 违反规定可给予警告、通报批评、降职、撤职等处分 [25] - 违规买卖收益归公司所有 造成损失需承担赔偿责任 [25] - 触犯法律法规可移送司法机关追究刑事责任 [25] - 所有违规行为及处理情况需完整记录并按规定报告或披露 [26] 附则 - 核心技术人员减持IPO前股份按上海证券交易所规则执行 [27] - 本办法与法律法规不一致时按法律法规执行 [28] - 本办法自公司H股在香港联交所挂牌上市之日起生效 [30]

融资交易情况 - 8月28日融资买入1.48亿元 融资偿还1.33亿元 融资净买入1507.55万元 [2] 公司高管涉嫌内幕交易 - 总裁柳玉平于8月22日收到证监会立案告知书 涉嫌内幕交易 [3] - 立案依据为《证券法》《行政处罚法》等法律法规 [3] - 立案告知书编号证监立案字0392025010号 [3] 投资者索赔机制 - 受损投资者可在上市后至8月25日收盘期间买入且当日收盘持有可索赔 [3] - 索赔通过"雷助吧"平台登记 雷助码99 获赔前无费用 [3] 董事会决议事项 - 8月20日召开第五届董事会第十一次会议 7名董事全员出席 [4] - 审议通过2025年半年度报告及摘要等五项议案 [4] - 会议符合《公司法》《公司章程》规定 [4] 公司基本信息 - 成立于2002年 注册地址位于广东省深圳市 [5]

据《财富》报道，今年以来 184 家上市公司购入近 1320 亿美元加密货币，部分公司如 SharpLink 在 5 月 27 日宣布增持 4.25 亿美元以太坊前 3 天股价从 3 美元翻倍至 6 美元，Mill City Ventures（现 SUI Group Holdings）5 月宣布 4.5 亿美元 Sui 购入计划前 2 天股价翻三倍。MEI Pharma 也现类似异动。德 克萨斯农工大学教授 Peter Cziraki 表示，此模式疑似并购中的内幕交易。为应对信息泄露风险，部分公 司如 CEA Industries 已采取新措施，在市场收盘后才向投资者披露股票代码，以降低消息提前泄露的可 能性。 来源：市场资讯 （来源：吴说） ...

交易内幕信息知情人核查范围 - 核查范围包括综艺股份提供的内幕信息知情人登记表中的相关人员及机构 [5] - 涵盖标的公司控股股东威锋贸易监事及其直系亲属 [5] - 包括独立财务顾问兴业证券股份有限公司 [6] 自查期间界定 - 自查期间为2024年11月13日至2025年8月11日 [5] - 时间范围自首次披露交易事项前六个月至重组报告书披露前一日止 [5] 自然人股票交易情况 - 李璇（威锋贸易监事沈伟伟子女）累计买入900股，无卖出，结余900股 [5] - 王晓丰（威锋贸易监事汤婷婷配偶）累计买入2200股，卖出2200股，结余0股 [5] - 相关自然人声明交易系个人投资行为，未利用内幕信息 [5][6] 机构股票交易情况 - 兴业证券通过自营账户买卖股票，但声明与本次交易无关联 [6] - 机构声称已建立信息隔离墙制度，防范内幕信息不当流转 [6] 核查结论 - 经核查相关登记表、承诺函及结算公司证明，认定交易行为不构成内幕交易 [7] - 相关交易行为对本次重大资产购买不构成实质性法律障碍 [7]