公司合规经营情况 - 公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况 [1] - 公司上市以来严格遵守《公司法》《证券法》及科创板上市规则等法律法规 [1] - 公司通过完善法人治理结构和健全内控体系持续提升规范运作水平 [1] 公司融资进展 - 公司于2025年11月14日召开第四届董事会第十六次会议审议通过向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案 [1] - 本次合规自查系公司推进发行可转换公司债券事项的必要程序 [1]

公司治理变更 - 公司完成工商变更登记并换发营业执照，变更涉及修订《公司章程》及相关议事规则并取消监事会 [1] - 公司注册资本为人民币219,639.3270万元 [1] - 公司类型为股份有限公司（港澳台投资、上市），主营业务为提供电子产品设计制造服务（DMS）及设计、生产、加工新型电子元器件等 [1] 可转换公司债券信息 - 环旭转债发行总额为人民币345,000万元，存续期为2021年3月4日至2027年3月3日，转股期为2021年12月10日至2027年3月3日 [4] - 环旭转债初始转股价格为20.25元/股 [4] 转股价格调整依据 - 公司股票期权自主行权导致总股本增加6,123,032股，触发可转债转股价格调整条款 [5] - 转股价格调整依据《公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，当公司发生增发新股等情况时将进行公式化调整 [5][6] 转股价格调整详情 - 环旭转债转股价格由18.59元/股调整为18.58元/股 [6][8] - 本次转股价格调整采用增发新股公式P1＝（P0+A×k）/（1+k）进行计算 [7] - 转股价格调整实施日期为2025年11月17日，环旭转债于2025年11月14日停止转股，11月17日起恢复转股 [6][8]

公司融资进展 - 上海证券交易所上市审核委员会于2025年11月13日召开2025年第53次审议会议 [1] - 会议审议通过公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请 [1] - 公司本次发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求 [1]

文章核心观点 - 长青集团发行的“长集转债”因触发有条件赎回条款而被公司提前赎回，赎回完成后该可转债将在深圳证券交易所摘牌 [1][10][25][29] - 本次赎回涉及未转股债券11,228张，支付赎回款约113.57万元，占原发行总额8亿元的0.1404%，对公司财务状况不构成重大影响 [20][22] - 可转债存续期间累计转股1.17亿股，导致公司总股本增加至8.59亿股，优化了资本结构但短期内会摊薄每股收益 [22][26] 可转换公司债券基本情况 - 公司于2020年4月9日公开发行800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8.00亿元 [2] - 该可转债于2020年5月13日起在深交所挂牌交易，转股期为2020年10月15日至2026年4月8日 [3][4] - 转股价格经历多次调整，从最初的8.31元/股经权益分派和向下修正后，最终调整为5.15元/股 [5][6][7][35] 赎回触发条件与实施 - 赎回条款规定，公司股票连续30个交易日中至少15日收盘价不低于当期转股价格的130%时，公司有权赎回 [8][10] - 自2025年9月15日至10月13日，公司股价满足上述条件，触发赎回条款 [10][38] - 赎回价格确定为101.151元/张，其中当期应计利息为1.151元/张 [14][15][41][42] 赎回程序与时间安排 - 可转债自2025年10月30日起停止交易，赎回登记日为2025年11月3日 [17][18][45][46] - 赎回日为2025年11月4日，自该日起停止转股，赎回款于2025年11月11日划付至持有人账户 [19][47] - 可转债将于2025年11月12日起在深交所摘牌 [25][29][49] 赎回结果与影响 - 截至赎回登记日，未转股债券数量为11,228张，公司支付赎回款总额为1,135,723.25元 [20][49] - 赎回面值总额占发行总额的0.1404%，不会对公司的财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响 [22] - 可转债存续期内累计转股增加公司总股本1.17亿股，总股本增至8.59亿股 [22][26] 股本结构变动 - 累计转股导致公司总股本增加117,333,224股，最新总股本为859,216,368股 [22][26] - 总股本增加导致控股股东、实际控制人及其一致行动人的持股比例被动稀释，但其持股数量未发生变化 [23] - 股本变动除可转债转股外，主要受高管锁定股因素影响 [27]

董事会会议基本情况 - 会议于2025年11月11日以现场和通讯相结合的方式临时召开 [2] - 会议应到董事9人，实到董事9人，由董事长温伟先生主持，全体高级管理人员列席 [2] - 会议召集、召开和表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定 [2] 不提前赎回可转债决议 - 公司股票自2025年10月22日至11月11日收盘，已有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（即15.60元/股），已触发有条件赎回条款 [3][9][19] - 董事会决定不行使提前赎回权利，且在未来三个月内（2025年11月12日至2026年2月11日）即使再次触发条款亦不赎回 [3][9][20] - 该议案获得全体董事一致通过，有效表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票 [4] 可转换公司债券核心信息 - 公司于2020年8月21日公开发行543.31万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额54,331万元 [10] - 债券简称"塞力转债"，债券代码"113601"，于2020年9月15日在上海证券交易所挂牌交易 [11] - 转股期起止日期为2021年3月1日至2026年8月20日，初始转股价格为16.98元/股 [13] - 转股价格经历三次下修及一次调整，当前转股价格为12.00元/股，自2025年2月10日起生效 [13][14][15][16] 为控股子公司提供担保 - 公司预计为三家控股子公司提供总计不超过人民币8,000万元的担保额度，以满足其日常经营和业务发展资金需要 [25][29] - 担保方式包括但不限于保证、质押、抵押，担保预计有效期为董事会审议通过之后的十二个月内 [25] - 本次担保额度预计占公司最近一期经审计净资产的8.56%，公司目前对外担保总额为0万元 [33] - 该议案获得全体董事一致通过，有效表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票 [32]

股价及交易表现 - 2025年11月7日收盘价为1.84元，较前日上涨0.55% [1] - 当日换手率为4.76%，成交量为76.81万手，成交额为1.42亿元 [1] - 主力资金净流入722.3万元，显示短期关注度提升 [2][3] - 游资资金净流出870.54万元，散户资金净流入148.25万元 [2] 财务状况与风险 - 公司货币资金不足，导致"岭南转债"无法按期兑付本息 [2][3] - 可转债信用评级已被下调至C级，表明公司面临严重偿债风险 [2][3] - 2024年度营业收入大幅下滑，净利润持续亏损 [2] - 2024年度审计报告被出具保留意见 [2] - 2025年前三季度营业收入继续下降，但净亏损有所收窄 [2] 经营与法律风险 - 公司存在持续经营的不确定性风险 [2] - 为债券提供的增信资产其变现价值存在不确定性 [2] - 公司股票可能因股价持续低于1元而被终止上市 [2] - 公司涉及多起诉讼，累计诉讼金额较大 [2] - 公司收到法院传票，涉嫌串通投标罪 [2]

股价与交易表现 - 截至2025年11月7日收盘，尚太科技股价报收于101.41元，单日上涨8.08% [1] - 当日换手率为6.42%，成交量为10.37万手，成交额达10.26亿元 [1] - 11月7日主力资金净流入1.03亿元，显示主力对个股短期态度积极 [1][2] - 当日游资资金净流出2707.75万元，散户资金净流出7586.19万元 [1] 公司融资进展 - 2025年11月6日，深圳证券交易所上市审核委员会审议通过了尚太科技向不特定对象发行可转换公司债券的申请 [1] - 该发行申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求，但尚需获得中国证券监督管理委员会注册 [1] - 最终是否获批及注册时间存在不确定性，公司将在收到证监会注册决定后另行公告 [1]

公司融资进展 - 上海证券交易所科创板上市委员会于2025年11月7日召开2025年第51次审议会议 [1] - 会议审议通过公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请 [1] - 公司本次发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求 [1]

文章核心观点 - 大中矿业发布公告提示其可转换公司债券“大中转债”可能触发有条件赎回条款 [1][2] - 公司股票在特定期间内收盘价已满足触发条件所需交易日数的一半 [7] - 若未来条件完全满足，公司董事会将审议决定是否赎回未转股的可转债 [2][8] 可转债基本情况 - 公司于2022年8月17日公开发行1,520万张可转债，每张面值100元，募集资金总额为人民币152,000万元，初始转股价格为11.36元/股 [3] - 可转债于2022年10月11日起在深交所上市交易，债券简称“大中转债”，债券代码“127070” [3] - 转股期自2023年2月23日起至2028年8月16日止 [4] 可转债转股价格调整情况 - 2023年5月16日起，转股价格由11.36元/股调整为11.06元/股，原因为2022年度权益分派 [5] - 2024年10月29日起，转股价格由11.06元/股调整为10.96元/股，原因为2024年半年度权益分派 [6] - 2025年6月26日起，转股价格由10.96元/股调整为10.76元/股，原因为2024年度权益分派 [6] 有条件赎回条款及可能成就的情况 - 有条件赎回条款包括两种情形：公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%，或可转债未转股余额不足3,000万元 [6] - 自2025年10月24日至2025年11月6日，公司股票已有10个交易日的收盘价格不低于当期转股价格10.76元/股的130%（即13.99元/股） [2][7] - 若在未来触发有条件赎回条款，公司将于触发当日召开董事会审议决定是否赎回 [2][8]

发行基本信息 - 证券类型为可转换为公司A股股票的可转换公司债券，并在深交所创业板上市 [2] - 发行总额为人民币4.50亿元，发行数量为450万张 [3][4] - 每张可转债面值为100元，按票面金额平价发行 [5][6] 债券条款 - 债券期限自2025年11月7日至2031年11月6日，共6年 [7] - 票面利率采用递增结构：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50% [7] - 信用评级为主体A+，债项A+，由中证鹏元资信评估股份有限公司评定 [11][12] - 本次发行的可转换公司债券不提供担保 [13] 转股条款 - 初始转股价格为52.30元/股 [14] - 转股期自2025年11月13日满六个月后的第一个交易日2026年5月13日起，至可转债到期日2031年11月6日止 [10] - 转股数量计算公式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍 [19] - 当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案 [16] 赎回与回售条款 - 到期赎回条款：可转债期满后5个交易日内，公司将以票面面值的114%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股的可转债 [20] - 有条件赎回条款：转股期内，若公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%，或本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时，公司有权赎回全部或部分未转股的可转债 [21][22] - 有条件回售条款：在可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续30个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%时，持有人有权按面值加当期应计利息回售给公司 [23] 发行安排 - 原股东优先配售日和网上申购日为2025年11月7日（T日） [26] - 发行对象包括股权登记日收市后登记在册的原股东，以及持有中国结算深圳分公司证券账户的符合规定的投资者 [27] - 原股东可优先配售的可转债数量上限总额为4,499,936张，约占本次发行可转债总额的99.9986% [30] - 本次发行由保荐人（主承销商）国投证券股份有限公司余额包销，包销比例原则上不超过发行总额的30%（即1.35亿元） [34]